2022年江西省期货从业资格高分提分卷.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（）。A.应免除期货公司的责任B.应减轻期货公司的责任C.双方各自承担50的责任D.双方协商承担责任【答案】 A2. 【问题】 根据下面资料，回答71-72题 A.98.35B.99.35C.100.01D.100.35【答案】 B3. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法， 期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“

2、重大业务”是指（）A.可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务【答案】 C4. 【问题】 上市公司发行期限为3年的固定利率债券。若一年后市场利率进入下降周期，则（）能够降低该上市公司的未来利息支出。A.买入利率封底期权B.买人利率互换C.发行逆向浮动利率票据D.卖出利率互换【答案】 D5. 【问题】 金融机构维护客户资源并提高自身经营收益的主要手段是（ ）。A.具有优秀的内部运营能力B.利用场内金融工具对冲风险C.设

3、计比较复杂的产品D.直接接触客户并为客户提供合适的金融服务【答案】 D6. 【问题】 金融机构在场外交易对冲风险时，常选择（）个交易对手。A.1个B.2个C.个D.多个【答案】 D7. 【问题】 期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。A.证券期货投资者适当性管理办法第六条所规定的投资者信息B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等【答案】 A8. 【问题】 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的

4、，( )可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A.期货投资者保证基金管理机构B.中国证监会会同财政部C.中国证监会D.财政部【答案】 C9. 【问题】 期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.3B.4C.5D.6【答案】 A10. 【问题】 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.应当由期货经纪商承担责任B.应当由客户承担责任C.应当由交易的对手方承担责任D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】 D11. 【问题】 根据下面资料，回

5、答89-90题 A.2556B.4444C.4600D.8000【答案】 B12. 【问题】 2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（ ）A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托【答案】 A13. 【问题】 根据证券期货投资者适当性管理办法的规定，下列不属于专业投资者的是( )。A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织B.慈善基金C.社会保障基金D.经有

6、关金融监管部门批准设立的财务公司【答案】 A14. 【问题】 期货投资者保障基金由（） 集中管理、统筹使用。A.中国证监会B.期货交易所C.财政部D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 A15. 【问题】 在中国的利率政策中，具有基准利率作用的是( )。A.存款准备金率B.一年期存贷款利率C.一年期国债收益率D.银行间同业拆借利率【答案】 B16. 【问题】 有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（）。A.股东大会B.董事会C.总经理D.理事会【答案】 A17. 【问题】 期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A.知情权B.经营权C.决策权D.报告权【答案】 A18

7、. 【问题】 王某是上海期货交易所的会员，想在2016年3月29日买入铜期货合约2000手（5吨/手），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求，即合约价格的5%，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债冲抵保证金的最高金额是（ ）万元。 A.3000B.3100C.3200D.2800【答案】 D19. 【问题】 （）是指交易双方约定在未来一定期限内，根据约定的人民币本金和利率，计算利息并进行利息交换的金融合约。A.人民币无本金交割远期B

8、.人民币利率互换C.离岸人民币期货D.人民币RQFII货币市场ETF【答案】 B20. 【问题】 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易规则草案B.拟加入会员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 下列期货公司的各项标准符合风险监管指标标准的有（）。A.净资本不得低于人民币3000万元B.流动资产与流动负债比例达90C.负债与净资产的比例不得高于150%D.净资本达人民币1200万元【答案】 AC2. 【

9、问题】 （ ）依法对期货公司实行自律管理。A.期货交易所B.会员大会C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】 AC3. 【问题】 下列关于相同条件的看涨期权多头和空头损益平衡点的说法，正确的有（）。A.看涨期权多头和空头损益平衡点相同B.看涨期权多头损益平衡点=执行价格+权利金C.看涨期权多头和空头损益平衡点不相同D.看涨期权空头损益平衡点=执行价格-权利金【答案】 AB4. 【问题】 发生()时，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A.变更公司章程B.作出终止业务等重大决议C.任免董事. 监事. 高级管理人员. 财务负责人D.被有权机关立案调查或者采取强制措

10、施【答案】 ABCD5. 【问题】 关于卖出看涨期权，下列说法正确的是（）。A.标的物价格窄幅整理对其有利B.当标的物市场价格小于执行价格时，卖方风险随着标的物价格下跌而增加C.标的物价格大幅震荡对其有利D.当标的物市场价格大于执行价格时，卖方风险随着标的物价格上涨而增加【答案】 AD6. 【问题】 期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（）。A.责令整改B.暂停受理申请开立新的交易编码C.暂停或者限制业务D.调整或者取消会员资格【答案】 ABCD7. 【问题】 期货公司提供交易咨询服务时应当（ ）。 A.避免以研究人员个人角度形成独立意见B.提示潜在的市

