2022年江西省证券投资顾问自我评估考试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2. 【问题】 转嫁的判断标准包括（）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 套利定价理论的基本假设包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4. 【问题】 通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（ ）。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 客户的退休生活最终都要以一定的收入来源为基础，退休的收入来源主要有（ ）。A.、B.、

2、C.、D.、【答案】 D6. 【问题】 现金类证券产品即货币型理财产品，期基本特征为（）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 套利定价理论的基本假设包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8. 【问题】 商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大量短期借欺（负债）用于长期货款（资产），即“借短货长”，其优点是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 下列关于MACD指标应用法则的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 家庭收支预算中的专项支出预算不包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 情景分析有助于金融机构深刻理解并预测

3、在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.不一定【答案】 C12. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当按照（ ）的原则， 与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 关于支撑线和压力线说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 下列各项中，企业的长期债权人关注相对较少的是（ ）。A.速动比率B.资产负债率C.产权比率D.已获利息倍数【答案】 A16. 【问题】 违约损失率、不良资产率

4、、违约风险暴露的计算公式以下关于信用风险的主要指标的计算方法错误的是（ ）A.II、IIIB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 C17. 【问题】 下列不属于证券产品选择目标的是（）。A.取得收益B.提高风险C.本金保证D.资本增值【答案】 B18. 【问题】 关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 下列关于道氏理论，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符

5、合题意)20. 【问题】 关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】 C21. 【问题】 证券投资顾问业务的原则不包括（ ）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】 C22. 【问题】 存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.【答案】 C23. 【问题】 对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【

6、问题】 风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.B.二C.三D.四【答案】 B25. 【问题】 缺口分析的局限性包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26. 【问题】 以下投资策略中，不属于积极债券组合管理策略的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27. 【问题】 关于风险偏好的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 在信用风险缓释技术的主要内容中，合格净额结算对于降低信用风险的作用在于（）。A.违约损失率的下降B.降低违约概率C.交易主体只需承担净额支付的风险D.保

7、证金融产品的安全性【答案】 C29. 【问题】 下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。A.衰老期B.成熟期C.成长期D.形成期【答案】 A31. 【问题】 量化风险的手段和工具包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元.营业利润360万元，营业成本304万元，利润总额53万元,净

8、利润37万元。根据上述数据可以计算出（ ）。A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。A.1B.3C.7D.10【答案】 B35. 【问题】 下列关于预算和实际差异分析的要点，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 C36. 【问题】 目前我国各家商业银行推广的（ ）是结构化金融衍生工具的典型代表。A.股指期货B.利率互换C.远期交易D.挂钩不同标的资产的理财产品【答案】 D37. 【问题】 遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。A.短期目标B.中期目标C.长期目标D.永久目标【答案】 C38. 【问题】 应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 关于收益率曲线叙述不正确的是（ ）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】 C