2022年河南省基金从业资格证高分通关预测题.docx

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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于大宗交易的描述中，错误的是（ ）。A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易B.相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可以对交易的价格和数量进行协议议价C.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易经手费下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的D.大宗交易不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定【答案】 C2. 【问题】 近年来，母基金二

2、级投资业务的比例不断增加，主要基于以下（）原因。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3. 【问题】 一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少要（）个月后才能恢复正常机构公示状态。A.3B.6C.9D.12【答案】 B4. 【问题】 我国合伙企业法生效时间为（）A.2007年6月1日B.2008年6月1日C.2008年3月1日D.2007年3月1日【答案】 A5. 【问题】 中国证监会可以对下列（ ）的违法违规行为进行行政处罚。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6. 【问题】 有限合伙企业的利润分配、亏损分担时，有限合伙协议约定不明确且协商无果的，由合伙人按照（）分配、分担。A.

3、认缴出资比例B.实缴出资比例C.平均D.持股比例【答案】 B7. 【问题】 全国中小企业股份转让系统（NationalEquitiesExchangeandQuotations，简称全国股转系统、NEEQ，俗称新三板”），是经（）批准设立的公司制全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转系统公司）为其运营管理机构。A.全国人大代表常委会B.国务院C.人大代表D.证券交易所【答案】 B8. 【问题】 合伙型股权投资基金的新合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，应（ ）。A.承担无限连带责任B.不承担责任C.以其家庭财产为基础承担无限连带责任D.以其认缴的出资额为限承担

4、责任【答案】 D9. 【问题】 下列关于公司清算组组成人员的说法，正确的是（ ）。A.有限责任公司的清算组由董事组成B.有限责任公司的清算组由股东会确定的人员组成C.股份有限公司的清算组由股东组成D.股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成【答案】 D10. 【问题】 股权投资基金投资者是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11. 【问题】 私募投资基金募集行为管理办法中规定，私募基金管理人在一年之内两次采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，（）可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。A.中国证券会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.中国证券监督管理委员

5、会【答案】 C12. 【问题】 关于股权投资基金管理人和投资者之间的沟通，以下表述错误的是（ ）。A.基金募集阶段，基金管理人应对潜在投资者进行充分的背景调查B.基金募集阶段，基金管理人应在投资者签署基金合同确认投资生效后，按规定履行一系列募集合规程序C.基金运行阶段，如发生合伙人变动、投资项目重大进展、基金托管机构变更等事项时，基金管理人应及时告知投资者D.基金运行阶段，定期报告是投资者了解基金运作状况的重要途径【答案】 B13. 【问题】 关于投资后管理的作用，下列表述错误的是（ ）。A.通过项目跟踪与管控，管理和防范投资风险B.通过提供增值服务，协助被投资企业利用资本市场C.通过提供增值

6、服务，提升被投资企业自身价值D.通过项目跟踪与管控，发现潜在投资项目的投资价值【答案】 D14. 【问题】 合伙型基金合同的必备内容不包括（ ）。A.财务会计制度B.合伙人会议C.税务承担D.拟投资项目列表【答案】 D15. 【问题】 某公司型基金X企业所得税率为25，投资人a为自然人，投资人b为非金融机构类法人企业，现X基金拟以股息红利形式分配给投资人a人民币15万元、投资人b人民币25万元，收益均来自于境内某已投项目的股息红利，下列关于相关主体税负描述错误的是（ ）。A.投资人b所获得的投资收益分配为已投项目股息红利按X基金企业所得税税率扣税后的分配，不存在双重征税B.投资人a应承担的个人

7、所得税应比照个人所得税法的“股息、红利所得”应税项目，选用20税率，由X基金代扣代缴，金额为人民币30000元C.投资人b应承担的所得税为零D.投资人a应承担的个人所得税应比照个人所得税法的“个体工商户的生产经营所得”应税项目。适用超额累进税率，由X基金代扣代缴，金额为人民币19500元【答案】 D16. 【问题】 未向社会公开宣传，在亲友或单位内部针对特定对象吸收资金的，（）非法吸收或者变相吸收公众存款。A.属于B.不属于C.视情况而定D.部分属于【答案】 B17. 【问题】 下列关于全球存托凭证说法错误的是（ ）。A.大多数全球存托凭证在伦敦证交所和卢森堡证交所进行交易B.发行地在发行公司

