2022年河南省证券从业高分预测提分题.docx
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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后,应当向()申请颁发或者换发经营证券业务许可证。A.中国证券登记结算有限责任公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】 D2. 【问题】 基金宣传推介材料不得存在()情形。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引属于股票期权业务主要涉及的()。A.法律B.法规C.部门规章D.其他规范性文件【答案】 C4. 【问题】 股份有限公司章程应当载明的事项有
2、()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5. 【问题】 公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人。这是( )。A.统销B.包销C.代销D.直销【答案】 C6. 【问题】 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位,监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核,并将检查结果报()。A.证券公司注册地中国证监会派出机构B.证券公司注册地证券业协会C.证券公司所在地中国证监会派出机构D.证券公司所在地证券业协会【答案】 A7. 【问题】 下列关于非公开基金财产证券投资的
3、说法中,错误的是()。A.不得买卖基金份额B.可以买卖中国证监会规定的证券衍生品种C.可以买卖公开发行的股份有限公司股票D.可以买卖债券【答案】 A8. 【问题】 下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定及法律责任的说法中,错误的是( )。A.公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用B.改变公开发行股票所募集资金的用途,必须经董事会做出决议C.擅自改变公开发行股票所募集资金的用途,未作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股D.公开发行公司债券筹集的资金,必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用【答案】 B9. 【问题】 ()及其直
4、接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销管理办法规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,或者采取市场禁入措施,并记入诚信档案;依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11. 【问题】 柜台市场内控制制度建设的内容包括()。A.B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 按照证券公司全面风险管理规范的
5、要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。其中()的职责包括:任免、考核首席风险官,确定其薪酬待遇;建立与首席风险官的直接沟通机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】 C13. 【问题】 以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中错误的是()。A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议【答案】 A14. 【问题】 证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是()。A.风险覆盖率不
6、得低于100%B.资本杠杆率不得低于10%C.流动性覆盖率不得低于100%D.净稳定资金率不得低于100%【答案】 B15. 【问题】 证券经纪业务中,客户指令的权威性体现为()。A.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象B.证券经纪商可自主选择是否按照委托人的要求办理委托事项C.证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券D.证券经纪商有义务为客户保密【答案】 C16. 【问题】 根据合伙企业法规定,( )不符合当然退伙情形。A.个人丧失偿债能力B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.执行合伙事务时
7、有不正当行为【答案】 D17. 【问题】 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,证券公司应采取的措施错误的是()A.限制为其办理新业务B.限制撤销制定业务C.限制转托管D.自由转出资金【答案】 D18. 【问题】 下列说法,错误的是()A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则,对产品进行保本保收益,视为刚性兑付B.资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式,实现产品保本保收益的,视为刚性兑付C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时,发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付,不应视为
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