DB 37T 4026 食用农产品可追溯供应商评价准则 (1).doc

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1、ICS03.120.20A 00DB37山东省地方标准DB37/T 40262020食用农产品可追溯供应商评价准则Evaluation criteria for traceable suppliers of edible agricultural products2020 - 07 - 09发布2020 - 08 - 09实施山东省市场监督管理局发布DB37/T 40262020目次前言II1范围12规范性引用文件13术语和定义14评价原则25资质条件25.1受评价方25.2评价机构26评价程序26.1基本要求26.2受理评价申请36.3启动评价36.4文件初评36.5现场评价36.6产品送检

2、66.7评价决定67监督评价6附录A（规范性附录）食用农产品可追溯供应商现场评价指标7参考文献13前言本标准按照GB/T 1.12009给出的规则起草。本标准由山东省商务厅提出、归口并组织实施。本标准起草单位：山东省标准化研究院、山东省消费者协会、山东浪潮质量链科技有限公司、德州中农农业研究院。本标准主要起草人：王玎、吴菁、王云鹏、王亚楠、王志恒、梁厚广、商广勇、朱作武、曹成坤、李瑞兆。13食用农产品可追溯供应商评价准则1 范围本标准规定了食用农产品可追溯供应商评价的原则、资质条件、评价程序和监督评价。本标准适用于评价机构组织开展食用农产品可追溯供应商评价，组织进行自我评价时可参照使用。2 规

3、范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 190002016质量管理体系基础和术语GB/T 381552019重要产品追溯追溯术语NY/T 391绿色食品产地环境质量NY/T 658绿色食品包装通用准则NY/T 1056绿色食品贮藏运输准则DB37/T 4027食用农产品可追溯供应商通用规范果蔬3 术语和定义GB/T 190002016、GB/T 381552019界定的以及下列术语和定义适用于本文件。为了便于使用，以下重复列出了GB/T 190002016、

4、GB/T 381552019中的一些术语和定义。3.1食用农产品edible agricultural products通过种植、养殖（屠宰）、采收、捕捞等产生，未经加工或经简单加工，供人食用的农产品。包括果蔬、畜牧类产品、水产品等。注： 改写GB/T 293722012，定义3.1。3.2组织organization为实现目标，由职责、权限和相互关系构成自身功能的一个人或一组人。GB/T 190002016，定义3.2.13.3追溯单元traceability unit需要对其历史、应用情况或所处位置的相关信息进行记录、标识并可追溯的单个产品、同一批次产品或同一品类产品。GB/T 38155

5、2019，定义2.4 3.4受评价方evaluated organization被评价的组织。注： 改写GB/T 190002016，定义3.13.12。3.5可追溯供应商traceable suppliers经评价所提供的食用农产品符合本标准要求的供应商。4 评价原则应遵循： 客观性，应确保评价发现、评价结论和评价报告仅建立在评价证据的基础上； 公正性，评价发现、评价结论和评价报告应真实和准确地反映评价活动； 保密性，应审慎使用和保护在评价过程中获得的信息。5 资质条件5.1 受评价方应具备必要的生产经营资质和条件，包括但不限于： 依法注册登记； 取得法律法规规定的行政许可文件（适用时）；

6、申请前三年内无重大质量安全事故和不良诚信记录； 应根据DB37/T 4027等相关标准建立追溯体系且运行三个月以上。5.2 评价机构宜符合GB/T 27021.12017第5章、第6章、第7章的要求，具备实施评价必需的资质条件和资源。6 评价程序6.1 基本要求评价程序应包括受理评价申请、启动评价、文件初评、现场评价、产品送检和评价决定，见图1。宜按照GB/T 27021.12017中相关程序要求进行评价。图1 评价程序6.2 受理评价申请6.2.1 评价机构应要求受评价方提交申请评价文件，包括但不限于： 资质证明或相关文件，如营业执照、生产许可证等； 可追溯体系管理文件，如追溯管理制度、实施

7、追溯体系相关记录等。6.2.2 评价机构应按5.1的要求对受评价方提交的文件进行资质条件审核，确定是否受理评价申请。6.3 启动评价评价机构应与受评价方共同确定评价目标和评价范围，明确评价涉及的产品品类、基地范围区域、供应链上下游组织以及评价地点等。6.4 文件初评评价机构应对受评价方提交的申请评价文件的有效性进行初评，对文件初评不符合要求的，评价机构应通知受评价方进行补充完善或整改后重新提交文件。6.5 现场评价6.5.1 评价方法包括但不限于： 面谈； 对过程和活动进行现场观察； 评审文件和记录等。6.5.2 评价对象应根据评价指标对评价对象进行现场验证，评价对象包括但不限于： 基地，如种