8、所在国家C.可以销售给美国的机构投资者D.通常以美元计价【答案】 B18. 【问题】 A股权投资基金是一家由45名股东出资设立的有限责任公司，股东B系A基金的出资人之一，股东B可以将其持有的A基金出资转让给（ ）。A.5名股东出资设立的有限责任公司B.7名自然人C.8家投资公司D.6名合伙人出资设立，且未在中国证券投资基金业协会备案的合伙企业【答案】 A19. 【问题】 公司通过与财务顾问合作，依据公司行业状况、自身资产、经营状况和发展战略确定自身的定位，形成并购策略。进行公司并购需求分析、并购目标的特征模式，及并购方向的选择与安排属于并购流程中的（）。A.并购目标选择B.并购决策阶段C.并购

9、时机选择D.并购初期工作【答案】 B20. 【问题】 就募集对象而言，股权投资基金的募集对象通常只能是（ ）。A.公司B.合格投资者C.个人D.团队【答案】 B21. 【问题】 下列关于公司清算组组成人员的说法，正确的是（ ）。A.有限责任公司的清算组由董事组成B.有限责任公司的清算组由股东会确定的人员组成C.股份有限公司的清算组由股东组成D.股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成【答案】 D22. 【问题】 投资人甲投资基金C以来已从基金获得的分配金额总额为12 000万元，预计还将获得5 000万元份额；甲已向基金缴款金额总和为10000万元，该基金的门槛收益率为10%，基金

10、已存续3年，截至当前，投资人甲的已分配收益倍数为（）。A.1.7B.1.07C.1.2D.0.57【答案】 C23. 【问题】 合伙型基金的参与主体主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24. 【问题】 某企业2016年财报数据中净资产为2000万元，销售收入为1800万元，净利润1200万元，如果以2016年财报数据为基础采用市盈率倍数计算估值，P/E倍数为5时，计算该公司股权价值为（ ）。A.10000万元B.7000万元C.9000万元D.6000万元【答案】 D25. 【问题】 投资框架协议的内容一般包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B26. 【问题】 自由现金流量

11、（FCFF）的公式为（）。A.自由现金流量（FCFF）=（税后净营业利润+折旧及摊销）-（资本支出+营运资本增加）B.自由现金流量（FCFF）=（税后净营业利润+资本支出）-（折旧及摊销+营运资本增加）C.自由现金流量（FCFF）=（资本支出+折旧及摊销）-（税后净营业利润+营运资本增加）D.自由现金流量（FCFF）=（资本支出+营运资本增加）-（税后净营业利润+折旧及摊销）【答案】 A27. 【问题】 中国证券投资基金业协会将暂停受理管理人基金产品备案申请的情况包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B28. 【问题】 PE常用的估值方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【

12、问题】 （）开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度，并根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。A.基金托管人B.基金管理人C.投资者D.外包服务商【答案】 B30. 【问题】 根据股权投资基金自律规则，关于股权投资基金管理人的内部治理结构，下列表述正确的是（ ）。A.基金管理人的法定代表人只能在管理公司任职B.基金管理人应当至少具备1名专职的合规风控负责人C.基金管理人应当设置董事会D.基金管理人应当具备1名专职的财务总监【答案】 B31. 【问题】 下列关于全球存托凭证说法错误的是（ ）。A.大多数全球存托凭证在伦敦证交所和卢森堡证交所进行交易B.发

13、行地在发行公司所在国家C.可以销售给美国的机构投资者D.通常以美元计价【答案】 B32. 【问题】 企业债券累计超过（）人的，应当认定为刑法第一百七十九条规定的擅自发行股票，公司、企业债券A.100B.150C.200D.300【答案】 C33. 【问题】 根据公司法的相关规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B34. 【问题】 二手资料收集的步骤不包括（ ）。A.辨别所需的信息B.寻找信息源C.信息分析D.收集二手资料【答案】 C35. 【问题】 以并购方式实现退出的程序步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36. 【问题】 触发“回售

14、权”条件具备后，投资人可以要求目标公司（）按协议约定的价格回购投资人的全部或部分股份。A.董事会或董事会指定的其他相关利益方B.投资方或投资方指定的其他相关利益方C.创始股东或创始股东指定的其他相关利益方D.股东或股东指定的其他相关利益方【答案】 C37. 【问题】 基金资产的估值原则之一是，对存在活跃市场的投资产品，如估值日有市价的，应采用市价确定（ ）。A.名义价值B.公允价值C.实际价值D.交易价值【答案】 B38. 【问题】 有关回售权条款，下列表述正确的是（ ）。A.触发条件具备后，投资人可以要求目标公司创始股东按照约定的价格履行相关义务，创始股东不可指定其他相关利益方B.回售权的执

