2022年法律风险防范 .pdf

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1、1 金堆城钼业集团有限公司关于建立健全法律风险防范体系的汇报陕西有色金属控股集团有限责任公司:金钼集团按照陕西有色金属控股集团有限责任公司关于加强法律建设的要求,以建立总法律顾问制度为契机，以建立健全金钼集团法律风险防范体系为目标，切实加强金钼集团法制建设，以期为金钼集团的可持续发展作出贡献。近一年来，随着国家产业政策调整，国际、国内市场竞争日益激烈，加之2008 年国际金融危机等诸多不利因素的影响，金钼集团钼、硫、铁、铜等主要产品普遍呈现价格大幅跳水、需求严重萎缩，金钼集团经济效益受到严重冲击。为了应对这一不利局面，金钼集团在陕有色集团的正确领导下，积极采取多项应对措施，尽最大努力将危机造成

2、的影响降低到最低程度。同时，持续的金融危机也使得金钼集团所面临的合同法律风险、企业并购法律风险、知识产权法律风险、人力资源管理法律风险、财务法律风险、资本运作法律风险、国际经营法律风险等各种法律风险发生的几率大幅增加。面对市场的剧烈变化与法律风险大幅增加的情况，建立行之有效的法律风险防范体系更显的尤为重要。现就金钼集团法律风险防范体系的建立向陕西有色集团做以下汇报:名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 1 页，共 13 页 -2 一、金钼集团经营过程中的法律风险与采取的对策（一）金钼集团合同法律风险：合同在谈判、订立、生效、履行、变更和转让、终止及违约责任的确定过程中，如果疏于对合

3、同审核把关，合同在实际履行过程中会存在较高的法律风险。主要表现在：1.谈判阶段可能出现恶意谈判的法律风险；2.订立阶段可能出现条款约定不明确、管辖范围不明确、签约地点不明确、违约责任不明确或者根本就没有约定、质量标准不明确、生效标准不明确等等法律风险；3.生效阶段可能出现以为合同只要签定就生效的误解，合同约定的生效条件是否成立，相关审批程序是否履行完毕的法律风险；4.合同履行阶段可能出现未按合同约定的条款实际履行，或随意履行等情况；5.合同的变更会出现随意变更、口头变更，不按合同约定变更的法律风险；6.合同的终止可能出现应终止而未终止的情形，或不清楚合同对终止情形的具体约定等法律风险；7.合同

4、承办人员没有仔细按合同约定履行的法律风险。对合同法律风险，主要采取以下应对措施：1.在签订合同前认真审核对方的主体身份和履约能力，名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 2 页，共 13 页 -3 查清其身份及履行状况；2签订合同时严格审核合同条款，按规定逐条审核合同主要条款；3.完善合同管理办法，并严格执行合同管理办法的审批程序；4.合同承办人员应熟悉合同条款，对发生变更的合同应及时调整履行计划与方式，并保存相关书面资料；5.合同谈判、签定、生效、履行、变更、终止的每以环节应认真细致的把好审核关。（二）金钼集团投资并购法律风险：随着金钼集团自身的发展壮大，对外投资并购项目也日渐增多

5、，在投资并购过程中，涉及公司法、竞争法、知识产权法等法律法规，程序操作复杂，潜在的法律风险相对较高。操作不当往往会导致这样那样的纠纷，极易造成经济损失。主要法律风险表现在：1.主体资格是否合法；2.对方财务状况是否了解清楚；3.对方债权债务是否真实，有无重大纠纷案件，资产有无抵押、担保现象；4.对方人员安臵是否存在法律障碍；5.合作项目的合法性，是否牵扯第三方利益等情况；6.是否隐瞒其他重大事项。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 3 页，共 13 页 -4 对投资并购法律风险，主要采取以下应对措施：1.在投资并购前审核拟投资项目收购目标公司合法的主体资格审核；2.审核目标公司的

