2022年反恐认证全套文件表格 .pdf

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1、编号C-TPAT 识别盘问报告非授权人员指引版本A/0 发布日期1.0 目 的维护本公司的安全，抵抗不明人员及非授权人员进入，最大程度地消除安全隐患，防止恐怖活动的发生。2.0 范 围适用本公司各部门对不明人员及非授权人员的识别和盘问及报告。3.0 定 义无。4.0 职 责4.1 各部门负责识别盘问及报告。5.0 内 容5.1 保安人员负责识别本厂人员的出入，本厂的员工必须佩戴厂证出入厂区，无佩戴厂证者将受到盘查;访客经过登记后,视其需要佩戴“贵宾证”及“施工证”等。5.2 保安进行巡查时,发现无佩戴任何有效证件,形迹可疑的人员时,必须对其进行盘问,且需上报保安主管,情形严重时需上报派出所。5

2、.3 货仓除本部门人员及车间物料员外,严禁其它无关人员进入,其它职能检查作 成审 核核 准名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 1 页，共 24 页 -编号C-TPAT 识别盘问报告非授权人员指引版本A/0 页次发布日期名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 2 页，共 24 页 -人员(厂部设定有监督检查职能部门人员如品质员、审核员、监督员等及厂部委派的相关人员)因工作需要进入货仓时,由货仓人员陪同.5.4 货仓主管或货仓人员一旦发现非本部门及非授权人员进入货仓,有权对其进行盘问,并驱出货仓重地,情形严重时报告保安主管.5.5 装卸区域除货仓人员及安全监督人员外,非授权

3、人员严禁进入.5.6 装卸区在装卸货物时,一旦发现非本部门人员及非授权人员进入,必须对其进行盘问,并将其驱之出去,情形严重时报告保安主管.5.7 各部门有权盘问非本部门人员(厂部设定有监督检查职能部门人员如品质员、审核员、监督员等及厂部委派的相关人员除外)或非授权人员的进入,情形严重时报告保安主管.6.0 相关文件无7.0 相关表单无名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 3 页，共 24 页 -编号SDK-C-TPAT/3-002 C-TPAT 货物差异处理指引版本A/0 页次1/2 发布日期1.0 目 的便于实时对货仓物料、成品异常进行清查，报告材料的短缺和超额并进行处理，加强对

4、公司物料、成品的有效控制，防止非法事件发生。2.0 范 围本程序主要用于货仓物料及成品管理及其它相关人员。3.0 定 义无。4.0 职 责4.1 货仓人员定期检查物料并及时报告，货仓主管与采购部主管商讨处理措施，报厂部审批。5.0 内 容5.1采购部当有新的采购单据发出时，应通知货仓部。5.2 货仓人员收货时，货仓人员以“采购订单”、“送货单”为依据点收来料，并对来料进行核对，核对物料名称、型号、数量、来货时间等。做好来料记录，分区摆放。作 成审 核核 准名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 4 页，共 24 页 -编号SDK-C-TPAT/3-002 C-TPAT 货物差异处理指

5、引版本A/0 页次2/2 发布日期5.3 货仓人员如果发现物料(主要针对来货大件数量)短缺、超额或其它异常情形，应立即报告货仓主管，货仓主管会同采购部通知供应商处理，并查明原因。5.4 生产车间物料员领取物料时，仓管人员要严格交收手续，并及时记录于物料收发卡片上。5.5 生产车间如果发现不明物料、物料短缺、超额或其它异常情形，应立即知会货仓，并协助货仓查清异常原因，严重时向厂部报告。5.6 成品管理人员如发现成品中混有不明物，成品短缺、超额或其它异常情形时，应立即知会货仓主管，货仓主管汇同生产主管对异常情形进行调查，严重时向厂部报告。5.7 货柜车司机在运输途中，如发生异常情形,及时知会本公司

6、货仓主管，货仓主管接报后，应即刻组织人员对异常情况进行调查处理，并及时通知海关或相关执法机关。6.0 相关文件无7.0 相关表单无名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 5 页，共 24 页 -编号C-TPAT 安全事件调查及报告指引版本A/0 页次1/2 发布日期1.0 目 的使本公司内一切安全事件得到及时调查和处理，最大程度地消除安全隐患，防止恐怖活动的发生。2.0 范 围适用本公司所有的涉及安全的活动。3.0 定 义无。4.0 职 责4.1 由保安部负责策划和安排执行。5.0 内 容5.1 保安人员执行安全巡逻时，要保持警觉，发现有即将发生或正在发生的安全事件，实时向保安主管报

