2022年河北省期货从业资格自测测试题60.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 期货从业人员管理办法中，所称期货从业人员是指（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B.中国期货业协会工作人员C.期货保证金安全存管监控机构工作人员D.中国证监会工作人员【答案】 A2. 【问题】 国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则。A.套利B.基差C.套期保值D.对冲【答案】 C3. 【问题】 根据期货市场客户开户管理规定的规定，( )应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。A.期货交易所B.客户C

2、.期货公司D.中国期货业协会【答案】 C4. 【问题】 某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】 A5. 【问题】 期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予

3、（ ）处分。 A.刑事B.纪律C.民事D.行政【答案】 B6. 【问题】 中国证监会指导和监督（ ）对期货从业人员的自律管理活动A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】 A7. 【问题】 张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了期货经纪合同。下列关于开户的做法正确的是（ ）。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C.未出具身份证原件，期货公司应

4、当不予开户D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序【答案】 C8. 【问题】 ( )应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核。A.监控中心B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】 A9. 【问题】 国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。A.直接开除的处分B.降级直至判刑的处罚C.降级的纪律处分D.降级直至开除的纪律处分【

5、答案】 D10. 【问题】 根据下列国内生产总值表（单位：亿元）回答71-73三题。A.25.2B.24.8C.33.0D.19.2【答案】 C11. 【问题】 甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元。根据材料，甲期货公司的净资本是( )。A.4100万元B.5100万元C.3900万元D.4000万元【答案】 B12. 【问题】 证券公司的下列（ ）行为，不会受到处罚。A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.代理客户进行期货交易、结算或者交割C.收付、存取或者划转期货保证金D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案

6、】 A13. 【问题】 5月，沪铜期货1O月合约价格高于8月合约。铜生产商采取了开仓卖出2000吨8月期铜，同时开仓买入1000吨10月期铜的交易策略。这是该生产商基于（ ）作出的决策。A.计划8月卖出1000吨库存，且期货合约间价差过大B.计划10月卖出1000吨库存，且期货合约间价差过小C.计划8月卖出1000吨库存，且期货合约间价差过小D.计划10月卖出1000吨库存，且期货合约间价差过大【答案】 C14. 【问题】 若沪深300指数为2500点，无风险年利率为4%，指数股息率为1%(均按单利计)，据此回答以下两题88-89。 A.2506.25B.2508.33C.2510.42D.2

7、528.33【答案】 A15. 【问题】 假如一个投资组合包括股票及沪深300指数期货，s=120，f=115，期货的保证金比率为12%。将90%的资金投资于股票，其余10%的资金做多股指期货。据此回答以下四题91-94。 A.1.86B.1.94C.2.04D.2.86【答案】 C16. 【问题】 经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。A.高于B.低于C.不得高于D.不得低于【答案】 D17. 【问题】 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（ ）。 A.章程和交易规则草案B.拟加入会员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D.拟定的契

8、合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】 D18. 【问题】 非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。A.全面结算会员期货公司规定B.结算协议约定C.期货交易所规定D.中国证监会规定【答案】 B19. 【问题】 假设在2月10日，投资者预计210年各期限的美国国债收益率将平行下移，于是买人2年、5年和10年期美国国债期货，采用梯式投资策略。各期限国债期货价格和DV01如表65所示。投资者准备买入100手10年期国债期货，且拟配置在各期限国债期货的DV01基本相同。一周后，收益率曲线整体下移10BP，2年期国债期货，5年期国债期货，10年期国债期货期末价格分别为109938

9、，121242，130641，则投资者最终损益为（）万美元。 A.24.50B.20.45C.16.37D.16.24【答案】 A20. 【问题】 7月中旬，某铜进口贸易商与一家需要采购铜材的铜杆厂经过协商，同意以低于9月铜期货合约价格100元吨的价格，作为双方现货交易的最终成交价，并由铜杆厂点定9月铜期货合约的盘面价格作为现货计价基准。签订基差贸易合同后，铜杆厂为规避风险，考虑买人上海期货交易所执行价为57500元/吨的平值9月铜看涨期权，支付权利金100元/吨。如果9月铜期货合约盘中价格一度跌至55700元/吨，铜杆厂以55700元吨的期货价格为计价基准进行交易，此时铜杆厂买入的看涨期权也

10、已跌至几乎为0，则铜杆厂实际采购价为( )元/吨。A.57000B.56000C.55600D.55700【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 金融期货投资者适当性制度实施办法规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码，此处的“特殊法人”包括（ ）。A.证券公司B.基金公司C.合格境外机构投资者D.须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人【答案】 ABCD2. 【问题】 银行的工作人员违反规定，为他人出具（ ），情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。A.票据B

