2022年河南省证券投资顾问自测模拟题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。A.标准指数法，保守型B.标准指数法，积极型C.指数法，积极型D.指数法，保守型【答案】 C2. 【问题】 在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元，营业利润96万元，营业成本304万元，利润总额53万元，净利

2、润37万元，根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 （）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波浪起伏的规律。A.切线类B.形态类C.K线类D.波浪类【答案】 D5. 【问题】 公司分红派息交付方式（）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 风险价VAR的计算一般涉及（）个要素。A.一B.二C.三D.四【答案】 D7. 【问题】 对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B8. 【问题】 从客户对理财规划需求的角度看，

3、客户信息包括（）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 信用风险缓释功能主要体现在（）等方面。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 以下关于送红股说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 B12. 【问题】 一般来说，（ ）是马柯威茨均值方差模型中的投资者无差异曲线的特征。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13. 【问题】 关于系数的含义，下列说法中正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14. 【问题】 6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计

4、大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情况有（ ）。A.9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳B.9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳C.9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳D.9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳【答案】 A15. 【问题】 家庭风险保障项目中的阶段项目包括（）。A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 客户

5、信息收集的方法（）。A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 客户提出的所期望达到的目标按时间长短可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 通过对上市公司的负债比率分析，（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 下列关于艾氏波浪理论说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列关于差异分析的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 关于积极型债券组合管理策

6、略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】 C22. 【问题】 关于上升三角形，以下说法中，有误的是（）。A.如果原有的趋势是下降，则出现上升三角形后，前后股价的趋势判断起来有些难度B.如果股价原有的趋势是向上，遇到上升三角形后，几乎可以肯定今后是向上突破C.如果在下降趋势处于末期时，出现上升三角形还是以看涨为主D.上升三角形在突破顶部的阻力线时，无须成交量的配合确认【答案】 D23. 【问题】 在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评

7、估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25. 【问题】 由股票和债券构成的收入型证券组合追求（ ）最大化。A.、B.、C.、D.、【答案】 C26. 【问题】 艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（ ）A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 证券市场线可以表示为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28. 【问题】 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包

8、括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 调査研究法的特点是（）。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 关于衍生产品的基本买卖策略说法正确的是（ ）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV【答案】 B33. 【问题】 证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（ ）评估一次流动性风险限额，

9、（ ）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】 C34. 【问题】 有效证券组合的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 当时，我囯治理通货紧缩的政策主要有（）。A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 紧急预备金的储存形式有（）。A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 转嫁的判断标准包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 下列各项中，属于时间价值基本参数的是（ ）。A.系数B.货币供给量C.标准差D.通货膨胀率【答案】 D39. 【问题】 某公司2009年第一季度产品生产量预算为1200件，单位产品材料用量为3千克件，期初材料库存量800千克，第一季度还要根据第二季度生产耗用材料的10安排季末存量，预计第二季度生产耗用6000千克材料。材料采购价格计为12元千克，则该企业第一季度材料采购的金额为（）元。A.26400B.60000C.45600D.40800【答案】 D