7、告，能及时排除的要及时处理。5.2 不能及时处理的安全事项，保安部主管知会厂长，协同厂长一起对安全事件进行调查、处理，跟踪检查并做好安全事件的调查处理报告存档。5.3 本厂各部门、各区域发现涉及安全的事件，均实时与保安部EHS办取得联系，须紧急处理的，可由相关人员现场处理，须经调查的，由相关部门配合保安部进行调查，研究处理方案，交由保安部主管批准执行。作 成审 核核 准名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 6 页，共 24 页 -编号C-TPAT 安全事件调查及报告指引版本A/0 页次2/2 发布日期5.4 本公司鼓励员工积极参与安全控制并举报安全信息。5.5员工举报途径有两种：一

8、是将举报信息以书面形式寄至总经理；二是员工可以直接致电保安部。5.6 如举报中有涉及安全隐患，甚至恐怖活动倾向的信息，应高度警觉、重视，保安部主管安排调查，谨慎处理。5.7 凡举报属实且有价值，对提供线索的员工给一定的奖励，且为举报者保密，保障举报者的人身安全。5.8 在安全维护活动中，如有的安全事件较为严重，甚至有触犯法律的行为，应通知相关公安机关或法律部门，并积极配合其调查处理。5.9 凡本公司所有的安全事件的调查，处理均须保安部记录存档。6.0 相关文件无7.0 相关表单无名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 7 页，共 24 页 -编号SDK-C-TPAT/3-004 C-

9、TPAT特殊岗位人员安全调查指引版本A/0 页次1/3 发布日期6 1.0 目 的防止本公司特殊岗位人员利用工作职务的特殊性及职务便利，进行恐怖活动或偷运违禁品的情况出现，而作出入职前安全调查。2.0 范 围本公司特殊岗位（包括保安、货仓、司机、收发邮件等）人员。3.0 定 义无。4.0 职 责4.1 人事部负责特殊岗位员工背景调查和登记。5.0 内 容5.1 应聘本公司特殊岗位人员之申请人必须提供下列文件、证件作为安全调查凭证：个人身份证相片（近照）有效的保安员上岗证正本（保安职位需提供）学历证过去工作记录作 成审 核核 准名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 8 页，共 24

10、页 -X 编号SDK-C-TPAT/3-004 C-TPAT特殊岗位人员安全调查指引版本A/0 页次2/3 发布日期X 5.2 人事部收到申请人的上述文件资料后，指派特定人事部文员对其进行背景调查。5.3 背景调查包括以下几种方式：以电话查询；以电邮查询；问询申请人的同乡或介绍人等方法，以获得所需资料。5.4 调查主要围绕申请人的：是否曾触犯中华人民共和国刑法并曾判刑；是否曾被剥夺公民权利；是否是通辑在案，尚未结案者；曾贪污受贿，私挪公款受到处罚者；曾有严重渎职行为者；曾有因品格不良被开除者等。5.5 负责背景调查的人事部文员必须将调查所得资料保密，不得泄露资料来源，也不可以将调查结果告知申请

11、人。5.6 人事部不可查询申请人背景之外或与安全调查以外的问题。5.7 当人事部对申请人的背景未能获得足够的数据时，可再邀约申请人再次面试。再次面试时不得采取审问的发问方式，要充分尊重申请人，不可与申请人争辩。调查结束后，须向申请人致谢。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 9 页，共 24 页 -X 编号SDK-C-TPAT/3-004 C-TPAT特殊岗位人员安全调查指引版本A/0 页次3/3 发布日期X 5.8 人事部主管如最后仍无法决定申请人背景时，应将所有调查所得资料信息转交 C-TPAT 管理代表作最后的决定。5.9 所有特殊岗位人员安全调查资料由人事部保存一年（从该特

12、殊岗位人员离职日起计算）。5.10 将调查结果记录于“C-TPAT 重要工作岗位人员登记表”。6.0 相关文件无7.0 相关表单7.1 C-TPAT重要工作岗位人员登记表名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 10 页，共 24 页 -X 编号SDK-C-TPAT/2-001 C-TPAT 货物安全控制程序版本A/0 页次2/5 发布日期X 1.0 目 的本程序的目的是确保公司在进行产品的生产、储存、运输的过程中，遵守美国海关的C-TPAT（美国海关-商贸伙伴反恐条例）安全指导,以便在美国以外的运输海关结关不会太迟,或由于窃贼或恐怖分子利用上述环节将违禁物品运送到美国。2.0 范 围

