2022年河北省期货从业资格自测提分卷.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。A.会员大会由总经理主持B.会员大会有34以上会员参加方为有效C.总经理是当然理事D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】 C2. 【问题】 下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（ ）。A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】

2、D3. 【问题】 期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】 D4. 【问题】 根据期货交易管理条例，期货公司可以接受（ ）委托为其进行期货交易。A.证券市场禁止进入者B.某民营企业的工作人员C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】 B5. 【问题】 吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。吴某可以向（ ）提起诉讼。 A.营业部住所地中级人民法院B.期货交易所住所地中级人民法院C.期货公司住所地中

3、级人民法院D.期货交易所住所地高级人民法院【答案】 A6. 【问题】 套期保值后总损益为( )元。A.-56900B.14000C.56900D.-l50000【答案】 A7. 【问题】 ?下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。A.召集会员大会，并向会员大会报告工作B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C.选举和更换会员理事D.决定专门委员会的设置【答案】 C8. 【问题】 对银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务资格的批准机构是（ ）。A.国务院银行业监督管理机构B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】 A9. 【问题】 下列（）不

4、属于专业投资者。A.社会保障基金B.期货公司C.QFIID.QDII【答案】 D10. 【问题】 某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（ ）。A.应免除期货公司的责任B.应减轻期货公司的责任C.双方各自承担50的责任D.双方协商承担责任【答案】 A11. 【问题】 根据下面资料，回答74-75题 A.5170B.5246C.517D.525【答案】 A12. 【问题】 非结算会员下达的交易指令应当经（ ）审查或者验证后进人期货交易所。 A.全面结算会员期货公司B.中国期货业协会C.中国证监会及

5、其派出机构D.工商行政管理机构【答案】 A13. 【问题】 7月中旬，某铜进口贸易商与一家需要采购铜材的铜杆厂经过协商，同意以低于9月铜期货合约价格100元/吨的价格，作为双方现货交易的最终成交价，并由铜杆厂点定9月铜期货合约的盘面价格作为现货计价基准，签订基差贸易合同后，铜杆厂为规避风险，考虑买入上海期货交易所执行价位57500元/吨的平值9月铜看涨期权，支付权利金100元/吨。如A.57000B.56000C.55600D.55700【答案】 D14. 【问题】 下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（ ）。A.年满16周岁B.年满18周岁C.具有完全民事行为能力D.具有高中以

6、上文化程度【答案】 A15. 【问题】 对于消费类资产的商品远期或期货，期货定价公式一般满足（）。A.FS+W-RB.F=S+W-RC.FD.FS+W-R【答案】 C16. 【问题】 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（ ）。A.申请书B.任职资格申请表C.2名推荐人的书面推荐意见D.期货从业人员资格【答案】 D17. 【问题】 2015年，造成我国PPI持续下滑的主要经济原因是（）。A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.银监会D.所在

7、地法院【答案】 A19. 【问题】 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法， 被中国证监会认定为不适当人选的，下列说法中错误的是（）。A.期货公司应当将该人员免职B.期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起2年内任用该人员担任董事C.该人员仍然可以依法从事期货业务D.期货公司应当将该人员开除【答案】 D20. 【问题】 期货公司应当对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户，即对客户进行( )审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题

8、】 期货公司（ ）的任职资格，经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。A.董事长B.监事会主席C.独立董事D.经理层人员【答案】 ABCD2. 【问题】 4月8日，5月份、7月份和10月份焦炭期货合约价格分别为1310元/吨，1360元/吨和1436元/吨，套利者预期5月和7月间价差以及10月价差会扩大，套利者应（）。 （价差是用建仓时价格较高一边的合约减价格较低一边的合约）A.卖出5月焦炭期货合约，同时买入10月焦炭期货合约B.买入7月焦炭期货合约，同时卖出10月焦炭期货合约C.买入5月焦炭明货合约，同时卖出10月焦炭期货合约D.卖出5月焦炭期货合约，同时买入7月焦炭期货合约【答

9、案】 AD3. 【问题】 下列属于中长期利率期货品种的是（ ）。 A.T-NotesB.T-BillsC.T-BondsD.Euro-Bobl【答案】 ACD4. 【问题】 一个完整的期货交易流程包括（ ）。A.开户与下单B.竞价C.结算D.交割【答案】 ABCD5. 【问题】 客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对，期货公司如要证明已经入市交易，下列因素中必须完全一致的是（）。A.交易品种B.买卖方向C.交易时间D.价格【答案】 AB6. 【

10、问题】 某资产管理机构设计了一款挂钩于沪深300指数的结构化产品，期限为6个月，若到期时沪深300指数的涨跌在-30到70之间，则产品的收益率为9，其他情况的收益率为3。据此回答以下三题。A.六月期Shibor为5B.一年期定期存款利率为4.5C.一年期定期存款利率为2.5D.六月期Shibor为3【答案】 CD7. 【问题】 大豆供需平衡表中的结转库存(年末库存)等于（）。A.(期初库存+进口量+产量)-(出口量+内需总量)B.期初库存-出口量C.总供给-总需求D.(进口量+产量)-(出口量+内需总量)-压榨量【答案】 AC8. 【问题】 套期保值有助于规避价格风险，是因为（）。A.现货市场

11、和期货市场的价格变动趋势相同B.现货市场和期货市场的价格变动趋势相反C.期货市场和现货市场走势的“趋同性”D.当期货合约临近交割时，现货价格和期货价格趋于一致，二者的基差接近于零【答案】 ACD9. 【问题】 当符合下列（ ）条件时，期货公司应当承担其分支机构在经营活动中所产生的民事责任。A.该分支机构已经取得营业执照和经营许可证B.该民事责任为分支机构所不能承担C.该经营活动超出了分支机构的经营范围D.期货公司在管理上有过错【答案】 ABC10. 【问题】 会员制期货交易所会员资格取得的主要渠道有（）。A.缴纳会费取得B.以交易所发起人身份取得C.接受发起人或其他会员资格转让D.依据期货交易

