2022年江西省期货从业资格高分题.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 基础货币不包括（）。A.居民放在家中的大额现钞B.商业银行的库存现金C.单位的备用金D.流通中的现金【答案】 B2. 【问题】 根据期货从业人员管理办法,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有（）权利A.上诉B.申诉C.申请行政复议D.抗辩【答案】 B3. 【问题】 期货投资者保障基金是在（）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。A.期货交易所B.证券交易所C.期货公司D.基金管理公司【答案】 C4. 【问题】 若

2、投资者短期内看空市场，则可以在期货市场上（）等权益类衍生品。A.卖空股指期货B.买人股指期货C.买入国债期货D.卖空国债期货【答案】 A5. 【问题】 期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关【答案】 B6. 【问题】 某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，根据期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（）。A.责令限期整改B.责令有关股东限期转让股权C.限制或暂停部分期货业务D.限制有关股东行使股东权利【答案】 A7. 【问题】 某期货公司拟聘请王某为期货

3、公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意C.应当根据章程的规定进行提名和聘任D.应当由股东会作出决议【答案】 D8. 【问题】 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1倍以上2倍以下B.1倍以上10倍以下C.1倍以上3倍以下D.1倍以上5倍以下【答案】 D9. 【问题】 某监控中心在管理中发现客户杨某的资料出现错误，监控中心便登录开户系统中对其进行了修改。期货公司在为杨某进行交易时发现资料与原资料内容不符，后经向监

4、控中心进行询问才得知客户资料已修改。发现客户资料有错误，应（）。A.由监控中心通知期货公司，期货公司登录统一开户系统进行修改B.由监控中心进行修改C.不必修改D.由监管机构进行修改【答案】 A10. 【问题】 丙受聘担任N公司副总工程师期问，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙，乙当即送给丙5万元。乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。经评估.鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元，该染料研制开发费用为300万元。关于本案，下列说法正确的是（ ）。A.丙的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪B.丙的行为

5、构成受贿罪和侵犯商业秘密罪C.丙的行为构成侵犯商业秘密罪D.丙的行为构成非国家工作人员受贿罪【答案】 D11. 【问题】 首席风险官任期届满前，期货公司董事会（ ）。A.可以随时免除其职务B.应当提前30日将免除决定通知本人C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务须经监管部门批准【答案】 C12. 【问题】 当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.中国期货业协会B.期货交易所C.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构【答案】 C13. 【问题】 下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（）A.监事长提议

6、B.中国证监会提议C.总经理提议D.1/4以上理事联名提议【答案】 B14. 【问题】 某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）。A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】 A15. 【问题】 由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客

7、户损失的，期货公司（ ）。A.应当承担赔偿责任B.不承担责任C.承担主要责任D.承担部分赔偿责任【答案】 B16. 【问题】 （ ）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】 A17. 【问题】 某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准备计提预计负债，按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为( )万元。A.6000B

8、.6450C.5550D.5700【答案】 C18. 【问题】 在持有成本理论中，假设期货价格形式为F=S+W-R，其中R指（）。A.保险费B.储存费C.基础资产给其持有者带来的收益D.利息收益【答案】 C19. 【问题】 某国债期货的面值为100元、息票率为6%，全价为99元，半年付息一次，计划付息的现值为2.96.若无风险利率为5%，则6个月后到期的该国债期货理论价值约为（）元。（参考公式：Ft=（St-Ct）er（T-t）；e2.72）A.98.47B.98.77C.97.44D.101.51【答案】 A20. 【问题】 期货合约到期交割之前的成交价格都是（）。A.相对价格B.即期价格C

9、.远期价格D.绝对价格【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 甲于2008年5月开始担任期货公司的首席风险官。同年9月，甲发现期货公司在经营中存在风险隐患，于是依法对其进行质询和调查，发现公司占用了部分客户保证金，于是甲只悄悄向公司董事会报告了此事。但期货公司认为这是本公司的商业秘密，甲不宜调查，甲盛怒之下立即辞职，经公司同意后离开公司。A.发现公司在经营中存在风险隐患，依法对其进行质询和调查B.只悄悄向公司董事会报告公司占用了部分客户保证金C.立即辞职，离开公司D.不应对公司经营问题进行质询和调查【答案】 BCD2. 【问题】 某证券公司业

10、务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法错误的是（）A.告知客户， 虽然期货公司不能给客户融资，但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易B.告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担C.在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的期货经纪合同上签字D.告知客户，期货市场行情发生重大变化时有期货公司提示风险，证券市场行情发生重大变化时有证券时由证券公司提示风险【答案】 ABCD3. 【问题】 致使柴油的需求曲线向右移的情形足( )。A.农用车消费增加B.柴油价格下降C.柴油生产成本降低D.政府补贴春耕用油【答案】 AD4. 【问题】 持仓费是

11、指为拥有或保留某种商品、资产等而支付的（ ）等费用的总和。A.仓储费B.保险费C.利息D.商品价格【答案】 ABC5. 【问题】 期货行情相关术语包括（ ）。 A.合约B.开盘价C.收盘价D.最高价E【答案】 ABCD6. 【问题】 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向()报告。A.期货交易所B.中国期货业协会C.期货保证金安全存管监控机构D.中国证监会及其派出机构【答案】 AC7. 【问题】 下列选项中属于会员制期货交易所理事会职权的是( )。A.召集会员大会，并向会员大会报告工作B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C.决定会员的