13、本公司的货物（包括来料、在制品、成品）验收、存放、标志、制造、运输等。3.0 定 义无。4.0 职 责4.1 货仓负责来料安全检查和发料、储存、标示、出货等方面的安全控制并保存记录。4.2 车间主管负责落实本区域的安全防范措施。4.3 保安部负责安全检查。5.0 编制依据5.1C-TPAT 美国海关-商贸伙伴反恐条例。6.0 内 容6.1 生产区域安全控制名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 11 页，共 24 页 -X 编号SDK-C-TPAT/2-001 C-TPAT 货物安全控制程序版本A/0 页次3/5 发布日期X 6.1.1 生产部门所领发的物料必须要有领料单，任何无单据

14、的物料不得在工厂使用，对不明来料及无单据物料的进入必须查清原因，严重时需向厂部报告。6.1.2 生产车间不允许非生产部门人员非公进入（厂部设定有监督检查职能部门人员如品质员、审核员、监督员等及厂部委派的相关人员除外），外来考察、检查、验货等人员的进入都需要有主管级别或以上人员的陪同方可进入。6.1.3 包装生产线由车间主管指定的人员从事成品包装区域的工作，并在生产日志上有所记录,所有生产出的成品应及时送往成品仓（区域），如发现成品箱打开应立即通告生产车间负责人，安排QC 及时检查，检查合格方可摆入成品区，所有成品区均属严格控制的区域。6.1.4 所有利器的使用必须有专人负责收发登记，发现有断折

15、的利器需即时收集，如收集不全的需向主管汇报，并将利器折断的时间、工作地点及利器编号等记录于“_ 月份利器收发表”。6.2 仓贮及运输的安全控制（来料、储存环境、出货）。6.2.1 所有进入货仓的外来物料必须要有相应的货单收据，仓库管理人员核实来货与货单一致方可进行卸货，并由IQC 对品质进行检验，所有外来物料必须在第一时间内进入待验区域。6.2.2 经 IQC 检验合格的物料被移至合格区域存放，需要贴上适当的标示，显示其物料的名称、数量（重量）、入库时间等,物料的进出跟踪显示于物料收发卡片上.6.2.3 货仓管理员必须对本区域的物料进行定期检查，如发现物料丢失或短缺，需向厂部报告。名师资料总结

16、-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 12 页，共 24 页 -X 编号SDK-C-TPAT/2-001 C-TPAT 货物安全控制程序版本A/0 页次4/5 发布日期X 6.2.4 货仓内所有物料的储存环境必须由同一门口进出的唯一途径，并要保持窗口及玻璃完好，不能让外界进入任何对象。6.2.5 设立独立的成品货仓，成品仓有专人负责管理，任何人未经许可不得随便进入，如有客人或检查员进行检查时必须有主管级及以上人员陪同。6.2.6 货物装卸过程需有货仓管理人员监督，防止未经许可的人员、车辆的进入及异常事情的发生，当发现有异常事情或未经许可的人员进入装卸区域时，货仓管理员应即时加以阻止(必要时向保

17、安部求助并查核原因)，并将此情况记录在“装卸区域异常情况记录表”内予以保存。6.2.7 厂内迁移货物装好后本厂车辆由货仓人员将车门上锁，外来车辆离厂前在货仓管理员的监督下关闭车厢门,如车内有货物需持货仓签出的“出厂证”或有效单证检查后放行。6.2.8 成品外运的货柜车检查：装柜前，落货部必须核查司机证件、拖运单和货柜编号等，并对货柜结构完整性进行检查，包括门锁、货柜的前面、左右侧面、货柜地面、顶内外面，门内外面等，将检查结果记录于“货柜外运记录表”中，确保无误和正常后，在货仓管理员的全程监督下装货。6.3 综合安全控制。6.3.1 发电房有发电系统，保持足够的照明。6.3.2 所有车辆进出均由

18、保安部进行检查登记。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 13 页，共 24 页 -X 编号SDK-C-TPAT/2-001 C-TPAT 货物安全控制程序版本A/0 页次5/5 发布日期X 7.0 相关文件7.1C-TPAT门岗控制程序8.0 相关表单8.1 装卸区域异常情况记录表8.2 货柜外运记录表8.3 _月份利器收发表8.4 出厂证名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 14 页，共 24 页 -X 编号SDK-C-TPAT/2-003 C-TPAT 内部检查控制程序版本A/0 页次2/4 发布日期X 1.0 目 的为了保证公司反恐体系运行活动符合C-TPAT（