8、植/养殖活动及记录等； 加工车间，如生产加工活动及记录等； 追溯系统/平台，如追溯信息记录等； 质量检测中心，如检测记录等； 仓库，如贮藏区域及贮藏记录等； 文件受控区域，如管理文件等。6.5.3 现场评价指标6.5.3.1 现场评价设置三级指标体系，其中一级指标4个，每个一级指标下设二级指标和三级指标，共设置60项三级指标。评价指标框架见表1，具体每项评价指标描述见附录A。6.5.3.2 评价组应根据现场评价情况逐项对三级评价指标进行打分，最高得1.5分，最低得0分，现场评价总分最高为90分。6.5.3.3 评价组可根据受评价方实际情况确定评价指标是否为“不适用”。“不适用”的评价指标应在评

9、价报告中进行说明，按此项得1.5分计。表1 现场评价指标框架一级指标二级指标三级指标体系设计组织资质与认证组织资质认证情况可追溯性要求追溯编码追溯编码载体信息化追溯软硬件与人员配备信息化追溯能力追溯管理平台对接与使用系统/平台追溯环节设置追溯信息管理人员追溯信息有效关联追溯信息查询方式信息记录保存期限文件编制与管理追溯目标追溯单元追溯范围追溯程序追溯管理制度文件控制人员与培训领导作用表1 现场评价指标框架（续）一级指标二级指标三级指标体系设计人员与培训人员职责培训体系实施基地管理产地环境供应商管理供应商信息记录物料采购与入库采购物料质量控制物料采购信息记录物料采购信息关联物料贮存与出库物料贮存

10、区域控制物料贮存领用信息记录物料贮存领用信息关联种植/养殖种植/养殖过程控制种植/养殖操作规程种植/养殖信息记录种植/养殖信息关联生产加工生产加工操作规程生产加工信息记录生产加工信息关联包装包装操作规程包装信息记录追溯标签包装信息关联贮藏运输贮藏运输操作规程仓储区域编码标识贮藏运输信息记录贮藏运输信息关联销售经销商客户信息记录销售信息记录销售信息关联检测检测操作规程快速检测设施检验设备配备快速检测设备对接追溯管理平台检验人员快速检测记录产品留样制度第三方检验报告检测检验信息关联验证、评价与改进验证追溯能力验证程序表1 现场评价指标框架（续）一级指标二级指标三级指标验证、评价与改进验证追溯演练评

11、价关键绩效指标评价改进纠正改进措施6.6 产品送检评价机构应从现场对申报的产品进行随机取样封样，委托具有法定资质的检测机构进行第三方检验，检验项目应依据相应标准执行。评价组应根据产品送检结果进行打分，合格得10分，不合格则按6.7.5的要求处理。6.7 评价决定6.7.1 评价机构应根据现场评价结果和产品送检结果，综合分析作出评价决定，并形成评价报告。6.7.2 评价结果采取百分制评分，为现场评价、产品送检两项得分之和。6.7.3 评价结果按照级别由高到低分为A、B、C、D四级，其中：1) A级：85分至100分；2) B级：75分至84分；3) C级：60分至74分；4) D级：59分及以下

12、。6.7.4 评价结果为A、B、C三级的申请组织，成为食用农产品可追溯供应商。D级在规定时间内采取纠正措施并现场验证达到C级（含C级）以上的，可成为食用农产品可追溯供应商。6.7.5 申请组织存在以下情况之一的，评价为不合格，不能成为食用农产品可追溯供应商： 评价发现申请组织在评价前一年内发生质量安全事故； 一年内申报产品第三方检验结果为不合格的； 产品送检的检验结果为不合格的； 提供虚假信息，发现有不诚信的证据； 评价结果为D级且不符合项未能在规定期限内进行纠正或纠正后仍未达到C级（含C级）以上； 存在在现场检查场所外再次进行加工、分装情况的。7 监督评价7.1 评价机构应对其推荐的食用农产

13、品可追溯供应商实施监督评价，控制并验证其持续符合评价要求，建立退出机制。7.2 评价机构应至少每个日历年（应进行再认证的年份除外）进行一次监督评价，初次评价后的第一次监督评价应在评价决定日期起12个月内进行。7.3 监督评价程序应按第6章的要求执行。7.4 评价机构应根据监督评价结果，作出评价决定。7.5 评价机构应对监督评价过程作出完整记录，并归档留存。A附录A （规范性附录）食用农产品可追溯供应商现场评价指标食用农产品可追溯供应商现场评价指标见表A.1。表A.1 食用农产品可追溯供应商现场评价指标序号一级指标二级指标三级指标描述1.体系设计组织资质与认证组织资质应提供资质证明或相关文件，证