15、行涉及出售方持有的全部股权，出售方不可以选择仅持有的部分股权出售C.回售权是指满足协议约定的特定触发条件时，股权投资基金有权要求公司创始股东以约定的价格出售部分股权给基金D.满足协议约定的特定触发条件时，股权投资基金可依据回售权条款将其持有的相关目标公司股权以约定的价格出售给目标公司创始股东【答案】 D39. 【问题】 关于契约型基金，下列说法错误的是（）A.契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是信托型基金。契约型基金具有法律实体地位。B.契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。C.基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益。D.契约型基金按照

16、基金合同来运营【答案】 A40. 【问题】 股权回购完毕后，企业股东发生变化，应当及时根据（ ）的相关规定在工商行政管理部门办理变更登记。A.企业信息公示暂行条例B.公司登记管理条例C.期货交易管理条例D.企业所得税法实施条例【答案】 B41. 【问题】 某股权投资基金A拟对目标公司B进行初步尽职调查，以下表述正确的是（ ）.A.初步尽职调查的核心是对B公司的投资风险进行评估B.在未签订投资框架协议的前提下，初步尽职调查不得对B公司的核心机密信息进行调查。如市场占有率、主要竞争对手等C.A基金与B公司在初步调查环节的沟通过程中，对双方接触到的商业机密不负有保密义务D.初步尽职调查的核心是对B公

17、司的价值进行判断【答案】 D42. 【问题】 信息披露义务人不包括（）。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.中国证监会规定的负有信息披露义务的法人【答案】 A43. 【问题】 下列关于份额登记机构职责的表述错的是（ ）。A.不得以任何方式承诺或保证投资收益B.不得损害服务对象的合法权益C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于10年D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整【答案】 C44. 【问题】 二手资料收集的步骤不包括（ ）。A.辨别所需的信息B.寻找信息源C.信息分

18、析D.收集二手资料【答案】 C45. 【问题】 （ ）采用公司的组织形式，投资者是公司股东，依法享有股东权利，并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。A.公司型基金B.合伙型基金C.开放式基金D.信托（契约）型基金【答案】 A46. 【问题】 投资框架协议的内容一般包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B47. 【问题】 下列资产类别中收益期望值从低到高的顺序是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A48. 【问题】 （ ）指的是在投资协议中股权投资基金和目标公司之间约定董事会的席位构成和分配的条款。A.反摊薄条款B.保护性条款C.回售权条款D.董事会席位条款【答案】 D49. 【问题

19、】 下列关于份额登记机构职责的表述错的是（ ）。A.不得以任何方式承诺或保证投资收益B.不得损害服务对象的合法权益C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于10年D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整【答案】 C50. 【问题】 股权投资（）主要包括一级投资、二级投资和直接投资。A.并购基金的业务B.基础设施基金的业务C.定增基金的业务D.母基金的业务【答案】 D51. 【问题】 股权投资基金常用的估值方法中，（ ）主要作为一种辅助方法存在，主要原因是企业历史成本与未来价值并无必然联系

20、。A.相对估值法B.成本法C.清算价值法D.经济增加值法【答案】 B52. 【问题】 股权投资基金的（ ）是整个投资的关键环节。A.项目管理B.项目退出C.项目清算D.项目解散【答案】 B53. 【问题】 目前，越来越多的国外私募股权投资基金开始逐渐将业务的重点放在（）市场。A.中国B.美国C.日本D.韩国【答案】 A54. 【问题】 通常投资人通过参与被投资企业的营运来了解被投资企业情况，投资人不参与被投资人（）。A.营运层B.股东大会（股东会）C.董事会D.监事会【答案】 A55. 【问题】 股权投资基金管理人在基金运作中具有（）作用。A.销售B.核心C.保管D.附属【答案】 B56. 【

21、问题】 股权投资基金对目标企业的尽职调查内容不包括（）A.业务尽调B.项目估值C.财务尽调D.法律尽调【答案】 B57. 【问题】 股权投资基金托管人是基金重要的当事人之一，作为基金托管人的基础服务和首要职责是（ ）。A.账户管理B.资金清算C.资产保管D.投资监督【答案】 C58. 【问题】 以下属于私募基金的一般风险的是（）A.外包事项所涉风险B.基金委托募集所涉风险C.募集失败风险D.基金未托管所涉风险【答案】 C59. 【问题】 基金的内部收益率又分为内部收益率（GIRR）合净内部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRRNIRRB.GIRR=NIRRC.GIRR=NIRRD.GIRRNIRR【答案】 A60. 【问题】 新三板股票的转让方式主要包括做市方式、（）或中国证监会批准的其他转让方式。A.竞价方式B.私下方式C.协议方式D.直接方式【答案】 C