2022年河北省证券投资顾问自我评估题型34.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 公司财务分析的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 企业的风险敞口由企业的类型决定，站在产业链的角度，企业可以分为（ ）这几种基本形式。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4. 【问题】 根据K线理论，在其他条件相同时，（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5. 【问题】 若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的

2、期限错配，于是（）造成流动性风险。A.一定B.不一定C.可能D.不可能【答案】 C6. 【问题】 下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 由股票和债券构成的收入型证券组合追求（ ）最大化。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8. 【问题】 下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%B.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来30天现金净流出量100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来15天现金净流出量100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%【答案】

3、B9. 【问题】 中国人民银行1985年5月公布了1985年国库券贴现办法规定,1985年囯库券的贴现为月12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（ ）A.60B.56.8C.75.1D.70【答案】 C10. 【问题】 根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（ ）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】 A11. 【问题】 深市所送红股在股权登记日后第（ ）个交易日上市流通。A.1B.3C.7D.

4、10【答案】 B12. 【问题】 通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（ ）。A.地域经济B.股份分析C.公司分析D.产业分析【答案】 C13. 【问题】 一项养老计划提供30年的养老金。第一年为3万元，以后每年增长3%，年底支付。如果贴现率为8%，这项计划的现值是（）。A.30.62万元B.45.53万元C.59.18万元D.67.04万元【答案】 B14. 【问题】 资本市场线揭示了（）A.系统风险与期望收益间均衡关系B.系统风险与期望收益间线性关系C.有效组合的收益和风险之间的均衡关系D.有效组合的收益和风险之间的线性关系【答案】 C15. 【问题】 跨市场套利的风险包括（）。

5、A.、B.、C.、D.、【答案】 D16. 【问题】 从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。A.衰老期B.成熟期C.成长期D.形成期【答案】 A17. 【问题】 下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 采取电话沟通收集客户信息的优点有（ ）A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 可以用于财务报表分析的方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20. 【问题】 背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（）。A.B.C.D.【答案】

6、D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 从组合线的形状来看，相关系数越小，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21. 【问题】 在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 下列关于变现能力分析的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23. 【问题】 下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），

7、是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】 D24. 【问题】 违反投资适当性原则的主要原因在于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25. 【问题】 下列关于时间价值与利率的说法错误的是（ ）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】 D26. 【问题】 退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 风险对冲是指特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，

8、一般分为（ ）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】 B28. 【问题】 企业风险敞口的类型包括（）A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 关于基本分析法，下列说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A30. 【问题】 收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户，包括（）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题

9、】 下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（ ）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】 C34. 【问题】 公司调研的主要内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B35. 【问题】 宏观分析中的经济先行指标是指（）。A.库存量B.利率C.失业率D.GDP【答案】 B36. 【问题】 市场风险限额指标主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D38. 【问题】 进行退休生活合理规划的内容主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D39. 【问题】 下列关于影响个人信贷能力的因素，说法正确的是（ ）。A.I、B.I、VC.I、VD.I、V【答案】 A