2022年2022年论美国专利保护的类型和客体 .pdf

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1、1 论美国专利保护的类型和客体世界各国都是依据本国的实际情况来制定专利法的。美国专利保护的类型包括发明专利、外观设计专利、植物专利3 种：保护的主题常见的有方法、机器、产品、物质组合物 4 种。但随着科技和社会的发展，事实上的保护主题不断扩展，几乎是无所不包。美国专利实行先发明制。一、美国专利制度的历史沿革1787年，美国在其宪法第1 条第 8 款第(8)项制定了“版权与专利权”条款，并以此确定了专利法的立法宗旨：为了促进实用技术的发展,国会有权保障发明者在有限的期限内，就其各自的发明享有专有权利。美国也是世界上将“版权专与利权”条款写入宪法的为数不多的国家之一。1790年，美国在其制定的第一

2、部专利法中规定,没有公知公用的实用的方法、产品、引擎、机器和设计，以及上述客体之改进可以授予专利权,且专利权的保护期限自授权之日起14 年。由国务卿、国防部长和司法部长组成的委员会审查和确定有关“发明”是否“足够实用和足够重要”，并以此作为专利的审查标准。1793 年,美国对专利法进行如下修改。将审查制改为注册制；重新确立专利权的保护客体为没有公知公用的，实用的方法、机器、产品、物质组合物，以及上述客体的改进；同时结合一些典型判例,构成美国专利法的基本框架。1836 年,美国对其专利法进行了第一次全面修订,不仅恢复了审查制和获得专利权的审查标准，即所述发明应具有“足够实用和足够重要”的审查标准

3、，并设立专利局及相关的审查程序。1952 年，美国对专利法进行第二次全面修订，并一直沿用至今。虽然其间对其进行过多次局部修改，但一直保持其基本构架。因此，1952 年专利法也称为现代专利法,被编辑到美国法典第35编,称为 Title 35of the U,S,C,或 35U,S,C,1 952 年美国专利法最为重要的变化，就是在新颖性判断的基础上增加了创造性标准，规定要获得专利权，一项发明不仅应当是过去所不曾有过的,还必须对于普通技术人员来说是非显而易见(nonobviousness)的。本次修订不仅首次将创造性或非显而易见性引入专利法,也使美国成为世界各国中第一个在专利法中规定创造性标准的国

4、家。在该部法律的规范下，美国法院不再以“发明”一词作为授予专利权的条件,并规定一项发明是否具备创造性与作出发明的方式无关。此外,本次修订还重新编排专利法的条文，将法院判例和专利局决定所认可的一些原则纳入专利法中，界定了直接侵权、引诱侵权、协助侵权等概念。尽管如此,美国高院直到 1966 年才在 Graham VJohn Deere一案中对新的创造性标准进行了解释，从而真正完成了专利审查标准的转变。此后，国会几乎每年都对专利法进行一些小的修改。如 1981年 1 月 27 日对专利法进行了一次较大的补充修订1984 年设立了专利权保护期延长法，规定对药品和有关产品的专利保护期可适当延长；1994

5、年设立了乌拉圭回合协议法，将专利保护期限由“自授权之日起17 年”改为“自申请日起20 年”；1999 年设立了美国发明人保护法(AIPA),不仅将“完全审查制”改为“早期公开、延迟审查制”,还增加了降低专利申请费和维持费、保证发明人专利保护期等内容。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 1 页，共 6 页 -2 总之，美国为了强化专利制度所提供的知识产权保护，进行了一系列制度创新。这些变革使美国的专利制度不断发展完善，并保持极高的灵活性和有效性，为美国技术创新活动产生了巨大的促进作用,创造了美国在国际市场中新的竞争优势。二、专利保护类型在美国，专利保护类型包括发明专利、外观设计专

6、利和植物专利3 种。1发明专利发明专利(Utility Patent)，又称实用专利。35U,S,C,101规定了可获得专利权的客体范围：凡发明或发现任何新颖而适用的方法、机器、产品、物质组合物或其任何新颖而适用的改进者，可以按照本编规定的条件和要求取得专利权。其中，所谓“方法”是指方法、技艺或制法,也包括对已知的方法、机器、制造品、物质组合物或材料的新的利用；所谓“机器”是指零件或成分构成的工具,并可以产生一定的效果；所谓“产品”是指一切人工或机器加工材料而形成的物品：所谓“物质组合物”是指两种或更多种物品采用化学方法或机械方法合成的物品,如气体、液体、粉末、固体等。2外观设计专利1842