14、明组织依法注册登记，且生产经营活动、场所等在登记范围以内2.认证情况申报的产品应通过绿色食品等相关认证，且认证证书在有效期内，申报产品信息（如产品名称、产量等）应与认证信息一致3.可追溯性要求追溯编码应根据追溯覆盖环节进行编码，应有文件（纸质或电子）明确编码原则，并确保编码的唯一性与关联性4.追溯编码载体应对追溯单元进行唯一标识，标识代码应与相关追溯信息进行关联，宜选择能被智能设施方便识读的载体，鼓励使用二维条码5.信息化追溯软硬件与人员配备应配备有实施信息化追溯所必需的硬件和软件设备，并指定专人负责运行维护与管理6.信息化追溯能力应具备信息化追溯能力，可选择自建追溯系统或直接使用追溯管理平台

15、7.追溯管理平台对接与使用选择自建追溯系统的，应确保自建追溯系统能够与追溯管理平台进行数据对接。选择直接使用追溯管理平台的，应熟练掌握并应用平台8.系统/平台追溯环节设置追溯系统/平台应覆盖组织所有申报产品的所有追溯环节表A.1 食用农产品可追溯供应商现场评价指标（续）序号一级指标二级指标三级指标描述9.体系设计可追溯性要求追溯信息管理人员应配备专人负责追溯信息管理，确保追溯信息安全、准确10.追溯信息有效关联应能够通过追溯系统/平台实现组织内部以及上下游组织间各环节追溯信息有效关联11.追溯信息查询方式应支持通过智能移动终端、Web浏览器等对追溯信息进行查询12.信息记录保存期限申报产品生产

16、记录及追溯成文信息的保存期限应不少于2年13.文件编制与管理追溯目标应有文件（纸质或电子）明确组织可追溯体系的目标14.追溯单元应有文件（纸质或电子）明确组织可追溯体系适用的产品，对产品批次进行定义，合理确定追溯单元15.追溯范围应有文件（纸质或电子）明确组织在供应链中所处的位置，识别外部上下游组织和内部追溯覆盖环节16.追溯程序应有文件（纸质或电子）明确追溯执行流程，建立内部和外部追溯程序17.追溯管理制度应建立质量追溯管理制度并形成文件，文件应及时更新。管理文件包括但不限于产品质量管理制度、产品可追溯性管理制度、可追溯体系关键绩效指标评价文件等18.文件控制应设置受控区域编制文件，并指定专

17、人负责追溯体系文件的储存和管理19.人员与培训领导作用最高管理者应重视追溯体系建设，有文件（纸质或电子）证明其提供实施追溯必需的各类资源，监督追溯体系持续运行表A.1 食用农产品可追溯供应商现场评价指标（续）序号一级指标二级指标三级指标描述20.体系设计人员与培训人员职责应成立由高层管理者担任组长的追溯工作组，负责追溯体系的实施，且有文件明确追溯工作组架构、成员组成和职责权限21.培训应有文件（纸质或电子）证明组织制定培训计划并建立培训档案，定期对追溯工作人员进行培训，以确保追溯工作人员持续获得实施追溯所需的知识和能力。培训档案应记录培训时间、培训内容、参加人员等信息22.体系实施基地管理产地

18、环境基地产地环境应符合NY/T 391标准要求23.供应商管理供应商信息记录应有文件（纸质或电子）记录供应商档案信息，包括但不限于供应商名称、统一社会信用代码、地址、联系方式、供应商评价信息（如资质、能力的年度评价等）等24.物料采购与入库采购物料质量控制采购的物料应符合相应标准要求25.物料采购信息记录应有文件（纸质或电子）记录物料采购信息，包括但不限于物料名称、物料批次码、供应商名称、入库日期、入库数量、质量信息等26.物料采购信息关联应能够通过物料批次码精确关联到供应商27.物料贮存与出库物料贮存区域控制应有专门编码区域储存物料，且物料贮存设施与环境条件符合相应标准要求28.物料贮存领用

19、信息记录应有文件（纸质或电子）记录物料贮存与领用信息，包括但不限于物料名称、物料批次码、领用日期、数量、贮存区域编码等29.物料贮存领用信息关联应能够实现物料批次码与贮存和领用信息的有效关联30.种植/养殖种植/养殖过程控制申报产品种植/养殖过程应符合绿色食品等相关认证要求表A.1 食用农产品可追溯供应商现场评价指标（续）序号一级指标二级指标三级指标描述31.体系实施种植/养殖种植/养殖操作规程应制定并实施种植/养殖操作规程，且种植/养殖过程及投入品使用符合相应标准要求32.种植/养殖信息记录应有文件（纸质或电子）完整记录种植/养殖信息，包括但不限于种植/养殖批次码、用药信息、施肥信息（适用时

