2022年浙江省期货从业资格评估题74.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 某汽车公司与轮胎公司在交易中采用点价交易，作为采购方的汽车公司拥有点价权。双方签订的购销合同的基本条款如表73所示。 A.一次点价B.二次点价C.三次点价D.四次点价【答案】 B2. 【问题】 期货公司应当聘请（ ）对期货公司年度风险监管报表进行审计。A.会计师事务所B.律师事务所C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】 D3. 【问题】 期货公司拟免除（）职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。A.首席风险官B.董事长C.独

2、立董事D.监事会主席【答案】 A4. 【问题】 期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。A.财政部B.中国证监会C.中国期货业协会D.国家工商总局【答案】 B5. 【问题】 以TF09合约为例，2013年7月19日10付息债24（100024）净化为97.8685，应计利息1.4860，转换因子1.017，TF1309合约价格为96.336。则基差为-0.14。预计基差将扩大，买入100024，卖出国债期货TF1309。2013年9月18日进行交割，求持有期间的利息收入（ 。A.0.5558B.0.6125C.0.3124D.0.3662【答案】 A6. 【问题】 王某在甲期货公司从事

3、过期货交易，后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是（）。A.由乙期货公司承担B.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费C.由签订期货经纪合同的经办人员承担D.由王某承担【答案】 D7. 【问题】 根据期货市场客户开户管理规定，( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心C.期货公司D.中国证监会派出机构【答案】 B8. 【问题】 首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免

4、除首席风险官的职务的说法中正确的是。（）A.不必将免除决定报告监管部门B.可随时免除其职务C.无正当理由不得免其职务D.应提前3日将免除决定通知本人【答案】 C9. 【问题】 期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（ ）个以上完整的会计年度。 A.1B.2C.3D.4【答案】 B10. 【问题】 期货交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。A.1/3以上理事联名提议B.中国证监会提议C.理事长提议D.期货交易所章程规定的情形【答案】 C11. 【问题】 期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（ ）。A.给予多收取手续费

5、10倍的罚款B.责令双倍退还多收取的手续费C.责令退还多收取的手续费D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】 C12. 【问题】 期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 D13. 【问题】 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述， 错误的是 （）A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项B.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报

6、告.合法取得的研究报告.相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】 B14. 【问题】 国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立（）机制，实施跨境监督管理。A.信息共享B.协调配合C.监督管理合作D.互相沟通【答案】 C15. 【问题】 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A.期货交易B.期货保证金C.期货结算D.期货准备金【答案】 C16. 【问题】 （）是指交易双方约定在未来一定期限内，根据约定的人民币本金和利率，计算利息并进行利息交换的金融合约。A.人民币无本金交割远期

7、B.人民币利率互换C.离岸人民币期货D.人民币RQFII货币市场ETF【答案】 B17. 【问题】 期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所自助系统C.期货业协会D.期货公司电子邮局【答案】 A18. 【问题】 下列关于交割的表述中，正确的是（）。A.只有合约到期才能办理交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行C.交割只能是实物交割D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】 A19. 【问题】 期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格( )。A.3个月至6个月

8、B.6个月至12个月C.1年D.2年【答案】 B20. 【问题】 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，正确的是( )。A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准.期货公司可以向其提供担保B.期货公司不得向甲公司提供融资C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺D.甲公司在本期货公司进行期货交易时，期货公司可以适当降低风险管理要求【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日，监

9、管机构就该公司2008年操纵市场案做出处罚决定。对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是（ ）。A.期货公司仅须向监管机构报告，无须通知股东B.期货公司应当立即向监管机构报告C.期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告D.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告【答案】 BD2. 【问题】 某证券公司经中国证监会批准，获得了为期货公司提供中问介绍业务的资格。下列关于该证券公司应当满足的条件的说法中，正确的有（ ）。 A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准B.公司总部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员C.净资本不低于10亿元D.已经建立客户交易结算资金第三方存管制度【答案】 AD

