2022年河南省证券分析师点睛提升提分卷100.docx

《2022年河南省证券分析师点睛提升提分卷100.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年河南省证券分析师点睛提升提分卷100.docx（13页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年证券分析师试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于期权类型的说法，正确的有（ ）.A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 其他条件不变，上市公司所得税率降低将会导致它的加权平均成本（）。A.上升B.不变C.无法确定D.下降【答案】 A3. 【问题】 关于趋势线和支撑线，下列论述正确是（）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 无风险利率对期权价格的影响，下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B5. 【问题】 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具（）。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 对于未来量化投

2、资发展的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 其他条件不变，上市公司所得税率降低将会导致它的加权平均成本（）。A.上升B.不变C.无法确定D.下降【答案】 A8. 【问题】 某企业希望在筹资计划中确定期望的加权平均资本成本，为此需要计算个别资本占全部资本的比重。此时，最适宜采用的计算是（）。A.目前的账面价值B.目前的市场价值C.预计的账面价值D.目标市场价值【答案】 D9. 【问题】 股利贴现模型的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 卖出看跌期权运用包括（）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 由于近期整个股市情形不明朗，股价大起大落，

3、难以判断行情走势，某投机者决定进行双向期权投机。在6月5日，某投资者以5点的权利金（每点250美元）买进一份9月份到期、执行价格为245点的标准普尔500股票指数美式看涨期权合约,同时以5点的权利金买进一份9月份到期、执行价格为245点的标准普尔500股票指数美式看跌期权合约。当前的现货指数为245点。从6月5日至6月20日期间，股市波动很小，现货指数一直在245点徘徊，6月20日时两种期权的权利金都变为1点，则此时该投机者的平仓盈亏为（ ）。A.盈利2000美元B.盈利2250美元C.亏损2000美元D.亏损2250美元【答案】 C12. 【问题】 根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业

4、责任包括了（）。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 下列中央银行的货币政策操作中，能够增加流通中货币量的有（）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 关于SML和CML，下列说法正确的（）。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 下列中央银行的货币政策操作中，能够增加流通中货币量的有（）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 下列用于计算每股净资产的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 关于矩形形态，下列说法中正确有（）。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 应用市场价值法估目标公司价格需要注意3个方面的问题，它们包括（）。A.B.C

5、.D.【答案】 B19. 【问题】 每个月的物价指数可以用（）方法来计算。A.一元线性回归模型B.多元线性回归模型C.回归预测法D.平稳时间序列模型【答案】 D20. 【问题】 应用市场价值法估目标公司价格需要注意3个方面的问题，它们包括（）。A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 量化投资模型存在潜在的风险，可能来自以下几个方面（ ）。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 根据有关规定,证券投资分析师应履行的职业责任包括（）。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 卖出看跌期权运用包括（）。A.B.C.D.【

6、答案】 A23. 【问题】 一般来说，关于买卖双方对价格的认同程度，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 大阴线实体和十字星形态的K线分别是（）。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 当期收益率的缺点表现为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 经济处于复苏阶段时，将会出现（）。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 关于基差，下列说法正确的有(）。A.、B.I、IIC.I、II、D.I、II、【答案】 D28. 【问题】 根据有关规定,证券投资分析师应履行的职业责任包括（）。A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 以下属于长期

7、偿债能力分析的比率包（）。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 股利贴现模型的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 由于近期整个股市情形不明朗，股价大起大落，难以判断行情走势，某投机者决定进行双向期权投机。在6月5日，某投资者以5点的权利金（每点250美元）买进一份9月份到期、执行价格为245点的标准普尔500股票指数美式看涨期权合约,同时以5点的权利金买进一份9月份到期、执行价格为245点的标准普尔500股票指数美式看跌期权合约。当前的现货指数为245点。从6月5日至6月20日期间，股市波动很小，现货指数一直在245点徘徊，6月20日时两种期权的权利金都变为1点，

8、则此时该投机者的平仓盈亏为（ ）。A.盈利2000美元B.盈利2250美元C.亏损2000美元D.亏损2250美元【答案】 C32. 【问题】 设随机变量XN（3，22），且P（Xa）=P（Xa），则常数a为（）。A.0B.2C.3D.4【答案】 C33. 【问题】 对于未来量化投资发展的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 债券现金流确定因素（）。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 对于未来量化投资发展的说法正确是（ ）.A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 关于突破缺口，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 下列属于量化投资涉及的数学和计算机方面的方法的有（）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 在证券研究报告发布之，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露（）。A.B.C.D.【答案】 C