6、资产及财务情况是否有瑕疵，是否设定各种担保，权利的行使、转让是否有所限制；3.审核目标公司的债权债务情况为进行谈判提供合理的依据。（三）金钼集团知识产权法律风险：知识产权包括技术成果实施、转让，商标权许可、转让，著作财产权许可等，作为无形资产在权益实施或运营过程，在知识产权合同条款的制定、审核、和监督等方面，存在法律风险。对知识产权法律风险，主要采取以下应对措施：1.建立健全知识产权法律风险防范机制；2.加强知识产权相关法律法规知识的培训；3.抓好与知识产权相关的合同管理、授权管理、注册等各个环节；4.严格执行知识产权合同管理制度。（四）金钼集团人力资源管理法律风险：人力资源在管理过程中，从招

7、聘开始、录用、使用、签订劳动合同、员工待遇问题直至员工离职这一系列流程中，程序操作中如果出现问题，极易引起纠纷，造成不良影响，存在较大的法律风名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 4 页，共 13 页 -5 险。对人力资源管理法律风险，主要采取以下应对措施：1.在招聘过程中明确招聘条件，如发现劳动者不符合应聘条件的，坚决不予招聘；2对违反规定需接触劳动关系的严格依法依规章制度予以解除，并在规定期限内开除员工的规章制度具体明确并予以公示；3.员工离岗、离职进行薪资结算，签订离职协议文书，办理交接手续；4.严格按劳动法公司规章制度的规定执行劳动管理制度，履行劳动管理合同，尤其注意程序方

8、面的规定，程序必须合法合规。（五）经济、民事纠纷引起诉讼法律风险：金钼集团在在公司生产经营活动过程中，会发生经济和民事纠纷引起诉讼。总体上诉讼基本分为三个阶段，即起诉阶段、审理阶段和执行阶段。三阶段都不同程度地存在各种类型的诉讼风险，处理不当的都可能引发诉讼的失败，给公司造成损失。对纠纷案件的法律风险，主要采取以下措施：1.在诉讼过程中抢占诉讼先机，通过合理起诉，正确选择被告和诉讼请求，将诉讼引向一个于自己最为有利的方向。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 5 页，共 13 页 -6 2.认真细致的调查地收集证据，准备开庭资料答辩意见，详细称述己方观点；4.生效的判决后应及时要求

9、对方履行或申请法院强制执行，确保公司的利益得到保护。二、金钼集团建立法律风险防范体系必要性（1）建立有效的法律风险防范体系，是金钼集团参与市场竞争与抵御金融危机冲击的客观需要。当前国际国内钼行业市场的竞争异常激烈，加之本次金融危机的冲击，金钼集团面临的法律风险越来越多。要参与市场竞争抵御金融危机的冲击，就必须建立法律风险防范体系，最大限度地减少和避免损失的发生。（2）建立有效的法律风险防范体系，是金钼集团自身发展壮大的重要保障。金钼集团在近两年得到飞速发展，在有色集团正确领导下，在国内成功上市，在国外收购上市公司，公司的发展已经不是过去简单的占有国内国际市场，扩大销量的经营管理模式，而是逐渐发

10、展到资本运营、投资并购等新的经营领域，公司的发展也带来了新的法律风险，仅仅依靠此前传统的法律风险防范机制和制度，已经不能满足公司发展的需要。因此，建立更加有效的法律风险防范体系显得格外紧迫与必要。（3）建立有效的法律风险防范体系，是法律风险自身名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 6 页，共 13 页 -7 特点决定的。法律风险存在于企业整个生产经营管理过程之中的这一特点，决定了所有经营管理行为都应纳入法律风险控制体系，实行全程监控、全程管理、整体把握。因此，建立法律风险防范体系是有必要的。（4）建立有效的法律风险防范体系，是构建和谐社会的重要组成部分，也是深入贯彻落实科学发展观的