11、场变化和投资风险C.向客户明示有无利益冲突D.就市场行情做出确定性判断E【答案】 BC8. 【问题】 反向市场出现的主要原因有（ ）。A.近期对某种商品或资产需求非常迫切，远大于近期产量及库存量，使现货价格大幅度增加，高于期货价格B.近期对某种商品或资产需求减少，远小于近期产量及库存量，使现货价格大幅度下降，低于期货价格C.预计将来该商品的供给会大幅度增加，导致期货价格大幅度下降，低于现货价格D.预计将来该商品的供给会大幅度减少，导致期货价格大幅度上升，高于现货价格【答案】 AC9. 【问题】 期货行情表中，期货合约用合约代码来标识，P1108表示的不是（ ）。A.到期日为11月8日的棕榈油期

12、货合约B.上市月份为2011年8月的棕榈油期货合约C.到期月份为2011年8月的棕榈油期货合约D.上市日为11月8日的棕榈油期货合约【答案】 ABD10. 【问题】 关于系数，以下说法正确的是（ ）。A.系数用来衡量证券或证券组合与整个市场风险程度的比较B.系数大于1，说明证券或证券组合的风险程度小于整个市场的风险程度C.股票组合的系数比单个股票的系数可靠性高D.单个股票的系数比股票组合的系数可靠性高【答案】 AC11. 【问题】 A期货公司与甲客户签订期货经纪合同，但对下达交易的指令未作约定。甲客户因临时出差，便委托朋友乙客户为其下达交易指令，但是并没有签发授权委托书，后A期货公司按照乙客户

13、的交易指令为甲客户下单。由于乙客户对行情判断失误，造成甲客户的巨额亏损，甲客户出差回来对亏损不予承认，要求期货公司赔偿损失。下列关于责任承担的说法，正确的是（ ）。A.如果期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任B.期货公司执行乙客户的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任，乙承担连带责任C.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由乙承担赔偿责任，期货公司承担连带责任D.期货公司执行乙的交易指令造成客户损失，应当由甲客户、乙客户和期货公司共同承担损失【答案】 AB12. 【问题】 在我国，证券公司受期货公司委托从事中

14、间介绍业务，不能提供的服务有（ ）。A.代期货公司、客户收付期货保证金B.代理客户进行结算与交割C.提供期货行情信息、交易设施D.代理客户进行期货交易【答案】 ABD13. 【问题】 1月10日，国内某出口公司向瑞典出口一批小商品，价值100万元人民币，6月以瑞典克朗进行结算。1月10日，人民币兑美元汇率为1美元兑6.2233人民币，瑞典克朗兑美元汇率为1美元兑9.031瑞典克朗。6月期的人民币期货合约正以1美元=6.2010的价格进行交易，6月期的瑞典克朗正以1美元=9.1375瑞典克朗的价格进行交易，这意味着6月瑞典克朗兑人民币贬值。为了防止瑞典克朗兑人民币汇率继续下跌，该公司决定对瑞典克

15、朗进行套期保值。由于瑞典克朗兑人民币的期货合约不存在，出口公司无法利用传统的期货合约来进行套期保值。但该公司可以通过（ ）达到保值的目的。A.出售美元兑瑞典克朗的期货合约B.出售瑞典克朗兑美元的期货合约C.买进人民币兑美元的期货合约D.买进美元兑人民币的期货合约【答案】 BC14. 【问题】 期货市场在微观经济中的作用有（ ）。A.锁定生产成本，实现预期利润B.提供分散、转移价格风险的工具C.期货市场拓展现货销售和采购渠道D.利用期货价格信号，组织安排现货生产【答案】 ACD15. 【问题】 关于轨道的形成和使用，下列论述正确的有（ ）。?A.轨道由趋势线及其平行线组成B.轨道由支撑线和压力线

16、组成C.轨道线和趋势线是相互合作的一对，互相平行，分别承担支撑和压力的作用D.轨道的作用是限制股价的变动范围，让它不能变得太离谱【答案】 ACD16. 【问题】 在基差交易中，基差买方可以（ ）。A.买入升贴水B.卖出升贴水C.拥有点价权利D.确定现货价格【答案】 AC17. 【问题】 下列关于价差套利的说法中，正确的有()。A.价差交易是指利用期货市场上不同合约之间的价差进行的套利交易B.与投机交易不同，在价差交易中，交易者不关注某一期货合约的价格向哪个方向变动，而是关注相关期货合约之间的价差是否在合理的区间范围C.如果价差不合理，交易者可以利用这种不合理的价差对相关期货合约进行方向相反的交

