2022年江西省期货从业资格高分提分卷10.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以17亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（ ）。A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本B.方案不符合规定，货币出资比例过低C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资D.方案符合规定【答案】 C2. 【问题】 下列选项中不属于理事会职权的是( )。A.审议批准风险准备金的使用方案B.审议批准根据章程和交易规则制定的

2、细则和办法C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况D.决定增加或者减少期货交易所注册资本【答案】 D3. 【问题】 对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（ ）根据期货公司风险状况确定。A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】 B4. 【问题】 下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（ ）。A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C.期货公司应当定期

3、向独立董事提交专项报告D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况【答案】 D5. 【问题】 根据期货公司期货投资咨询业务试行办法， 期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位独立信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司（）应当对上述事项进行检查落实。A.总经理指定的副总经理B.总经理C.董事长D.首席风险官【答案】 D6. 【问题】 根据期货市场客户开户管理规定，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请。A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证券登记结算公司D.中国期货保证金监控中心【答案】 D7. 【问题】 对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在

4、较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】 B8. 【问题】 期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的( )。A.商业机密B.投资决策计划信息C.资金状况D.盈利状况【答案】 B9. 【问题】 王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，

5、王某违反了期货公司首席风险官管理规定（试行）的第（ ）条规定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】 C10. 【问题】 人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。A.无过错责任B.过错责任C.严格责任D.公平责任【答案】 B11. 【问题】 某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（）。A.应免除期货公司的责任B.应减轻期货公司的责任C.双方各自承担50的责任D.双方协商承担责任【答案】 A12. 【问题】 下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。A.期货交

6、易所应当及时将结算结果通知客户B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C.期货交易所实行当日无负债结算制度D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理【答案】 A13. 【问题】 根据期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。A.股东大会B.监事会C.董事会D.中国证监会【答案】 C14. 【问题】 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（）。A.证券交易所B.经营机构C.国务院监督委员会D.证券业协会【答案】 B15. 【问题】 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，

7、当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。A.当事人起诉状中在先的诉讼请求B.侵权诉讼请求C.违约诉讼请求D.标的额较大的诉讼请求【答案】 A16. 【问题】 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。A.不超过损失的90%B.为损失的90%以上C.为损失的80%以上D.不超过损失的80%【答案】 D17. 【问题】 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。A.中国证券监督管理委员会B.期货交易所C.期货业协会D.中国人民银行【答案】 A18. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计

8、准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（）。A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额【答案】 D19. 【问题】 期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法是由（ ）制定的。A.期货交易所B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C.中国期货业协会D.期货公司【答案】 B20. 【问题】 证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标

9、中，净资本不低于净资产的( )。A.70B.100C.120D.150【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 证券公司可以接受以下（ ）的委托从事中间介绍业务。A.本公司控股的期货公司B.本公司全资拥有的期货公司C.由同一机构控制的期货公司D.由同一机构参股的期货公司【答案】 ABC2. 【问题】 上海期货交易所的（）期货合约允许采用厂库标准仓单交割。A.螺纹钢B.线材C.豆粕D.棕榈油【答案】 AB3. 【问题】 （ ）为买卖双方约定于未来某一特定时间以约定价格买入或卖出一定数量的商品。A.分期付款交易B.远期交易C.现货交易D.期货交易【

10、答案】 BD4. 【问题】 下列选项属于利率类衍生品的是（）。A.利率互换B.利率期货C.利率期权D.利率远期【答案】 ABCD5. 【问题】 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为（ ）。A.应当认定为无效B.客户的交易损失自行承担C.期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失D.期货公司与客户均有过错的，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任【答案】 ACD6. 【问题】 股指期货合约的理论价格由（ ）共同决定。A.标的股指的价格B.收益率C.无风险利率D.历史价格【答案】 ABC7. 【问题】 下列对点价交易的描述，正确的有（）。A.点价交易双方并不需要参与期货交易B.点价

11、交易一般在期货交易所进行C.点价交易以某月份期货价格为计价基础D.点价交易本质上是一种为现货贸易定价的方式【答案】 ACD8. 【问题】 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有（ ）行为。 A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息B.代理客户从事期货交易C.中国证监会禁止的其他行为D.为客户提供信息咨询E【答案】 ABC9. 【问题】 关于期货公司风险监管报表正确的做法有（ ）。 A.期货公司应当保留书面风险监管报表B.相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章C.期货公司应当按照中国证券监督管理委员会规定的方式报送风险监管报表D.报表的保存期限应当不少于5年【答案

12、】 ABCD10. 【问题】 在以下（ ）情况下企业不必进行套期保值操作。A.价格波动幅度不大B.企业抵抗风险能力较强C.价格的较大波动对利润影响不大D.企业希望承担一定风险获利【答案】 ABCD11. 【问题】 下列属于我国期货市场“五位一体”期货监管协调工作机制的有（ ）。A.中国证监会、中国证监会地方派出机构B.期货交易所、中国期货市场监控中心C.中国期货业协会D.中国人民银行【答案】 ABC12. 【问题】 甲是某期货公司的客户。因对行情判断失误，甲的持仓损失不断扩大。某日开市前，甲的期货账户可用资金为负值。对此，期货公司和客户应当采取的正确的措施是（ ）。A.期货公司应当督促客户自行