11、需要。金钼集团作为社会的一个重要组成部分，生产经营状况对社会稳定起着重要作用。企业经营状况不佳，下岗失业人员增多，势必影响社会稳定，对构建和谐社会起着阻碍作用。因此，建立起有效的法律风险防范体系，也是金钼集团落实科学发展观的重要工作三、金钼集团建立法律风险防范体系的思考金钼集团将按照陕西有色金属控股集团的总体部署和要求，根据各种法律风险的特征，结合自身实际，建立起行之有效的避免承担经济损失的法律风险防范体系。主要采取以下措施：（一）建立完善的法律防范组织体系建立完善的法律防范组织体系，就是要建立金钼集团决策层主导、金钼集团总法律顾问牵头、法律事务机构、业务部门各负其责、相互配合的法律风险防范组

12、织体系。1、加快总法律顾问制度建设步伐名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 7 页，共 13 页 -8 金钼集团将采取有力措施，推进金钼集团完善企业总法律顾问制度，着力提升总法律顾问的法律素养和专业水平，使总法律顾问真正成为企业法制建设的“顶梁柱”。同时，金钼集团总法律顾问作为负责公司法律事务的高级管理人员，直接参与经营决策，将全面领导公司法律风险防范体系的建立和运作。2、建立健全法律事务机构，进一步加强法律顾问队伍建设。严格按照陕有色集团关于企业法律工作三年规划的要求，建立和完善法律事务机构，把法律人才纳入金钼集团整体人力资源管理范围，制定企业法律顾问培训计划，提升企业法律顾问的

13、业务素质。按照要求开展法律顾问的选拔、培养，加强工作人员的管理，加紧完善各项规章制度，为法律事务工作提供必要的组织、制度保障。3、加强法律顾问队伍的建设建立金钼集团法律风险防范体系，还要建立一支善经营、懂管理、懂法律的高素质的法律顾问队伍。金钼集团法律人才培养纳入公司整体人力资源管理的范畴，要加强法律顾问培训，提高法律顾问的整体素质，使法律顾问队伍各有专长，分工协作，确保为金钼集团提供优质高效的法律服务。（二）建立健全各项规章制度和法律工作机制名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 8 页，共 13 页 -9 建立健全法律审核制度，落实法律工作职责，明确法律审核环节，提高法律工作水平

14、，取得法律审核把关效果。要将法律事务工作制度与金钼集团内部管理流程有机结合起来，通过完善管理流程，使法律审核把关成为金钼集团经营管理的一项“硬约束”。并制定和完善金钼集团法律顾问管理办法、金钼集团合同管理办法、金钼集团知识产权管理办法、金钼集团法定代表人授权管理办法，金钼集团法律事务管理办法，完善选拔考核、奖惩评价体系，逐步建立和完善法律工作制度和机制。（三）建立法律风险预警机制结合金钼集团生产经营的特点，对法律风险产生的环境和条件进行深入分析，并持续不断地监测，当某种法律风险发生几率增大时及时发布预警信息，提示相关部门注意或采取具体措施，降低或避免风险的发生。以合同风险为例，合同管理制度健全

15、，审查严格，合同发生纠纷的几率就小，因此，合同风险也就较低；反之，合同未经审核程序而擅自签订，如果合同承办人员专业知识欠缺，合同发生问题的风险就较大。（四）提高各级管理人员的法律风险防范意识金钼集团各级管理人员是公司的核心构成，有必要提高管理人员的法律风险预防与控制意识，加强基础经济法律知名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 9 页，共 13 页 -10 识和相应专业法律知识的学习，重视法律工作人员的专业支持。公司法律风险的防范不仅需要明确的法律事务控制环节，而且还需要公司各级管理人员法律风险意识的保障；特别在公司无明确法律事务控制环节情况下，就更加依赖于各级管理人员的法律风险意识

