2022年河南省期货从业资格提升提分题.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B.予以警告，并处3万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A2. 【问题】 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.80%B

2、.60%C.20%D.40%【答案】 A3. 【问题】 丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（ ）。A.3200万元B.3000万元C.2800万元D.3100万元【答案】 C4. 【问题】 某金融机构的投资和融资的利率相同，且利率都是8.1081%，若有一期限为

3、1年的零息债券，麦考利久期为1，则每份产品的修正久期为（）。A.0.875B.0.916C.0.925D.0.944【答案】 C5. 【问题】 根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法,投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产（）的，为固定收益类资产管理计划。A.80%B.60%C.70%D.90%【答案】 A6. 【问题】 出H型企业出口产品收取外币货款时，将面临或的风险。( )A.本币升值；外币贬值B.本币升值；外币升值C.本币贬值；外币贬值D.本币贬值；外币升值【答案】 A7. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负

4、债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（）。A.核减净资本B.核增净资本C.核减净资产D.核增净资产【答案】 A8. 【问题】 会员制期货交易所理事会会议应至少每（ ）召开一次。A.两个月B.三个月C.半年D.一年【答案】 C9. 【问题】 设计交易系统的第一步是要有明确的交易策略思想，下列不属于策略思想的来源的是（）。A.自下而上的经验总结B.自上而下的理论实现C.有效的技术分析D.基于历史数据的理论挖掘【答案】 C10. 【问题】 根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。A.期货交易所B.中国证监会C.期货交易公司D.国务

5、院期货监督管理机构【答案】 A11. 【问题】 张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】 B12. 【问题】 期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应( )。A.撤销其从业资格B.暂停其从业资格6个月至12个月C.予以训诫，并暂停其从业资格12个月D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请【答案】 D13. 【问题】 对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业

6、务资格的批准机构是（ ）。A.国务院银行业监督管理机构B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】 A14. 【问题】 一段时间后，如果沪深300指数上涨10%，那么该投资者的资产组合市值（）。A.上涨20.4%B.下跌20.4%C.上涨18.6%D.下跌18.6%【答案】 A15. 【问题】 期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。A.24个月B.12个月C.6个月D.3个月【答案】 C16. 【问题】 国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则。A.套利B.基差C.套期保值D.对冲【答案】 C17. 【问题】

7、 为预测我国居民家庭对电力的需求量，建立了我国居民家庭电力消耗量(Y，单位：千瓦小时)与可支配收入(X1，单位：百元)、居住面积(X2，单位：平方米)的多元线性回归方程，如下所示： A.在Y的总变差中，有92.35可以由解释变量X1和X2解释B.在Y的总变差中，有92.35可以由解释变量X1解释C.在Y的总变差中，有92.35可以由解释变量X2解释D.在Y的变化中，有92.35是由解释变量X1和X2决定的【答案】 A18. 【问题】 期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.面谈B.公证C.书面D.电话【答案】 C19. 【问题】 客户保证

8、金不足时，下列说法中错误的是（）。A.客户应当及时追加保证金B.客户应当自行平仓C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】 C20. 【问题】 当（）时，可以选择卖出基差。A.空头选择权的价值较小B.多头选择权的价值较小C.多头选择权的价值较大D.空头选择权的价值较大【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 下列关于对冲基金的说法中，正确的有（ ）。A.对冲基金是风险对冲过的基金B.可以投资证券、期权、期货C.可以投资证券，但是不能投资期权、期货D.可以投资金融衍生品【答案】 ABD2. 【问题】

9、我国天胶流向以( )为中心向外辐射。A.北京B.上海C.青岛D.天津【答案】 BCD3. 【问题】 结构化产品嵌入了（ ）就具有了路径依赖特征。A.欧式看跌期权空头B.亚式看涨期权多头C.回溯看涨期权多头D.两值看涨期权空头【答案】 BC4. 【问题】 无本金交割远期外汇交易与一般的远期外汇交易的差别在于，前者（）。A.一般用于实行外汇管制国家的货币B.本金需现汇交割C.本金无需实际收付D.本金只用于汇差的计算【答案】 ACD5. 【问题】 对基差买方来说，基差交易模式的利弊主要体现在( )。A.拥有定价的主动权和可选择权，灵活性强B.可以保证买方获得合理的销售利益C.一旦点价策略失误，基差买

10、方可能面临亏损风险D.即使点价策略失误，基差买方可以规避价格风险【答案】 AC6. 【问题】 存款准备金包括（）。A.法定存款准备金B.超额存款准备金C.保证金D.担保金【答案】 AB7. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司风险监管报表包括（）。A.风险监管指标汇总表B.净资本计算表C.客户权益变动表D.客户分离资产报表【答案】 ABCD8. 【问题】 以下关于止损指令和触价指令的描述中，正确的是()。A.买入止损指令的止损价一般低于当时市场价格B.买入止损指令的止损价一般高于当时市场价格C.买入触价指令的止损价一般低于当时市场价格D.买入触价指令的止损价一般高于当时市

11、场价格【答案】 BC9. 【问题】 证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（ ）。A.向股东作获利保证B.按规定履行信息披露义务C.向股东承诺共担风险D.将开户资料提交期货公司【答案】 BD10. 【问题】 下列关于远期利率协议的描述中，正确的有（ ）。 A.远期利率协议是名义本金的协议B.远期利率协议买方的主要目的是规避利率下降的风险C.14远期利率，表示1个月之后开始的期限为3个月的远期利率D.37远期利率，表示3个月之后开始的期限为3个月的远期利率【答案】 AC11. 【问题】 在关于建立金融期货投资者适当性制度的规定中，期货公司应当（）。A.深化客户服务，向投资者充分