12、所的规则取得【答案】 BCD11. 【问题】 在出现涨跌停板情形时，交易所一般将采取（）措施控制风险。A.当某期货合约以涨跌停板价格成交时，成交撮合实行平仓优先和时间优先的原则B.平仓当日新开仓位采用平仓优先的原则C.在某合约连续出现涨（跌）停板单边无连续报价时，实行强制减仓D.在某合约连续出现涨（跌）停板单边无连续报价时，实行强制加仓【答案】 AC12. 【问题】 关于当日结算价，正确的说法是（ ）。A.指某一期货合约当日收盘价B.指某一期货合约当日成交价格按成交量的加权平均价C.如当日无成交价，以上一交易日结算价作为当日结算价D.有些特殊的期货合约不以当日结算价作为计算当日盈亏的根据【答案

13、】 BC13. 【问题】 经济周期由（ ）阶段构成。A.复苏B.繁荣C.衰退D.萧条【答案】 ABCD14. 【问题】 下列机构中，不得代理客户从事期货交易的有（）。A.期货交易所B.为期货公司提供中间介绍业务的机构C.期货交易所的非期货公司结算会员D.期货公司【答案】 BC15. 【问题】 期货交易所竞争加剧的主要表现有（ ）。A.在外国设立分支机构B.上市以外国金融工具为对象的期货合约C.为延长交易时间开设夜盘交易D.吸纳外国会员【答案】 ABCD16. 【问题】 期货公司应当在( )提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。A.指定媒体B.期货经纪合同C.本公司网站D

14、.营业场所【答案】 CD17. 【问题】 某投资者持有 10 个 delta=06 的看涨期权和 8 个 delta=-05 的看跌期权，若要实现 delta 中性以规避价格变动风险，应进行的操作为（）。A.卖出 4 个 delta=-0.5 的看跌期权B.买入 4 个 delta=-0.5 的看跌期权C.卖空两份标的资产D.卖出 4 个 delta=-0.5 的看涨期权【答案】 BC18. 【问题】 期货公司发生下列（）事项，应当在中国证监会指定的媒体上公告。A.设立B.分支机构变更C.分支机构终止D.分支机构亏损【答案】 ABC19. 【问题】 期货交易的参与者包括（ ）。A.会员B.非会

15、员C.投机者D.商品生产者【答案】 ABCD20. 【问题】 某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是( )。A.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程C.甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱D.甲隐瞒了期货交易的风险 【答案】 AB20. 【问题】 交割仓库有期货交易管理条例第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割

16、仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.20万元以上100万元以下B.10万元以上50万元以下C.50万元以上500万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】 D21. 【问题】 根据证券期货投资者适当性管理办法，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年A.20B.10C.5D.15【答案】 A22. 【问题】 申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（ ）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以3万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任

17、职资格【答案】 B23. 【问题】 期货公司依法从事资产管理业务，损失由（ ）承担。 A.客户B.期货公司C.中国证监会D.客户和期货公司【答案】 A24. 【问题】 按照期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。A.是否诚信守法B.是否熟悉期货法律法规C.是否符合规定的任职条件D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】 D25. 【问题】 下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。A.标准仓单B.可流通的国债C.现金D.可以立即变现的房产【答案】 D26. 【问题】 非结算会员向期货交易所支付的（ ），由期货交易所从全面结

18、算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A.手续费B.佣金C.保证金D.开户费【答案】 A27. 【问题】 期货交易是对抗性交易，在不考虑期货交易外部经济效益的情况下，期货交易是()。A.增值交易B.零和交易C.保值交易D.负和交易【答案】 B28. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法,以下选项中属于期货公司风险监管指标的是（）。A.负债与资产的比例B.流动资产与流动负债的比例C.注册资本与净资产的比例D.净资产【答案】 B29. 【问题】 经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。A.可以B.不可以C.由经营机构决定

19、D.以上都不对【答案】 A30. 【问题】 已知变量X和Y的协方差为一40，X的方差为320，Y的方差为20，其相关系数为( )。A.0.5B.-0.5C.0.01D.-0.01【答案】 B31. 【问题】 期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（ ）。A.适当合并，独立经营，独立核算B.严格分开，统一经营，统一核算C.严格分开，独立经营，独立核算D.严格分开，统一经营，独立核算【答案】 C32. 【问题】 根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。A.向所在机构报告B.向期货交易

20、所报告C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】 A33. 【问题】 期货公司的期货从业人员不得有下列（ ）行为。A.提供期货市场信息B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.不以本人名义从事期货交易D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则【答案】 B34. 【问题】 对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】 B35. 【问题】 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承

21、担方式的说法，正确的是（ ）。 A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.应当由期货公司承担责任C.根据朝货公司和客户的约定承担责任D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】 A36. 【问题】 若投资者希望不但指数上涨的时候能够赚钱，而且指数下跌的时候也能够赚钱。对此，产品设计者和发行人可以如何设计该红利证以满足投资者的需求?（ ）A.提高期权的价格B.提高期权幅度C.将该红利证的向下期权头寸增加一倍D.延长期权行权期限【答案】 C37. 【问题】 企业原材料库存管理的实质问题是指原材料库存中存在的( )问题。A.风险管理B.成本管理C.收益管理D.类别管理【答案】 A38. 【问题】 推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。A.1B.2C.3D.5【答案】 C39. 【问题】 人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（ ）责任，维护市场秩序。A.故意B.过失C.风险D.市场【答案】 C