2022年河南省证券投资顾问自测提分题99.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 以下投资策略中，不属于积极债券组合管理策略的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2. 【问题】 能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】 B3. 【问题】 以下会影响客户风险承受能力的因素有（）。A.、B.、VC.、IV、VD.、IV【答案】 C4. 【问题】 某公司年末总资产180000万元，流动负债40000万元，长期负债60000万元，股票共20000万股，当前股价为24元，该公司每股净资产为（ ）元.A.3B.4C.6D.9【答

2、案】 B5. 【问题】 不同债券品种在（ ）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 关于退休收入，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 在前景理论中，价值函数的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂持蒙受损失的情

3、况有（）。A.9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳B.9月份大豆现货价格下跌至698美分/蒲式耳,且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳C.9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳D.9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳,且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳【答案】 A10. 【问题】 了解证券产品的特性要求投资者了解（ ）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场B.半强势市场C.强势有效市场D.弱势有效市场【答案】 D12. 【问题】 上市公司必须遵守财务公开

4、的原则，定期公开自己的财务报表。这些财务报表主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13. 【问题】 自下而上的分析法主要步骤为（）A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 货币之所以具有时间价值原因有（）。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 关于风险偏好的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16. 【问题】 一个行业内存在的基本竞争的力量包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D17. 【问题】 张自强先生是兴亚银行的金融理财师，他的客户王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，量出为入，平时致力于财富的枳累，有赚钱机会就要去投资。对于该客

5、户的财富态度，金融理财师张自强不应该采取的策略为（）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源节流，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】 D18. 【问题】 （ ）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A.期现套利B.跨期套利C.跨商品套利D.跨市场套利【答案】 B19. 【问题】 技术分析的类别主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 下列关于信用评分模型的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D

6、二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（ ）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 关于货币政策对证券市场的影响正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 证券产品买进时机选择的策略有（）。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（ ）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期指和股票的套利D.

7、股指期货的跨期套利【答案】 B24. 【问题】 证券投资顾问业务的信息隔离机制的内容有（ ）。A.、B.、IVC.、IVD.、IV【答案】 A25. 【问题】 以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、IV【答案】 B26. 【问题】 理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券

8、公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 2000年，北京市海淀区28岁的个体工商户王建国经人介绍与北京公交集团客运二公司同岁的孙爱菊结婚。2010年，夫妻二人己育有一个读小学二年级的女儿（9岁）和一个读幼儿园的儿子（6岁）。王建国的人生目标有两个:希望儿女能接受良好的教育，别像自己一样没文化;等60岁退休后生活无忧，且

9、能周游世界。目前王建国每年税后收入30万元，孙爱菊每月税后收入2500元，且单位为其缴纳五险一金。全家资产主要有:价值100万的按揭商品房一套，首付30%,20年期，利率6%，按月本利平均偿还，己还5年;价值27万元的的轿车一辆；活期存款2万元，以备急用；定期存款30万元，债券基金50万元，拟给子女留学使用。需要指出的是，目前夫妻二人均无商业保险。全家支出主要有：家庭每年生活费支出4.8万元；儿女学费支出1.6万元；儿女均参加某书法班支出1万元；旅游费用支出2万元；交际费用支出3万元。A.生意目前不错，抗风险能力强B.年富力强，所能承受的投资风险较大C.子女教育金需动用时间离现在尚远，能承担相

10、应风险D.过去没有专业知识，又没有投资经验，承受投资风险的能力较弱【答案】 A33. 【问题】 以下属于财产保险的是（）A.II、IIIB.II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 C34. 【问题】 客户个人目标的确定根据时间阶段可分为（）。A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37. 【问题】 下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 流动性风险控制指标主要有（）。A.资产负债率B.净资产利润率C.流动性比率D.净稳定资金率【答案】 D39. 【问题】 货币具有时间价值的原因在于（）A.I、II、III 、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D