10、3. 【问题】 固定对浮动、浮动对浮动形式的货币互换是（）的组合。A.利率互换B.货币互换C.商品互换D.信用互换【答案】 AB4. 【问题】 期货市场在微观经济中的作用（ ）。 A.锁定生产成本，实现预期利润B.利用期货价格信号，组织安排现货生产C.期货市场拓展现货销售和采购渠道D.通过降低生产成本，实现预期利润E【答案】 ABC5. 【问题】 国内持仓分析主要的方法有( )。A.前20名持仓分析B.“区域”会员持仓分析C.成交量活跃席位的多空持仓分析D.“派系”会员持仓分析【答案】 ABCD6. 【问题】 关于趋势线和支撑线，下列论述正确的是（ ）。?A.在上升趋势中，将两个低点连成一条直

11、线，就得到上升趋势线B.上升趋势线起支撑作用，下降趋势线起压力作用C.上升趋势线是支撑线的一种，下降趋势线是压力线的一种D.趋势线还应得到第三个点的验证才能确认这条趋势线是有效的【答案】 ABCD7. 【问题】 期货公司提供交易咨询服务时应当（ ）。 A.避免以研究人员个人角度形成独立意见B.提示潜在的市场变化和投资风险C.向客户明示有无利益冲突D.就市场行情做出肯定判断【答案】 BC8. 【问题】 客户下达的交易指令没有（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.品种B.数量C.买卖方向D.价格【答案】 ABC9. 【问题】 执行外汇期货

12、期权时，买方获得或交付的标的资产不正确的是（ ）。A.外汇期货合约B.外汇远期合约C.外汇货币D.可替代的外汇货币【答案】 BCD10. 【问题】 外商投资期货公司管理办法的制定依据包括（ ）。 A.期货交易管理条例B.中华人民共和国公司法C.中华人民共和国证券法D.期货公司监督管理办法【答案】 AB11. 【问题】 下列关于ETF的描述中，正确的有（ ）。A.即交易所交易基金B.上证50ETF期权属于宽基股票组合C.可以作为开放型基金，随时申购与赎回D.ETF既可以以大盘指数为标的，也可以以相对窄盘为标的【答案】 ACD12. 【问题】 申请设立期货交易所，不需要向中国证券监督管理委员会提交

13、下列（ ）文件和材料。 A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B.拟任用高级管理人员亲属的名单及简历C.场地、设备、资金证明文件及情况说明D.拟加入会员或者股东的出资证明【答案】 BD13. 【问题】 某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列法错误的是（）A.在查看了客户身份证复印件后，直核让客户在期货公司留在证券公司的期货经纪合同上签字B.告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易C.告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担D.告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险;证券市场行情发

14、生重大变化时由证券公司提示风险【答案】 ABCD14. 【问题】 美国某投资机构预计美联储将降低利率水平，而其他国家相关政策保持稳定，决定投资于日元、加元期货市场，适合选择（）合约。A.买入日元期货B.卖出日元期货C.买入加元期货D.卖出加元期货【答案】 AC15. 【问题】 应对参数过拟合问题的办法不包括（ ）。A.使用更长的历史数据进行回测B.使用较短的历史数据进行回测C.在策略设计的时候有意地增加参数数量D.将历史数据分为样本内和样本外两部分进行测试【答案】 BC16. 【问题】 买进看涨期权的目的是（ ）。A.获取价差收益B.博取杠杆收益C.限制交易风险或保护多头D.锁定现货市场风险【

15、答案】 ABD17. 【问题】 套期保值的种类包括（ ）。A.远期套期保值B.卖出套期保值C.近期套期保值D.买入套期保值【答案】 BD18. 【问题】 根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司首席风险官履行职务要做到（ ）。A.保持充分的独立性B.独立、审慎、及时地做出判断C.主动回避与本人有利害冲突的事项D.保守期货公司的商业秘密和客户信息【答案】 ABCD19. 【问题】 下列关于国债期货及其定价的说法正确的有（）。A.短期国债期货标的资产通常是零息债券，没有持有收益B.短期国债期货定价公式与不支付红利的标的资产定价公式一致C.中长期国债期货标的资产通常是附息票的名义债券，符合持