7、年，美国将外观设计纳入专利法的保护范围,称其为外观设计专利(Design Patent)。35U,S,C,171定义了外观设计专利标准：任何人发明制造品的新颖、独创和装饰性的外观设计,均可按照本编规定的条件和要求取得对于该项外观设计的专利权。可见，美国外观设计专利强调制造品外观的装饰性(美感)、新颖性(原创性)和非显而易见性,但没有规定实用性。外观设计专利的保护期限为自申请日起 14 年。3植物专利美国对植物或植物新品种的品种权保护和专利保护大致历程如下。1892 年，美国国会提出过授予与植物相关的发明专利权的议案，但在通过1930 年的植物专利法之前，有两个原因阻碍了植物发明获得专利。一是当

8、时普遍认为，植物包括人工育种的植物,是天然产物,不属于专利法保护的对象；二是认为植物不满足专利法第 1 12 条第 1 款有关“书面描述”的要求。但在注意到以上两原因的同时,美国国会也考虑到植物育种者对社会作出的贡献，尤其是对农业方面的巨大贡献，认为有必要通过法律的形式承认植物育种者所创造的产物已远不再是天然产物。因此,美国国会在1930 年通过了Townsend-Purnell 植物专利法案(Plant Patent Act)共 4 条,后被收编为 35U,S,C,专利法的第 161164 条(其中第 161 条在1954年 9 月 3日作过修改)。该法在 1930 年 5 月 23 日由当

9、时的总统 Hoover 签署生效，也是世界上第一个授予植物育种者专利权的立法。1952 年颁布的 35U,S,C,161 规定了植物专利(PlantPatent)，又称植物发明专利(Utility Patent for Plant)的判断标准：任何人发明或发现和利用无性繁殖培植出任何独特而新颖的植物品种，包括培植出的变形芽、变体、杂交以及新发现的种子苗(但不包括由块茎繁殖的植物,或在非栽培状态下发现的植物)，可以按照本编所规定的条件和要求取得对该植物的专利权。1952 年专利法不仅规定了植物新名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 2 页，共 6 页 -3 品种的新颖性、显著的特征、

10、非显而易见和无性繁殖等特点,也不排除对种子、植物、植物组织培养物等主题给予专利保护。可见,1930年专利法和 1952年专利法只对无性繁殖的植物品种提供专利保护，是与当时认为无性繁殖是育种者能够确保其繁殖的植物在各个方面与其亲本一致的唯一方式的育种水平相适应的。但在 1930 年至 1970 年期间，植物育种技术发展很快，有性繁殖纯系植物在技术上已经成为可能,应对有性繁殖的植物品种也给予法律保护。1961 年，主要由欧洲国家建立了保护植物新品种国际联盟(UPOV),缔结了“保护植物新品种国际公约”(UPOVC)以对植物新品种提供保护。受这些因素的影响，美国国会在1975年通过了植物品种保护法(

11、The Plant Variety Protection Act,PVPA)。该法案不仅对有性繁殖和块茎繁殖的植物(即由种子长出的植物)新品种提供一种类似于专利的保护,而且规定了植物新品种应具有显著性、一致性、稳定性等特点,还规定植物新品种的保护期一般为20年,属于树木和藤本的植物新品种的保护期则为25 年，但不对真菌和微生物提供保护。另外,在 PVPA 实施中，美国专利局已对大量的植物杂交方法授予专利保护，而这些方法专利中也包括许多对专利方法获得的产品(即杂交植物本身)的权利要求，并作为杂交方法的一部分而受到保护。在 1985 年的 Ex Parte Hibberd 案中,美国专利与商标局的

12、专利申诉与冲突委员会裁定,不管是无性繁殖的植物还是有性繁殖的植物都是美国专利法第101 条规定的实用发明专利的法定主题。换而言之，美国专利法第 101 条不排除对种子、植物、植物组织培养物的保护。即在美国，植物或植物新品种可由专利法与植物专利法、植物品种保护法对其实现交叉保护，且并不互相排斥。三、专利保护客体35USC101 确定了美国专利保护的法定主题：“凡发明或发现任何新颖而实用的方法、机器、产品、物质组合物，或其新颖而实用之改进者，可按本法所规定的条件和要求获得专利”。可见,方法(process)、机器(machine)、产品(manufacture)和物质组合物(composition

13、 of matter)是目前美国专利法规定的4 种常见保护客体。虽然在美国的成文法典中没有关于不授权主题的法律规范，更多关于保护客体的规范来自判例法。1关于微生物的专利保护1980 年，美国最高法院受理了Diamond v,Chakrabarty(查克拉巴蒂)案,并在1981 年作出重要判决，判定通过改变细菌基因方法获得的人造微生物可以获得专利权。在此案的审理中,美国联邦最高法院确立了如下原则，即专利权可授予“阳光之下凡人为之物(Patentable subject matter should include anything under the sun that is made byman”

