基础第七章整理.pdf

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1、第七章 证券中介机构第一节 证券公司概述定义：依公司法和证券法设立，经营证券业务的有限责任公司或股份公司；划分和称呼：美国：投资银行；英国：商人银行；日本和我国：证券公司；作用：投融资服务的提供者；重要的机构投资者。一、我国证券公司的发展历程（了解）.深圳特区证券公司（我国第一家）于年成立；.年月日和年月日，沪、深交易所营业；.年月，中国证券业协会成立。.年底，证券法出台，金融业分业经营、分业管理，对证券公司实行分类管理；.年月，国九条发布；.年，证券公司综合治理成果：.年月日修订后的证券法实施。二、证券公司的设立（一）证券公司设立的个条件（掌握）.符合法律、行政法规的公司章程；.主要股东有持

2、续盈利，信誉好，最近年无违法违规记录，净资产A 人民币亿;.符合证券法规定的注册资本；.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；.完善的风险管理与内部控制制度；.合格的经营场所和业务设施；.法律、行政法规规定和证券监督管理机构规定的其他条件（二）注册资本要求（掌握） .经营经纪、投资咨询和财务顾问业务中一项和数项， 注册资本 A 人民币万元;.经营承销与保荐、白营、资产管理和其他业务中任何一项业务，A 人民币亿元；.经营承销与保荐、白营、资产管理和其他业务中任何两项以上的业务，A 人 民币亿元；.注册资本应当是实缴资本。（三）设立以及重要事项变更审批要求（熟悉）我国证券公司的设立实行审批制，未经批准，任何单位和个人不得经营 证券业务。.行政审批程序：个月内、日内；.重要事项变更审批要求三、证券公司分支机构的设立（一）证券公司子公司的设立（掌握）.证券公司设立子公司的形式：（）设立全资子公司；（）与其他投资者共同出资设立子公司。.设立子公司的个条件（年净资本 A 亿）：.对证券公司的监管要求：（）禁止同业竞争；（）子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应；（）禁止相互持股的情形；