17、易，等价差趋于合理时再同时将两个合约平仓来获取利益D.在价差交易中，交易者要同时在相关合约上进行方向相反的交易【答案】 ABCD18. 【问题】 当预期（ ）时，交易者适合进行牛市套利。 A.同一期货品种近月合约的价格上涨幅度大于远月合约的上涨幅度B.同一期货品种近月合约的价格下跌幅度小于远月合约的下跌幅度C.同一期货品种近月合约的价格上涨幅度小于远月合约的上涨幅度D.同一期货品种近月合约的价格下跌幅度大子远月合约的上涨幅度【答案】 AB19. 【问题】 在某一商品期货合约的交易过程中，当（ ）时，国内商品期货交易所可以根据市场风险调整其变易保证金水平。A.持仓量达到一定水平B.临近交割期C.

18、连续数个交易日的累积涨跌幅度达到一定程度D.交易出现异常情况【答案】 ABCD20. 【问题】 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条规定，第（1）项所称风险控制指标标准是指：（1）净资本不低于12亿元；（2）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%;（3）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；（4）净资本不低于净资产的70%。中国证券监督管理委员会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。 A.净资本不低于12亿元B.净资产不低于12亿元C.净资本不低于净资产的70%D.净资产

19、不低于净资本的70%【答案】 AC20. 【问题】 下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是（）。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.证监会期货部【答案】 A21. 【问题】 下列可以从事期货交易的是（ ）。A.国家事业单位B.某集团下属公司C.期货交易所的工作人员D.中国期货业协会的工作人员【答案】 B22. 【问题】 证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.代理客户进行期货交易、结算或者交割C.收付、存取或者划转期货保证金D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】 A23. 【问题】 大宗商品价格持续下

20、跌时，会出现下列哪种情况?( )A.国债价格下降B.CPl、PPI走势不变C.债券市场利好D.通胀压力上升【答案】 C24. 【问题】 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。A.5B.10C.15D.30【答案】 B25. 【问题】 根据下面资料，回答81-82题 A.320B.330C.340D.350【答案】 A26. 【问题】 期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。A.应当给予投资者至少48小时的冷静期B.特别风险警示书应当由投资者签字确认C.应当向投资者提供特别风险警示书D.应当追加了解投资者的相

21、关信息【答案】 A27. 【问题】 首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（ ）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。A.期货公司董事会B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.期货交易所【答案】 C28. 【问题】 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】 D29. 【问题】 根据下面资料，回答82-83题 A.2506.25B.2508.33C.2510.42D.2528.33【答案】 A30. 【问题】 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能

22、，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）。A.为投资者创造最大权益B.保护投资者满意C.维护投资者的合法权益D.最大限度维护投资者利益【答案】 C31. 【问题】 期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.1倍以上5倍以下B.3倍以上5倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上8倍以下【答案】 A32. 【问题】 期货交易所因合并、分立或者解散而终止的

23、，由（）予以公告A.人民法院B.期货业协会C.中国证监会D.清算组【答案】 C33. 【问题】 某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）。A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准【答案】 D34. 【问题】 当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期

24、货从业服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.中国期货业协会B.期货交易所C.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构【答案】 C35. 【问题】 申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（ ）。 A.申请书B.任职资格申请表C.期货从业人员资格证书D.2名推荐人的书面推荐意见【答案】 D36. 【问题】 我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（ ）。 A.全面结算会员期货公司B.交易结算会员期货公司C.一般结算会员期货公司D.特别结算会员期货公司【答案】 A37. 【问题】 非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约

25、定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】 C38. 【问题】 某期货公司于2015年9月18日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，则其必须在决定后（）内向住所地中国证监会派出机构报告并说明原因。?A.3个工作日B.5个工作日C.一周D.一个月【答案】 B39. 【问题】 5月份，某进口商以67000元吨的价格从国外进口一批铜，同时利用铜期货对该批铜进行套期保值，以67500元吨的价格卖出9月份铜期货合约，至6月中旬，该进口商与某电缆厂协商以9月份铜期货合约为基准价，以低于期货价格300元吨的价格成交。 该进口商开始套期保值时的基差为（）元吨。A.300B.-500C.-300D.500【答案】 B