2022年江西省证券从业高分预测题33.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列说法错误的是（）。A.证券公司及证券营业部违反关于加强证券经纪业务管理的规定的，.由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施B.对于证券公司违反证券公司开立客户账户规范的，中国证监会视情节轻重采取相关措施C.对于证券公司违反中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的，中国证券登记结算有限责任公司视情节轻重采取相关措施D.对于证券公司违反上海证券交易委员会管理规则深圳证券交易

2、委员会管理规则的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施【答案】 B2. 【问题】 财务顾问的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 按照期货交易管理条例规定，期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为称为（ ）A.结算B.交割C.平仓D.爆仓【答案】 C4. 【问题】 按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（）。A.具有证券从业资格B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历C.最近36个月无违反诚信的不良记录D.未负有数额较大到期未清偿的债务【答案】 C5. 【问题】 客户变更证券

3、账户信息的办理方式不包括（）。A.临柜B.见证C.微信D.电话【答案】 C6. 【问题】 A证券公司从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资比例违反规定，但尚无违法所得。应责令改正，给予警告，处以（ ）万元罚款。A.5B.15C.40D.60【答案】 B7. 【问题】 证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法，正确的是（）。A.至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格B.有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员C.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递

4、设施D.有1亿元人民币以上的注册资本【答案】 C9. 【问题】 证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（）的方式签订交易合同。A.书面B.口头C.邮件D.电子【答案】 B10. 【问题】 证券登记结算机构受证券发行人委托以（）形式分派投资收益的，应当记录在证券公司信用交易资金交收账户。A.证券B.现金C.红利D.股票【答案】 B11. 【问题】 下列关于股份有限公司担保的表述中，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12. 【问题】 期货交易管理条例第六十四条规定，下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责

5、令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（）。A.违反规定收取手续费的B.涉及重大诉讼、仲裁C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的【答案】 B13. 【问题】 下列事项属于有限责任公司董事会职权的是（）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（）。A.单处罚金B.处5年以下有期徒刑，并处罚金C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金D.处拘役，并处罚金【答案】 C15. 【问题】 证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内

6、容（ ）。 I.当事人的权利义务 II.证券投资顾问服务的内容和方式 III.证券投资顾问的职责和禁止行为 IV.争议或者纠纷解决方式A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】 C16. 【问题】 （）是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A.融资融券业务B.转融通业务C.股票质押式回购业务D.股票约定式回购业务【答案】 A17. 【问题】 科创板的网下投资者应当向（）注册，接受其管理。A.中国证监会B.财政部C.中国人民银行

7、D.中国证券业协会【答案】 D18. 【问题】 下列有关公积金的说法，正确的是（ ）。A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的60%B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损C.公司应当提取税后利润的30%列入公司法定公积金D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的10%以上的，可以不再提取【答案】 B19. 【问题】 融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（）条件。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.B.C.D.

8、【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】 C21. 【问题】 下列属于证券公司操纵市场行为的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C22. 【问题】 中华人民共和国证券法已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，自（）起施行。A.2019年12月28日B.2

9、020年1月1日C.2020年3月1日D.2020年5月1日【答案】 C23. 【问题】 根据合伙企业法规定，（）不符合当然退伙情形。A.个人丧失偿债能力B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.执行合伙事务时有不正当行为【答案】 D24. 【问题】 按照最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，下列可以立案追诉的情形有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由（ ）制定。A.国务院证券监督管理

10、机构B.中国人民银行C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】 A26. 【问题】 证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突，要求（）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（）人。A.100B.200C.300D.400【答案】 B28. 【问题】 根据证券投资基金法，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30

11、万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】 C29. 【问题】 根据关于加强证券经纪业务管理的规定，关于客户资产的相关规定，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B30. 【问题】 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A.业务执行部门-董事会-业务决策机构-分支机构B.董事会-业务执行部门-业务决策机构-分支机构C.董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构D.业务决策机构-业务执行部门-分支机构-董事会【答案】 C31. 【问题】 根据证券投资基金法，基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（）。A.1

12、万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款【答案】 B32. 【问题】 下列关于全国中小企业股份转让系统的说法错误的是（）。A.是依据证券法设立的继上交所之后的第二家全国性证券交易场所B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构C.2012年9月正式注册成立D.是经国务院批准成立的【答案】 A33. 【问题】 按照证券公司业务范围审批暂行规定第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过（）种。A.3B.4C.5D.6【答案】 B34. 【问题】 下列有关股份有限公司设立

13、的说法，错误的是（ ）。A.如无特殊规定，募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%B.发起人可以都不在中国境内有住所C.董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关报送文件，申请登记D.股份有限公司可以通过募集设立的方式来设立公司【答案】 B35. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被

14、调查【答案】 B36. 【问题】 下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十九条的规定，涉嫌下列（）情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉。A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30以上的B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量40以上的C.在自己实际控制的账户之间进行证券交

15、易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20以上的D.单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30以上，且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30以上的【答案】 C38. 【问题】 信息披露义务人未按照证券法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的法律责任中，错误的有（）。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款B.责令改正C.给予警告D.处以五十万元以上五百万元以下的罚款【答案】 A39. 【问题】 证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括（）。A.B.C.D.【答案】 C