14、)，并被后来无数判例所引用,对美国扩大可获得专利保护主题的范围起了重要的推动作用。虽然Chakrabarty案针对微生物，但其意义超越了微生物。美国不仅由此开启了生物产品可获专利保护的大门,也是美国生物工业的起点。尽管美国1995 年正式通过生物技术方法专利法案时，才在事实上确立了使用或生产可专利性合成物的可专利性方法能被授予专利权的原则。2关于软件的专利保护长期以来，因受数学方法例外的影响，软件不受专利法保护。任何软件都是通过一定的算法编写的,停留在单纯数学方法层面上的算法不受保护。然而，在名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 3 页，共 6 页 -4 很多情况下,软件又具有实用

15、性,可以解决实用问题，构成技术方案。通过一系列的判例，如本森、戴尔、阿斯密亚等案，尤其是从 1994 年的阿拉帕特(In re Alappat)案，美国开启了计算机程序可获专利保护之门；同时,对于软件与硬件的结合所构成的“机器”，也可给予专利保护。虽然美国的计算机软件专利权保护的是其中的技术方案，而非算法。同时,美国还确立计算机程序专利性的判断标准是“发明是否取得了有用的(useful)、具体的(concrete)和确实的(tangible)结果”，并在1996年出版了“与计算机相关发明的审查指南”。3关于商业方法的专利保护目前，美国对计算机程序采用商业秘密、版权和专利权3 种形式予以保护。美

16、国突破“数学方法例外”的同时，开始对软件给予专利保护，大大促进了软件业的发展。美国在开始对商业方法给予专利保护前，用判例法规定了系列“商业方法”例外，如 1908 年“旅馆”案，现金登记和记账方法,属于商业方法，不受专利法保护；1934 年“维特”案，商业方法一般不具有新颖性，不受专利保护；1942年“帕顿”案，明确商业方法不受专利法保护；美国专利局在其1994 年的审查准则中规定：商业方法不属于法定的保护对象,但如果具有新颖性和实用性,可以受到商业秘密法的保护。商业方法专利以商业秘密的客体(如技术秘密、营业秘密或经营秘密、商业方法等)为主要内容。虽然商业方法专利的设立主要沿袭软件可以获得保护

17、的思路，但确立商业方法作为专利保护的客体主要源自系列相关判例。1998 年 7 月的 State Street Bank案继续突破“数学方法”例外，在否定原来的“两步法”(是否涉及数学方法，如果涉及，是否适用于具体的物理的或方法的要素)的同时，代以实用性为唯一标准,突破商业方法例外,对毂辐金融数据系统授予专利权保护。1999 年 4 月的“美国电话电报公司”案，地方法院运用两步法否定电话呼叫信息记载系统的专利权，联邦巡回上诉法院推翻地方法院的结论，再次讨论数学方法例外，在认定“几乎所有的方法都含有数学方法”事实的同时，确定只有抽象的数学方法才不能获得专利保护,把“数学方法例外”放在了一个狭窄的

18、地位上，并再次否定“商业方法例外”，将具有物理转换特征的方法视为“方法”中的一种，认为方法专利不一定非要产生有形物质的转换,从而赋予“方法”广泛的含义,同时认为，只要具有广义的实用性特征，把一种数字信号转换成另一种数字信号的计算机软件也可纳入专利保护的范围。最终是 1999年的 State Street Bank v,Siqnature 案开启商业方法可获专利保护的大门，并据此设立商业方法专利性的判断标准是“发明是否取得了有用的(useful)、具体的(concrete)和确实的(tangible)结果”。4关于动物的可专利性问题1987年,在 Ex Parte Allen 案中，美国专利与商

19、标局专利申诉与冲突委员会裁定动物是美国专利法第101 条规定的发明专利的法定主题。为了进一步表明美国专利与商标局在动物可专利性主题上的观点，Allen 案裁定后的数天内,美国专利与商标局局长发布声明：非自然产生的、非人类多细胞的有生命的有机体包括动物，是专利法第 101 条规定范围内的可专利法定主题。一年后,美国专利与商标局对“非自然地产生的非人类多细胞的活生物体”授予了第一项动物专利，即哈佛鼠(实验动物模型)专利。哈拂鼠专利是动物品种名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 4 页，共 6 页 -5 专利，特别是遗传工程改造过的动物新品种的第一个专利。除允许授予动物专利权外,美国专利