11、.存单C.资信证明D.信用证【答案】 ABCD3. 【问题】 期货交易所为债务人的，债权人可以要求人民法院冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券（ ）。A.期货交易所自有账户中的资金B.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金C.期货交易所会员向期货交易所提交的用于冲抵保证金的有价证券D.属于期货交易所自有的有价证券【答案】 AD4. 【问题】 下列关于保障基金的筹集的说法中，正确的是（ ）。 A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户B.保障基金管理机构应当专户储存保障基金C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等

12、孳息归属保障基金【答案】 ABD5. 【问题】 根据境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，（ ）违法经营或者出现重大经营风险，严重危害中国期货市场秩序、损害交易者合法权益，依法应予以行政处罚的，依照期货交易管理条例进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。 A.期货交易所B.期货公司C.境外交易者D.境外经纪机构【答案】 ABCD6. 【问题】 根据期货交易所管理办法的规定，期货交易所应当以适当方式发布的信息有( )。A.即时行情B.持仓量、成交量排名情况C.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量D.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布可用库容情况

13、【答案】 ABCD7. 【问题】 在利率互换市场中，通常将利率互换交易中固定利率的支付者称为（ ）。A.互换买方B.互换多方C.互换卖方D.互换空方【答案】 AB8. 【问题】 下列对于期转现交易的描述，正确的是（ ）。 A.期转现可以保证期货与现货市场风险同时锁定B.持有方向相反合约的会员申请由交易所代为平仓，并按协议价格交换与期货合约标的物数量相当、品种相同的标准仓单C.商定平仓价和交货价的差额如果小于交割费用、仓储费和利息以及货物的品级差价之和，那对期转现双方都有利D.期转现等同于“平仓后购销现货”【答案】 AC9. 【问题】 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括（

14、 ）。A.划转期货保证金B.代理客户从事期货交易C.收付期货保证金D.存取期货保证金【答案】 ABCD10. 【问题】 首席风险官有不履行职责行为的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取（ ）等监管措施。 A.监管谈话B.出具警示函C.责令更换D.免职【答案】 ABC11. 【问题】 期货价差套利交易客观上能（ ），有效降低市场风险，促进交易的流畅化和价格的理性化，因而起到了市场润滑剂和减震剂的作用。A.扩大期货市场的交易量B.承担价格变动的风险C.提高期货交易的活跃程度D.有助于其他交易者的正常进出和套期保值操作的顺利实现

15、【答案】 ABCD12. 【问题】 最新公布的数据显示，随着欧洲央行实施购债计划，欧元区经济整体大幅改善，经济景气指数持续反弹，创下逾一年以来的高位，消费者信心指数也持续企稳。能够反映经济景气程度的指标是（ ）。A.货币供应量B.PMIC.存款准备金率D.新屋开工和营建许可【答案】 BD13. 【问题】 以下说法错误的是（）。A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职B.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请C.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格D.通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务【答案】 ABCD14. 【问题】 最具影响力的PMI包括

16、（ ）。A.ISM采购经理人指数B.中国制造业采购经理人指数C.0ECD综合领先指标D.社会消费品零售量指数【答案】 AB15. 【问题】 小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列表述正确的是（）。A.公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查询B.公司应当向小王出示期货交易风险说明书，并由小王签字确认已了解其内容C.公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用D.公司应当向小王充分解释期货交易的风险【答案】 ABD16. 【问题】 根据下面资料，回答78-79题 A.20.5B.21

17、.5C.22.5D.23.5【答案】 AB17. 【问题】 根据期货公司监督管理办法，如果客户在期货交易中违约的，造成客户保证金不足的，正确的处理方式是（ ）。A.期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权B.期货公司先以自有资金代为承担违约责任C.期货公司先以风险准备金代为承担违约责任D.由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权【答案】 ABC18. 【问题】 未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有（ ）。A.非自用不动产投资B.为期货交易提供集中履约担保C.股票投资D.信托投资【答案】 ACD19. 【问题

18、】 下列关于持仓量的描述，正确的有（ ）。A.当买卖双方均为开仓时，持仓量不变B.当买卖双方有一方为开仓另一方为平仓时，持仓量不变C.当买卖双方均为开仓时，持仓量增加D.当买卖双方均为开仓时，持仓量减少【答案】 BC20. 【问题】 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，（ ）行为产生的民事责任由期货公司承担。A.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任B.不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为C.期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为D.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为

