2022年河南省证券从业高分通关模拟题.docx





《2022年河南省证券从业高分通关模拟题.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《2022年河南省证券从业高分通关模拟题.docx(13页珍藏版)》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。
1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 下列说法错误的是()。A.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整,保存期不少于20年B.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务D.财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训,接受后续教育【答案】 A2. 【问题】 下列说法正确的是()。A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由自营业务部门负责自营账户的
2、管理,包括开户、销户、使用登记等B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行,可以从自营账户中提取现金,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金D.对自营资金执行清算制度,自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任【答案】 B3. 【问题】 下面有关私募类金融产品宣传推介材料,说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 下列有关股份有限公司股份发行的说法,错误的是()。A.股份的发行,同种类的每一股份应当具有同等权利B.股票发行价格可以按票面金额,也可以超过或者低
3、于票面金额C.公司的股份采取股票的方式,每一股的金额相等D.同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同【答案】 B5. 【问题】 证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于()的规定。A.证券经纪人管理暂行规定B.证券经纪人执业规范(试行)C.关于加强证券经济业务管理的规定D.证券公司监督管理条例【答案】 B6. 【问题】 按照证券投资基金法第二十条、第一百二十三条规定,公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的,将( ),并处( )罚款。A.责令改正,没收违法所得
4、;违法所得1倍以上5倍以下B.给予警告;10万元以上100万元以下C.暂停或者撤销基金从业资格;3万元以上30万元以下D.责令改正,没收违所得;10万元以上50万元以下【答案】 A7. 【问题】 根据中华人民共和国合伙企业法的规定,下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是()。A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销,或者被宣告破产B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.作为有限合伙人的自然人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力【答案】 D8. 【问题】 发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实
5、或者编造重大虚假内容的情况中,以下相关处罚正确的是()A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 下列属于证券投资顾问禁止行为的是()。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 上市公司并购重组()业务主要为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。A.财务顾问B.法律顾问C.投资顾问D.资产管理顾问【答案】 A11. 【问题】 按照刑法第一百八十一条规定,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,处()年有期徒刑
6、或者拘役,并处或者单处()万元以上10万元以下罚金。A.3;1B.5;5C.5;1D.3:5【答案】 C12. 【问题】 证券公司经营经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币()元。A.1000万B.2000万C.5000万D.1亿【答案】 D13. 【问题】 公募基金的禁止性规定有()。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 根据发布证券研究报告暂行规定,证券分析师通过广播、电视、网络等公众媒体以及报告会、交流会等形式,发表涉及具体证券的评论意见,或者解读其撰写的证券研究报告,应当符合的规定或者要求有()。A.、B.、C
7、.、D.、【答案】 A15. 【问题】 ( )应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国证券业协会D.中国证监会派出机构【答案】 C16. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明()事项。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 根据合伙企业法,下列关于特殊普通合伙企业的合伙人承担的责任说法,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18. 【问题】 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。A.5B.
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 2022 河南省 证券 从业 高分 通关 模拟

限制150内