20、与商标局还允许对细胞系，包括人体细胞系授予专利权。5可给予专利保护的其他客体虽然美国对自然规律、物理现象、抽象观念、数学方法,以及自然界以自然形态存在的物质等主题均不授予专利权，但运用自然法则、物理现象、抽象观念和数学方法所作出的具体的技术发明，无论是产品还是方法,均可成为专利保护的客体。即美国仅对具体的产品或方法给予专利保护，而不对抽象原则给予专利保护。此外，美国对疾病的诊断和治疗方法可授予专利权。但同时规定，获得疾病的诊断和治疗方法的专利权人在行使权利时存在限制，即其权利不得及于医疗机构中医生的行为。可见,美国除对 4 种传统客体给予专利保护外，逐步拓宽对基因工程细胞、转基因动物、特殊基因

21、序列、疾病的治疗和诊断方法、计算机软件、商业方法(金融产品、电子商务方法)等新兴高新技术领域给予专利保护,旨在为其新技术成果获取专利扫除障碍，有利于保护美国在这些高新技术领域的先发优势和竞争优势。四、美国专利制度的一些特殊规定1先发明制目前实行先发明制的国家只有美国和菲律宾,它们对发明专利权的授予采取发明在先的原则。其法律依据可见于美国法典第35 编第 102 条规定，申请人作出有关发明之前，若他人已经在美国作出了同样的发明,并且没有放弃、隐匿该发明,则申请人不能获得专利权。2公开外国人申请与不公开本国人“本国申请”的制度美国在颁布 AIPA 前实行“完全审查制”，即专利申请在获得授权之前一直

22、处于保密状态,不进行早期公开,仅公告获得授权的专利，同时采用商业秘密的方式保护未获得授权的专利申请，因而造就大量美国式“潜水艇专利”克林顿总统签署了 AIPA 后,对 2000年 11月 29日或之后提出的发明和植物专利申请(不包括外观设计专利)施行早期公开、延迟审查制度,即自有效申请日起满18 个月即行公开,但仅针对同时在国内和国外专利局提交申请的美国人的申请。如果美国申请人在向美国专利局提交本国申请时提出请求,保证本申请只在美国及其他实行非18 个月公开国家提出申请，则对此类申请不予公开直至批准，大约有10这类申请。3发明人申请原则美国宪法规定：只有“发明者”才能就其发明享有权利。公司可先

23、提交申请案,应随后补充发明人姓名，以保障发明人的人身权利。4优惠的宽限期(grace period)1839 年美国专利法规定，对公开使用和销售给予2 年的宽限期。1939 年，将宽限期改为1 年,即申请案提出以前的1 年之内，同样的发明在国内外刊物上名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 5 页，共 6 页 -6 公开、在美国公开使用和销售,发明人自己为上述行为,不影响其发明的新颖性。5充分披露与最佳方案专利权人有义务在申请过程中,就新颖性、非显而易见性和实用性，如实提供相关的信息，充分披露其发明。说明书以清楚、具体和准确的方式，充分描述发明以及制造和使用该发明的方式方法，以及已知

24、的实施发明的最佳方案,使本领域技术人员能够制造和使用该发明。若申请人存在不公正行为或欺骗行为，故作误导性陈述或隐瞒重要信息,将导致专利权无效。被告可在侵权诉讼中以此击败专利权人。充分披露与最佳方案成为美国专利法除了新颖性、非显而易见性和实用性之外的第四个专利实质要件。6专利保护期1790年专利法规定专利的保护期自授权之日起14年：1836 年专利法规定专利的保护期自授权之日起14 年，还可有 7 年的续展期：1860 年修订专利法将专利的保护期限改为自授权之日起17 年：1994年“乌拉圭回合协议法”将专利保护期限改为自申请之日起的20 年，同时规定,1995年 6月 7 日以前的申请案，保护

25、期限自授权后17 年或申请日起 20 年，取其长者：1995 年 6 月 8 日以后提交的申请，保护期限为自申请日起的20 年。以此作为过渡办法。2000年 3 月生效的 Al PA 规定，为了充分保护发明人的权利，对由于USPTO 原因造成专利保护期限延误，令发明人不能享有自申请日起20 年保护期的专利，应延长其保护期，确保发明人享有自授权之日起17 年的专利保护时间。7依法登记发明美国在 1985 年开始实行依法登记(Statutory InventionRegistration)的发明制度，其前身为防卫性公告(DefensivePublication)。虽然依法登记的发明不是专利,也不具有专利-的实施性特征，但具有专利的防卫生特征。其目的在于使其他相同发明丧失新颖性，从而保护发明人的利益。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 6 页，共 6 页 -