13、平仓，不得进行强制平仓B.客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓C.客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓D.期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失，可由该客户和公司协商承担【答案】 BC13. 【问题】 衍生品市场包括（ ）等子市场。A.远期B.互换C.期货D.期权【答案】 ABCD14. 【问题】 关于股指期货合约的理论价格，以下说法中正确的是（ ）。 A.也称为远期合约的理论价格B.也称为即期合约的理论价格C.考虑资产持有成本的即期合约价格，就是所谓即期合约的“合理价格”D.考虑资产持有成本的远期合约价格，就是所谓远期合约的“合理价格”E【答案】 AD15. 【问

14、题】 期货交易套期保值活动主要转移（）。A.价格风险B.政治风险C.法律风险D.信用风险【答案】 AD16. 【问题】 下列关于期货交易所性质的表述中，正确的有（ ）。 A.期货交易所拥有合约标的商品B.期货交易所不参与期货价格形成C.期货交易所自身不参与期货交易活动D.期货交易所提供交易的场所、设施和服务【答案】 BCD17. 【问题】 下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有（ ）。A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖B.以自己为交易对象，自买自卖期货合约C.自己的行为影响了证券. 期货交易价格D.自己的行为影响了证券. 期货交易量【答案】 ABCD18

15、. 【问题】 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则，逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取的措施包括（ ）。 A.限制或者暂停部分期货业务B.停止批准新增业务或者分支机构C.限制转让财产或者财产上设定其他权利D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利E【答案】 ABCD19. 【问题】 发行者发行这款产品后，面临的风险是（ ）。A.中证 500 指数上涨B.中证 500 指数下跌C.中证 500 指数波动率上升D.中证 500 指数波动率下降【答案】 AC20. 【问题】 期货公司应该按规定及时编制（ ），并

16、进行报送。A.年度报告B.月度报告C.周度报告D.日度报告【答案】 AB20. 【问题】 甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A.要求期货公司承担侵权责任B.要求期货交易所承担违约责任C.要求期货公司承担违约责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】 C21. 【问题】 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚

17、款。A.1倍以上2倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上5倍以下【答案】 D22. 【问题】 期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）A.先执行并向期货公司董事会报告B.先执行并向中国证监会报告C.抵制并及时向中国期货业协会报告D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告【答案】 D23. 【问题】 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法,证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由（）将证券公司实际控制人的期货账户信息报相关监管机构备案。A.证券公司B.期货公司C.控股股东D.证券公司和期货公司【答案】 A24. 【问题】 我国，可以受

18、托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（ ）。 A.全面结算会员期货公司B.交易结算会员期货公司C.一般结算会员期货公司D.特别结算会员期货公司【答案】 A25. 【问题】 下列机构中有权指定交割仓库的是（）。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 A26. 【问题】 商品价格的波动总是伴随着（）的波动而发生。A.经济周期B.商品成本C.商品需求D.期货价格【答案】 A27. 【问题】 （）是指留出10的资金放空股指期货，其余90的资金持有现货头寸，形成零头寸的策略。A.避险策略B.权益证券市场中立策略C.期货现货互转

19、套利策略D.期货加固定收益债券增值策略【答案】 A28. 【问题】 期货交易管理条例的施行时间是（ ）。 A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日【答案】 B29. 【问题】 期货公司开展期货投资咨询业务应（ ）了解客户身份、财务状况等。A.事前B.事后C.事中D.无需【答案】 A30. 【问题】 下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（）。A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪D.如期货公司开除任某

20、，任某可以不承担刑事责任【答案】 B31. 【问题】 期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】 C32. 【问题】 期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（ ）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。 A.1B.4C.3D.2【答案】 D33. 【问题】 协整检验通常采用( )。A.DW检验B.E-G两步法C.1M检验D.格兰杰因果关系检验【答案】 B34. 【问题】 协会工作人员不按期货从业人员管

21、理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（ ）处分。A.刑事B.纪律C.民事D.行政【答案】 B35. 【问题】 为预测我国居民家庭对电力的需求量，建立了我国居民家庭电力消耗量(Y，单位：千瓦小时)与可支配收入(X1，单位：百元)、居住面积(X2，单位：平方米)的多元线性回归方程，如下所示： A.在Y的总变差中，有92.35可以由解释变量X1和X2解释B.在Y的总变差中，有92.35可以由解释变量X1解释C.在Y的总变差中，有92.35可以由解释变量X2解释D.在Y的变化中，有92.35是由解释变量X1和X2决定的【答案】 A36. 【问题】 某期货公司的期

22、末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】 A37. 【问题】 期货交易所实行（ ），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度【答案】 C38. 【问题】 根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。A.向所在机构报告B.向期货交易所报告C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】 A39. 【问题】 下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（ ）。A.联名提议召开临时股东大会B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D.按照交易规则行使申诉权【答案】 A