2022年河北省证券从业点睛提升试题.docx
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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是()A.注册资本要求B.业务审批C.禁止同业竞争D.防范和控制风险【答案】 D2. 【问题】 期货交易管理条例规定,期货公司向客户收取的保证金,属于()所有。A.期货交易所B.期货公司C.客户D.期货监督管理机构【答案】 C3. 【问题】 证券公司评估普通投资者的风险承受能力,关于评估考虑的主要因素,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4. 【问题】 下列可以担任证券交易所的负责人的是()。A.二年前因违法行为被开除的证
2、券交易所从业人员王某B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某【答案】 D5. 【问题】 中国证监会于()制定并发布了证券公司代销金融产品管理规定,明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。A.2012年B.2011年C.2010年D.2013年【答案】 A6. 【问题】 公开发行债券需要遵循的条件和规则包括( )。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 下列各项中,不属于公司监事会行使的职权是()。A.检查公司财务B.提议召开临时股东会会议C.决定公司内部管理机构的设置D.对
3、董事执行公司职务的行为进行监督【答案】 C8. 【问题】 证券公司应当根据全面风险管理要求,建立常态化的信用风险压力测试机制。以下有关压力测试中错误的是( )。A.证券公司应根据管理需要,合理确定信用风险压力测试的适用业务范围、风险因素、数量模型和情景假设等要素B.证券公司应采用以定性分析为主的风险分析方法,测算压力情景下信用风险敞口暴露C.证券公司应当根据压力测试结果反映的风险情况,结合自身风险承受能力,采取必要的应对措施,必要时实施应急预案D.证券公司应当根据市场变化、业务变化和风险水平情况,在压力测试中充分考虑信用风险因素【答案】 B9. 【问题】 证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评
4、估。评估工作应从()、客户及业务(含产品、服务)等维度进行综合考虑。A.社会经济活动B.信用C.时间D.国家/地域【答案】 D10. 【问题】 根据股票期权交易试点管理办法,下列关于证券公司从事股票期权业务的说法,错误的是()。A.可以从事股票期权经纪业务B.可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务C.可以从事股票期权做市业务D.可以从事股票期权自营业务【答案】 B11. 【问题】 证券公司中间介绍业务是指()。A.证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易的业务B.证券公司为证券发行人介绍客户购买证券的业务C.证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务的业务D.证券公司为基
5、金介绍客户购买基金份额的业务【答案】 A12. 【问题】 证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是()。A.风险覆盖率不得低于100%B.资本杠杆率不得低于10%C.流动性覆盖率不得低于100%D.净稳定资金率不得低于100%【答案】 B13. 【问题】 证券公司建立信用风险监控、报告及预警机制时,应当()。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 按照证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法及配套自律规则的要求,以下()举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。A.合规负责人直接向董事会负责,由董事会考核B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负
6、责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会审议决定D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时,应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行【答案】 D15. 【问题】 证券公司进行柜台交易,应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同,约定双方的权利义务。不能采用()的方式签订交易合同。A.书面B.口头C.邮件D.电子【答案】 B16. 【问题】 按照证券公司风险控制指标计算标准规定,一般来说,证券公司自营业务,持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的()。A.10%B.20%C.30%D
7、.50%【答案】 B17. 【问题】 证券公司应当根据全面风险管理要求,建立常态化的信用风险压力测试机制。以下有关压力测试中错误的是( )。A.证券公司应根据管理需要,合理确定信用风险压力测试的适用业务范围、风险因素、数量模型和情景假设等要素B.证券公司应采用以定性分析为主的风险分析方法,测算压力情景下信用风险敞口暴露C.证券公司应当根据压力测试结果反映的风险情况,结合自身风险承受能力,采取必要的应对措施,必要时实施应急预案D.证券公司应当根据市场变化、业务变化和风险水平情况,在压力测试中充分考虑信用风险因素【答案】 B18. 【问题】 按照期货交易管理条例第九条的规定,因违法行为或者违纪行为
8、被撤销资格的财务顾问机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾( )年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.2B.3C.4D.5【答案】 D19. 【问题】 证券公司()应承担流动性风险管理的最终责任,负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项,持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。A.董事会B.监事会C.股东(大)会D.经理层【答案】 A20. 【问题】 以下属于第一类专业投资者的是()A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)20. 【问题】 子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议
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