12、揭示金融期货风险B.向投资者全面客观介绍金融期货法律法规. 业务规则和产品特征C.认真审核投资者开户申请材料D.审慎评估投资者的风险承受能力【答案】 ABCD12. 【问题】 甲期货公司的许可证副本不小心遗失，根据规定，该公司应当（ ）。A.被吊销从事期货业务的资格B.30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废C.持登载声明向中国证监会重新申领D.直接向中国证监会重新申领【答案】 BC13. 【问题】 在分析影响塑料期货价格的因素时，须密切关注（）。A.原油价格走势B.需求的季节性变动C.下游企业产品的利润空间D.库存情况【答案】 ABCD14. 【问题】 在不考虑交易费用的情况下，看跌

13、期权空头一定盈利的情形有（ ）。A.标的物价格在执行价格与损益平衡点之间B.标的物价格在损益平衡点以上C.标的物价格在执行价格以下D.标的物价格在损益平衡点以下【答案】 AB15. 【问题】 违约互换业务中，企业（ ）将触发CDS。A.员工流失B.有大量应付债券C.倒闭D.有大量预付债券【答案】 BC16. 【问题】 关于期货合约最小变动值，以下表述正确的是（）。A.股指期货每手合约的最小变动值=最小变动价位X合约价值B.商品期货每手合约的最小变动值=最小变动价位X报价单位C.股指期货每手合约的最小变动值=最小变动价位X合约乘数D.商品期货每手合约的最小变动值=最小变动价位交易单位【答案】 C

14、D17. 【问题】 目前，主要应用的数据挖掘模型有（） 。A.分类模型B.关联模型C.聚类模型D.顺序模型【答案】 ABCD18. 【问题】 期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有（）。A.变更注册资本B.合并. 分立. 停业. 解散或者破产C.变更5以上的股权D.设立. 收购. 参股或者终止境外期货类经营机构【答案】 BCD19. 【问题】 国内某企业进口巴西铁矿石，约定4个月后以美元结算。为防范外汇波动风险，该企业宜采用的策略是（）。A.卖出人民币期货B.买入人民币期货C.买入人民币看涨期权D.买入人民币看跌期权【答案】 A

15、D20. 【问题】 向下敲出看跌期权的定价受哪些因素的影响？（）A.标的资产B.向下敲出水平C.剩余期限D.利率【答案】 ABCD20. 【问题】 在产品存续期间，如果标的指数下跌幅度突破过20%，期末指数上涨5%，则产品的赎回价值为（）元。A.95B.100C.105D.120【答案】 C21. 【问题】 期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为是指( )。A.平仓B.交割C.结算D.内幕交易【答案】 A22. 【问题】 持仓量是指其交易者所持有的( )的数量。A.已平仓合约B.未平仓合约C.买入合约D.卖出合约【答案】 B23.

16、【问题】 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项C.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险D.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策【答案】 D24. 【问题】 期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用. A.期货交易所B.中国证监会C.财政部D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 B25. 【问题】 下列选项中，不属于公司制期货交易所会

17、员义务的有（ ）。A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B.执行会员大会、理事会的决议C.按规定缴纳各种费用D.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定【答案】 B26. 【问题】 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（ ）。A.如果损失小，由期货公司承担全部责任B.由中国期货业协会决定如何承担责任C.由中国证监会决定如何承担责任D.由从业人员承担责任【答案】 D27. 【问题】 对于金融机构而言，期权的p=-06元，则表示（）。A.其他条件不变的情况下，当上证指数的波动率下降1时，产品的价值将提高0.6元，而金融机构也将有0.6元的账面损失B.其他条件不变的情况下

18、，当上证指数的波动率增加1时，产品的价值将提高0.6元，而金融机构也将有0.6元的账面损失C.其他条件不变的情况下，当利率水平下降1时，产品的价值提高0。6元，而金融机构也将有0.6元的账面损失D.其他条件不变的情况下，当利率水平上升1时，产品的价值提高0.6元，而金融机构也将有0.6元的账面损失【答案】 D28. 【问题】 某汽车公司与轮胎公司在交易中采用点价交易，作为采购方的汽车公司拥有点价权。双方签订的购销合同的基本条款如表73所示。 A.770B.780C.790D.800【答案】 C29. 【问题】 下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。A.向客户

19、做出保本承诺B.代理客户从事期货交易C.坚持客户所有利益最大化优先的原则D.充分揭示期货交易风险【答案】 D30. 【问题】 进人21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮反应了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类（）为代表的非标准化交易大量涌现。A.奇异型期权B.巨灾衍生产品C.天气衍生金融产品D.能源风险管理工具【答案】 A31. 【问题】 （）可以帮助基金经理缩小很多指数基金与标的指数产生的偏离。A.股指期货B.股票期权C.股票互换D.股指互换【答案】 A32. 【问题】 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向

20、（）提出整改意见。A.董事长B.监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司【答案】 C33. 【问题】 中国期货业协会依法对期货从业人员实行（ ）。A.备案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】 B34. 【问题】 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（）。A.没有成交价格的，应当视为按市价交易B.没有有效期限的，应当视为长期有效C.没有开平仓方向的，应当视为平仓交易D.没有成交价格的，应当视为按限价交易【答案】 A35. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法,以下选项中属于期货公司风险监管指标的是（）。A.负债与资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.注册

21、资本与净资产的比例D.净资产【答案】 B36. 【问题】 下列行为，没有违反期货公司首席风险官管理规定（试行）的是（ ）。 A.干预期货公司正常经营B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险事件C.兼任期货公司营业部门负责人D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件【答案】 D37. 【问题】 下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务【答案】 D38. 【问题】 申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括（ ）。 A.具有期货从业人员资格B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格D.具有从事期货业务2年以上经验【答案】 D39. 【问题】 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】 A