16、。管理人员的法律风险意识，主要是提高寻求法律事务部门支持的管理意识。因此，公司必须重视管理人员法律风险意识的培养和提高，通过管理流程控制、员工全面培训计划来积极引导和培育各级管理人员与员工的法律意识。（五）加强员工法律知识培训，不断提高员工法律意识以“五.五”普法为契机，继续大力加强对员工的法律教育培训，积极营造依法经营决策、防范法律风险的核心价值理念和企业文化氛围。提高员工法律风险防范意识，使员工形成依法获取权利、行使权利和维护权利的思维方式，在工作中不断学习、充实法律知识，培养法律素养，时刻保持法律风险的警觉性，是构建稳固的法律风险防范体系的重要根基。（六）金钼集团内控制度的完善1、建立重

17、要决策法律论证制度。重要决策在公司管理中起着关键作用，是法律风险防范的关键所在，违法的决策名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 10 页，共 13 页 -11 必然产生法律风险。应当高度重视决策法律风险，要在总法律顾问的直接参与下，建立重大决策法律论证机制，加强决策的合法性和法律可行性分析，确保将决策纳入企业法律风险防范体系之中，使法律风险防范机制有效运作。2、严格执行合同和招投标全过程审查、监督制度。深化合同和招投标管理，严格执行金钼集团合同管理办法与金钼集团授权委托管理办法。法律事务机构严格把关，加强对合同签订、履行全过程审查、监督，保证合同签约、履行质量，降低合同风险。法律机

18、构要参与招标活动过程，规范招标文件、招标过程，杜绝暗箱操作。3、严格执行授权委托制度。主要是严格执行金钼集团授权委托管理办法，员工以金钼集团名义对外签订合同、处理案件、出具文件或开展其他业务活动必须取得法定代表人的书面授权，防止发生无权代理、越权代理等行为，使公司为个人行为而承担责任。4、严格执行审计、纪检监察制度。严格执行重点岗位、重要人员和重大项目的审计和纪检监察制度，防止发生违规运作和商业贿赂。5、严格执行责任追究制度。责任追究包括对单位和对个人的责任追究。对单位，将法律风险防范工作纳入绩效考评体系，对因内部法律风险控制不当而造成严重后果的，要名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理

19、-第 11 页，共 13 页 -12 严肃处理；在重大投资决策、经营活动中违法、违规或失职等行为酿成重大法律纠纷，给企业造成严重经济损失或影响企业形象的，对有关负责人和直接责任人员，给予纪律处分或行政处分，追究对企业的赔偿责任，构成犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。（七）协调处理好法律纠纷案件将协调处理好各类法律纠纷案件，加强对各类涉诉案件的研究，通过个案分析发现问题，抓紧完善相关制度，杜塞各种管理漏洞，提升法律管理水平。并加强与司法、政府部门的沟通协调，创造有利于解决各类纠纷案件的外部环境，切实维护金钼集团的合法权益，并健全法律纠纷案件的备案制度和预警机制，建立重大法律纠纷案件的责任追究制度

20、。（八）加强与有色集团内部各企业之间的交流学习金钼集团作为陕西有色集团的重要子企业，将在有色集团的组织领导下，通过与有色集团内部各兄弟单位间的相互沟通、相互交流与相互学习，彼此取长补短，提高各自企业法律顾问队伍的整体素质，为陕西有色集团法律风险防范作出应有的贡献和应尽的职责。2009 年是建国六十周年，也是金钼集团实现“十一五”发展目标，抵御各种风险，增强可持续发展能力的攻坚之年，面对严峻的国内外经济发展环境和行业竞争，在陕西有色集名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 12 页，共 13 页 -13 团的正确领导下，金钼集团将全面深入贯彻落实科学发展观，把保持金钼集团平稳快速发展作为主要任务，结合自身发展方式，进一步完善企业法律风险防范体系，切实加强企业法制建设，以保障金钼集团可持续健康发展。金堆城钼业集团有限公司2009 年 4 月 13 日名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 13 页，共 13 页 -