16、有收益情形 【答案】 ABC20. 【问题】 应用成本利润分析法应注意的问题有（）。A.应用成本利润方法计算出来的价格，是一个动态价格，同时也会与现在的时点有差异B.应用成本利润方法计算出来的价格，是一个静态价格C.在很多产品过程中，会产生可循环利用的产品D.在很多产品的生产过程中，会产生副产品【答案】 ACD20. 【问题】 甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元。根据材料，甲期货公司的净资本是( )。A.4100万元B.5100万元C.3900万元D.4000万元【答案】 B21. 【问题】 期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统

17、筹使用. A.期货交易所B.中国证监会C.财政部D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 B22. 【问题】 丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（ ）。A.3200万元B.3000万元C.2800万元D.3100万元【答案】 C23. 【问题】 交易结算会员期货公

18、司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务A.结算会员B.全面结算会员C.投资者D.非结算会员【答案】 D24. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答

19、案】 A25. 【问题】 制定期货从业人员管理办法的法律依据是（ ）。A.中华人民共和国证券法B.中华人民共和国民法通则C.期货交易管理条例D.期货公司管理办法【答案】 C26. 【问题】 证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。A.期货公司B.证券公司和期货公司C.证券公司D.证券公司或期货公司【答案】 C27. 【问题】 国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则。A.套利B.基差C.套期保值D.对冲【答案】 C28. 【问题】 甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情

20、面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（）。A.永久性撤销甲的期货从业人员资格B.暂停甲的期货从业人员资格3年C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月【答案】 D29. 【问题】 中国的某家公司开始实施“走出去”战略，计划在美国设立子公司并开展业务。但在美国影响力不够，融资困难。因此该公司向中国工商银行贷款5亿元，利率565。随后该公司与美国花旗银行签署一份货币互换协议，期限5年。协议规定在2015年9月1日，该公司用5亿元向花旗银行换

21、取08亿美元，并在每年9月1日，该公司以4的利率向花旗银行支付美元利息，同时花旗银行以5的利率向该公司支付人民币利息。到终止日，该公司将08亿美元还给花旗银行，并回收5亿元。A.融资成本上升B.融资成本下降C.融资成本不变D.不能判断【答案】 A30. 【问题】 王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。?A.董事会应当提前通知王某B.董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会C.王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况D.董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选【答案】 B31. 【问题】 期货交易所联网

22、交易的，应当于决定之日起（ ）日内报告中国证监会。 A.5B.10C.15D.30【答案】 B32. 【问题】 期货交易所设总经理1人，副总经理（）人。A.2B.3C.5D.若干【答案】 D33. 【问题】 根据下面资料，回答87-90题 A.甲方向乙方支付l.98亿元B.乙方向甲方支付l.02亿元C.甲方向乙方支付2.75亿元D.甲方向乙方支付3亿元【答案】 A34. 【问题】 期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。A.给予多收取手续费10倍的罚款B.责令双倍退还多收取的手续费C.责令退还多收取的手续费D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】 C35. 【问题】 期货

23、交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）有关主管部门统一制定并公布。A.期货交易所B.期货公司C.国务院D.中国期货业协会【答案】 C36. 【问题】 假定标的物为不支付红利的股票，其现在价值为50美元，一年后到期。股票价格可能上涨的幅度为25%，可能下跌的幅度为20%，看涨期权的行权价格为50美元，无风险利率为7%。根据单步二叉树模型可推导出期权的价格为（）。A.6.54美元B.6.78美元C.7.05美元D.8.0美元【答案】 C37. 【问题】 期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（ ）承担举证责任。A.期货公司B.客户代理人C.客户D.期货公司经纪人【答案】 A38. 【问题】 A期货交易所欲变更其注册资本，必须经( )批准。A.中国证监会B.中国银保监会C.住所地的工商行政管理部门D.期货业协会【答案】 A39. 【问题】 中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货交易所B.中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会【答案】 D