19、美国海关-商贸伙伴反恐条例）的要求、体系文件，为C-TPAT反恐管理体系运行及持续改进提供依据，特制定本制度。2.0 范 围本公司内部 C-TPAT管理体系运行情况的检查。3.0 定 义无。4.0 职 责4.1 ISO 办公室负责：4.1.1 内部突击检查的组织工作。4.1.2 不符合项纠正与预防措施的发布及其跟踪验证。4.2 各部门：4.2.1配合内部定期的反恐突击检查。4.2.2 负责落实相关的纠正预防措施。5.0 参考资料5.1C-TPAT美国海关-商贸伙伴反恐条例。6.0 内 容6.1 内部反恐突击检查频率及时机名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 15 页，共 24 页

20、-X 编号SDK-C-TPAT/2-003 C-TPAT 内部检查控制程序版本A/0 页次3/4 发布日期X 6.1.1 公司每年对反恐管理体系进行一次内部突击检查。6.1.2 内部突击检查的具体日期将不提前通知各部门，仅告知一个大概日期，如：某月中旬或下旬。6.1.3 当客户有特别要求时，可临时增加内部反恐突击检查。6.2 组建内部突击检查小组检查前由反恐管理者代表指定检查组长，并组建检查小组，小组成员必须熟悉 C-TPAT（美国海关-商贸伙伴反恐条例）的要求、体系文件。6.3 检查内容（包括硬件设施和软件部门）6.3.1货柜安全。6.3.2门岗控制。6.3.3人员安全。6.3.4程序安全。

21、6.3.5 安全培训和警觉意识。6.3.6实体安全6.3.7电脑安全。6.4检查依据6.4.1 C-TPAT（美国海关-商贸伙伴反恐条例）的要求。6.4.2 反恐管理体系文件。6.5 实施检查6.5.1 各部门反恐体系文件及相关记录检查。6.5.2 现场硬件检查。6.5.3 将检查结果记录于“C-TPAT安全内审检查表”。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 16 页，共 24 页 -X 编号SDK-C-TPAT/2-003 C-TPAT 内部检查控制程序版本A/0 页次4/4 发布日期X 6.5.4 如发现不符合项则开出“C-TPAT 不符合纠正预防措施表”。6.6 不符合的纠正

22、、跟踪及验证6.6.1受审核部门接到不符合报告后，应对其产生原因进行分析，在一周内写出原因分析报告和纠正措施计划，交ISO 办公室。6.6.2 对受审核部门上交的纠正措施计划进行审查，不符合要求的返回审核部门重新制定，符合要求后交反恐管理者代表审核。6.6.3 ISO办公室负责对纠正措施的实施情况进行跟踪。6.6.4 ISO办公室将纠正措施实施效果向反恐管理者代表汇报。7.0 相关文件无8.0 相关表单8.1 C-TPAT安全内审检查表8.2 C-TPAT不符合纠正预防措施表名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 17 页，共 24 页 -C-TPAT 安全内审检查表审核日期：受审核

23、部门：审核组长：审核员：审核依据：C-TPAT 反恐體系文件项次检查项目结果事实说明合格缺陷名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 18 页，共 24 页 -C-TPAT 不符合纠正预防措施表版次：编号：受审部门审核范围审核日期此不符合事项需于年月日前提出矫正预防措施。不符合事项陈述：不符合程序：依据标准：不合格类型：MAJOR（）MINOR（）审核员：部门负责人：日期：日期：原因分析：部门负责人：审核员认可：名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 19 页，共 24 页 -日期：日期：纠正预防措施及预计完成日期：部门负责人：审核员认可：纠正措施的验证：审核员：日期：审核组

24、长：日期：日期：名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 20 页，共 24 页 -C-TPAT 重要工作崗位人員登記表序號部門姓名身份證號碼工號性別地址工作崗位背景調查人登記日期相名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 21 页，共 24 页 -注:重要工作崗位包括貨倉、保安、司機、收發郵件人員。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 22 页，共 24 页 -C-T PA T物 质 安 全 检 查 记 录 表日 期：_ 序号项目检 查 结 果检 查 员备注1 围墙结构2 栅栏（下水道）3 窗 户4 门5 灯光（设施）6 上锁情况（下班后）7 车辆停放情况8 物品堆放情况9 其 它名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 23 页，共 24 页 -C-T PA T重要工作岗位人员登记表序号部门姓名工号性别藉贯工作岗位背景调查人登记日期备注注：重要工作岗位包括货仓、保安、司机、收發郵件人員。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 24 页，共 24 页 -