2022年河北省证券投资顾问自测模拟提分卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 从个人理财生命周期的角度看，既要通过提高劳动收入积累尽可能多的财富，也要利用投资工具创造更多财富；既要偿清各种中长期债务，又要为未来储备财富的阶段属于（ ）。A.退休期B.高原期C.稳定期D.维持期【答案】 D2. 【问题】 为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 信用利差是用以向投资者（ ）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运

2、营风险【答案】 C4. 【问题】 通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（ ）。A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 证券投资顾问业务签订协议应当（）A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 现金类证券产品包含的种类有（）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8. 【问题】 下列关于杜邦财务分析体系的说法中，不正确的是（ ）。A.总资产收益率是一个综合性最强的指标B.在净资产收益率大于零的前提下，提高资产负债率可以提高净资产收益率C.资产负债率与权益乘数同方向变化D.资产负债率高会给企业带

3、来较多的杠杆利益，也会带来较大的风险【答案】 A9. 【问题】 应用最广泛的信用评分模型有（）。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 移动平均数的特点包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 投资规划的步骤包括有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为10%，市场利率为10%，则该债券的麦考利久期为（）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56

4、【答案】 C14. 【问题】 下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 根据客户的风险特征矩阵，以下可以打10分的是（ ）A.I、IIB.I、IIIC.II、IIID.II、IV【答案】 C16. 【问题】 某公司在未来每期支付的每股股息为9元，必要收益率为10，当前股票价格为70元，则在股价决定的零增长模型下，（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17. 【问题】 行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而

5、不考虑私人信息的行为，这称为（）。A.心理账户B.羊群效应C.过度自信D.损失厌恶效应【答案】 B19. 【问题】 下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C20. 【问题】 对内部模型计量的风险价值设定的限额是（）限额。A.交易B.头寸C.风险D.止损【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（ ）罚款。A.一万以上五万以下B.五万以上十万以下C.五万以上二十万以下D.一万以上十万以下【答案】 D21. 【问题】 技术分析方法的分类（）A.B.C.D.【答案】

6、B22. 【问题】 常用技术分析指标有（）A.B.C.D.【答案】 C23. 【问题】 以下会影响客户风险承受能力的因素有（）。A.、B.、VC.、IV、VD.、IV【答案】 C24. 【问题】 王先生将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（ ）元。A.13000B.13310C.13400D.13500【答案】 B25. 【问题】 行业分析主要分析（ ）。A.、IVB.、C.、IVD.、IV【答案】 B26. 【问题】 根据客户的风险特征矩阵，以下可以打10分的是（ ）A.I、I

7、IB.I、IIIC.II、IIID.II、IV【答案】 C27. 【问题】 银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因索有（）等。A.B.C.D.【答案】 C28. 【问题】 对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 宏观经济分析主要包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 下列情况中，技术指标移动平均线（MA）极易发出错误信号的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31. 【问题】 金融市场中的个体心理与行为偏差表现为（ ）

8、A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 投资规划的步骤包括有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 我国税收分类按照税收负担能否转嫁可分为（）。A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 行业处于成熟期的特点主要有（）。A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 行业分析中基本分析的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 公司产品竟争能力分析需要分析公司（ ）A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 金融衍生工具的基本特征包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D38. 【问题】 下列关于流动性风险管理的表述，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A39. 【问题】 （）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】 A