19、产生的民事责任【答案】 ACD20. 【问题】 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 A.3B.6C.9D.12【答案】 B21. 【问题】 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )个工作日内做出批准与否的决定。A.5B.10C.15D.20【答案】 D22. 【问题】 一家铜杆企业月度生产铜杆3000吨，上月结转500吨，如果企业已确定在月底以40000元吨的价格销售1000吨铜杆，此时铜杆企业的风险敞口为（）。A.3000B.500C.100

20、0D.2500【答案】 D23. 【问题】 某资产管理机构发行了一款保本型股指联结票据，产品的主要条款如表77所示。根据主要条款的具体内容，回答以下两题。 A.95B.95.3C.95.7D.96.2【答案】 C24. 【问题】 期货交易所总经理每届任期( )年。A.5B.4C.3D.2【答案】 C25. 【问题】 国际大宗商品定价的主流模式是()方式。A.基差定价B.公开竞价C.电脑自动撮合成交D.公开喊价【答案】 A26. 【问题】 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（ ）。A.应当由期货经纪商承担责任B.应当由客户承担责任C.应当由交易的对手方承担责任D.应当根据无效行为与损失之间

21、的因果关系确定责任的承担【答案】 D27. 【问题】 根据下面资料，回答71-72题 A.98.35B.99.35C.100.01D.100.35【答案】 B28. 【问题】 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的决定。A.5B.10C.15D.20【答案】 D29. 【问题】 9月10日，我国某天然橡胶贸易商与外商签订一批天然橡胶订货合同，成交价格折合人民币11950元吨，由于从订货至货物运至国内港口需要1个月的时间，为了防止期间价格下跌对其进口利润的影响，该贸易商决定利用天然橡胶期货进行套期保值，于是

22、当天以12200元吨的价格在11月份天然橡胶期货合约上建仓，至10月10日，货物到港，现货价格A.若不做套期保值，该贸易商仍可以实现进口利润B.期货市场盈利300元吨C.通过套期保值，天然橡胶的实际售价为11950元吨D.基差走强300元吨，该贸易商实现盈利【答案】 D30. 【问题】 某年11月1 日，某企业准备建立10万吨螺纹钢冬储库存。考虑到资金短缺问题，企业在现货市场上拟采购9万吨螺纹钢，余下的1万吨螺纹钢打算通过买入期货合约来获得。当日螺纹钢现货价格为4120元/吨，上海期货交易所螺纹钢11月期货合约期货价格为4550元/吨。银行6个月内贷款利率为51，现货仓储费用按20元/吨月计算

23、，期货交易手续费为成交金额的万分之二(含风险准备金)，保证金率为12。按3个月“冬储”周期计算，1万吨钢材通过期货市场建立虚拟库存节省的费用为( )万元。A.150B.165C.19.5D.145.5【答案】 D31. 【问题】 下列可以从事期货交易的是（ ）。A.国家事业单位B.某集团下属公司C.期货交易所的工作人员D.中国期货业协会的工作人员【答案】 B32. 【问题】 （）是指留出10的资金放空股指期货，其余90的资金持有现货头寸，形成零头寸的策略。A.避险策略B.权益证券市场中立策略C.期货现货互转套利策略D.期货加固定收益债券增值策略【答案】 A33. 【问题】 国内玻璃制造商4月和

24、德国一家进口企业达到一致贸易协议，约定在两个月后将制造的产品出口至德国，对方支付42万欧元货款，随着美国货币的政策维持高度宽松。使得美元对欧元持续贬值，而欧洲中央银行为了稳定欧元汇率也开始实施宽松路线，人民币虽然一直对美元逐渐升值，但是人民币兑欧元的走势并未显示出明显的趋势，相反，起波动幅A.6.2900B.6.3866C.6.3825D.6.4825【答案】 B34. 【问题】 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。 A.2B

25、.3C.6D.12【答案】 C35. 【问题】 从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。A.3B.5C.8D.10【答案】 D36. 【问题】 经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对【答案】 A37. 【问题】 关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求( )统一保存。A.期货公司总部B.期货公司各营业部C.期货公司总部及营业部D.期货公司总部或者各营业部【答案】 C38. 【问题】 甲公司持有某期货公司7%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（ ）。 A.该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准B.该转让行为应当经中国证监会批准C.该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告D.该转让行为应当向中国证监会报告【答案】 C39. 【问题】 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。 A.1B.2C.3D.5【答案】 B