20、）、采收信息（适用时）等33.种植/养殖信息关联应能够实现种植/养殖批次码与所用物料批次码以及种植/养殖信息的有效关联34.生产加工生产加工操作规程应制定并实施生产加工操作规程，且生产加工过程符合相应标准要求35.生产加工信息记录应有文件（纸质或电子）完整记录生产加工信息，包括但不限于产品批次码、环节批次码、物料信息、关键控制点信息等36.生产加工信息关联应能够实现产品批次码与环节批次码、物料批次码以及生产加工信息的有效关联37.包装包装操作规程应制定并实施包装操作规程，且符合NY/T 658的要求38.包装信息记录应有文件（纸质或电子）记录产品包装信息，包括但不限于产品批次码、包材批次码、包

21、装日期等39.追溯标签追溯标签应附在追溯单元或其包装上的合适位置，或者标识在随附文件上，且易于发现40.包装信息关联应能够实现产品批次码与包装信息的有效关联41.贮藏运输贮藏运输操作规程应制定并实施产品贮藏运输操作规程，且符合NY/T 1056的要求表A.1 食用农产品可追溯供应商现场评价指标（续）序号一级指标二级指标三级指标描述42.体系实施贮藏运输仓储区域编码标识应对仓储区域进行编码并标识43.贮藏运输信息记录应有文件（纸质或电子）记录产品贮藏运输信息，包括但不限于产品名称、产品批次码、仓储位置、贮藏条件、出入库记录、运输车辆信息等44.贮藏运输信息关联应能够实现产品批次码与贮藏运输信息的

22、有效关联45.销售经销商客户信息记录应有文件（纸质或电子）记录一级经销商或客户档案信息，包括但不限于经销商或客户名称、地址、联系人、联系方式46.销售信息记录应有文件（纸质或电子）记录产品的销售信息，包括但不限于产品名称、产品批次码、经销商或客户信息、交易数量等47.销售信息关联应能够实现产品批次码与产品销售信息的有效关联48.检测检测操作规程应制定并实施检测操作规程，且检测方法符合相应标准要求49.快速检测设施应配备有完成快速检测所必需的检验设施，如农药残留速测仪等50.检验设备配备检验设施、设备的数量及性能指标应满足产品检验要求51.快速检测设备对接追溯管理平台快速检测设备应能够与追溯管理

23、平台进行对接，并将检测信息自动上传至追溯管理平台52.检验人员应配备有专门的检验人员负责产品检测，且检验人员经培训合格具备检验员资质，持证上岗表A.1 食用农产品可追溯供应商现场评价指标（续）序号一级指标二级指标三级指标描述53.体系实施检测快速检测记录应对每批次出厂产品进行快速检测，并保存检测记录54.产品留样制度应有文件（纸质或电子）证明组织建立并实施产品留样制度55.第三方检验报告应在每个生产年度对产品进行第三方检验，并保存检验报告56.检测检验信息关联快速检测记录和第三方检验报告应能够与产品批次码进行有效关联57.验证、评价与改进验证追溯能力验证程序应有文件（纸质或电子）证明组织建立追

24、溯能力验证程序58.追溯演练应定期实施追溯演练，记录和保留具有追溯演练评估结论的演练报告59.评价关键绩效指标评价应定期实施关键绩效指标评价，测量可追溯体系的有效性60.改进纠正改进措施应在出现不符合项时，采取适当的纠正措施和（或）预防措施，并对纠正措施和（或）预防措施实施后的效果进行必要的验证，提供证据证明已采取措施的有效性，保证体系的持续改进参考文献1GB/T 190012016质量管理体系要求2GB/T 195802012卓越绩效评价准则3GB/T 220002006食品安全管理体系食品链中各类组织的要求4GB/T 220052009饲料和食品链的可追溯性体系设计与实施的通用原则和基本要

25、求（ISO 22005:2007，IDT）5GB/Z 250082010饲料和食品链的可追溯性体系设计与实施指南6GB/T 270002006合格评定词汇和通用原则7GB/T 27021.12017合格评定管理体系审核认证机构要求第1部分：要求8GB/T 293722012 食用农产品保鲜贮藏管理规范9GB/T 306982014电子商务供应商评价准则优质制造商10GB/T 334562016工业企业供应商管理评价准则11NY/T 17612009农产品质量安全追溯操作规程通则12SN/T 1443.22004食品安全管理体系审核指南13质量管理体系认证规则，中国国家认证认可监督管理委员会，2016年第20号_