2022年河南省证券投资顾问自我评估试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 某一时刻黄金的现货价格是每盎司1200美元，1年期的市场无风险利率是6，黄金的持有收益率是2，现有人愿意提供黄金储藏和保险的义务，那么在持有成本法（单利）下，1年期黄金的远期理论价格应该为（）美元A.1248B.1224C.1272D.1152【答案】 A3. 【问题】 关于方差最小化法，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C4. 【问题】 下列关于保险规划的目标说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】

2、A5. 【问题】 应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 信用利差是用以向投资者（ ）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】 C7. 【问题】 技术分析方法的局限性说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（）A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.II、III

3、、IVB.I、III、IVC.I、IID.III、IV【答案】 C11. 【问题】 在利率期限结构的分析中，下列关于市场预期理论的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 按股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 证券投资顾问业务的基本要素是（）。A.市场席位进入B.提供证券投资建议、收取服务报酬C.账户管理D.清算结算【答案】 B14. 【问题】 理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 下列属于年金的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题

4、】 下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 进行退休生活合理规划的内容主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19. 【问题】 在生命周期内，个人或家庭决定其目前的消费和储蓄需要综合考虑的因素有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20. 【问题】 证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（ ）罚款。A.一万以上五万以下B.五万以上十万以下C.五万以上二十万以下D.一万以上十万以下【答案】 D二 ,

5、多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 我国税收的划分依据有哪几种？（）A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 在风险控制主要策略中，风险对冲可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 系数主要应用于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24. 【问题】 人生意外伤害保险按照保险风险分类可分为（）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 下列属于客户现金流量表收入项目的有（）。A.B.C.D.【答案】 D26

6、. 【问题】 下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 行业和区域分析属于（）层次的分析A.宏观B.中观C.微观D.局部【答案】 B28. 【问题】 在系数运用时（）A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 下列有关RSI的描述，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31. 【问题】 判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题

7、】 退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 下列关于道氏理论的主要原理，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 经济周期的衰退、复苏、过热、滞胀4个阶段中，下列属于复苏阶段的特征的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36. 【问题】 关于进取型投资者，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B37. 【问题】 下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。A.衰老期B.成熟期C.成长期D.形成期【答案】 A