12、接纳和退出D.决定对违规行为的纪律处分【答案】 ABCD8. 【问题】 以下关于中国期货业协会理事和理事会的表述中，错误的有( )。A.期货业协会理事会成员由中国证监会提名B.期货业协会理事会由常任理事和非常任理事组成C.期货业协会理事会成员按照章程的规定选举产生D.期货业协会根据会员大会的决定设立理事会【答案】 ABD9. 【问题】 与场内期权相比，场外期权具有的特点有（）。A.合约非标准化B.流动性风险和信用风险大C.交易对手机构化D.交易品种多样，形式灵活，规模巨大【答案】 ABCD10. 【问题】 中国人民银行决定，自2015年5月11日起下调金融机构人民币贷款和存款基准利率。金融机构

13、一年期贷款基准利率下调0.25个百分点至5.1%；一年期存款基准利率下调0.25个百分点至2.25%，同时结合推进利率市场化改革，将金融机构存款利率浮动区间的上限由基准利率的1.3倍调整为1.5倍；其他各档次贷款及存款基准利率、个人住房公积金存贷款利率相应调整。央行此次利率调整有助于（）。A.缓解经济增长下行压力B.发挥基准利率的引导作用C.降低企业融资成本D.有利于人民币升值【答案】 ABC11. 【问题】 期货交易所的下列人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的有( )。A.理事长、副理事长B.监事会主席、副主席C.总经理、副总经理D.董事长、副董事长【答案】 ABCD12

14、. 【问题】 假设PVC两个月的持仓成本为60-70元/吨，期货交易手续费5元/吨，当2个月后到期的PVC期货价格与现货价格差为（）时，投资者适合卖出现货，买入期货进行期现套利。（假定现货充足）A.45B.80C.40D.70【答案】 AC13. 【问题】 我国期货交易所的职能包括（ ）。 A.组织并监督期货交易，监控市场风险B.制定并实施期货市场制度与交易规则C.提供交易的场所、设施和服务D.设计合约、安排合约上市【答案】 ABCD14. 【问题】 基差买方管理敞口风险的主要措施包括（）。A.当价格向不利方向发展时，耐心等待，拖延点价B.及时在期货市场进行相应的套期保值交易C.运用期权工具对

15、点价策略进行保护D.当价格向不利方向发展时，采取防范性点价策略【答案】 BCD15. 【问题】 期货公司开展资产管理业务，资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理下列手续（ ）。A.将剩余委托资产返还给客户B.及时撤销期货资产管理账户C.及时结清相关费用D.及时撤销非期货类投资账户【答案】 ABCD16. 【问题】 在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则有()。A.灵活运用止损指令B.平均卖高策略C.限制损失的原则D.滚动利润的原则【答案】 ACD17. 【问题】 在国债期货基差交易中，和做多基差相比，做空基差的难度在于（）。A.做空基差盈利空间小B.现货上没有非常好的做空工具C.期货买

16、入交割得到的现券不一定是现券市场做空的现券D.期现数量不一定与转换因子计算出来的完全匹配【答案】 ABC18. 【问题】 下列关于期权特点的说法，正确的有（ ）。 A.期权买方取得的权利是买入或卖出的B.期权买方在未来买卖标的物的价格是事先规定的C.期权买方只能买进标的物，卖方只能卖出标的物D.期权买方在未来买卖标的物的价格视未来标的物实际价格而定【答案】 AB19. 【问题】 权益类衍生品的重要特性使得它在（ ）等方面得到广泛应用。A.资产配置策略B.现金资产证券化策略C.指数化投资策略D.投资组合的值调整策略【答案】 ABCD20. 【问题】 下列（ ）违背受托义务，情节严重的，对单位判处

17、罚金，并对其直接负责人员判处刑罚。A.期货经纪公司B.保险公司C.证券公司D.商业银行【答案】 ABCD20. 【问题】 期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。A.公司利益B.社会利益C.客户利益D.国家利益【答案】 C21. 【问题】 某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上涨，造成张某没有获利。在

18、该案例中，该期货公司应遭到的惩罚是（ ）。 A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿D.责令改正，

19、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证【答案】 D22. 【问题】 期货从业人员被迫执行违法违规指令的，可以从轻减轻或者免予行政处罚的情形是（）。A.依法履行了报告义务的B.辞职的C.公开声明的D.向期货交易所报告的【答案】 A23. 【问题】 根据下面资料，回答76-77题 A.6.63B.2.89C.3.32D.5.78【答案】 A24. 【问题】 下列依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的是（）。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证

20、券业协会D.证监会期货部【答案】 A25. 【问题】 客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（ ）承担违约责任。 A.该客户的保证金B.期货交易所的自有资金C.期货交易所的风险准备金D.期货交易公司的储备金【答案】 A26. 【问题】 客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法

21、正确的是（）。A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易【答案】 C27. 【问题】 期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.3B.4C.5D.6【答

22、案】 A28. 【问题】 提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系【答案】 C29. 【问题】 人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（ ）责任，维护市场秩序。A.故意B.过失C.风险D.市场【答案】 C30. 【问题】 依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。A.期货保证金安全存管监控机构B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 A31. 【

23、问题】 若投资者短期内看空市场，则可以在期货市场上（）等权益类衍生品。A.卖空股指期货B.买人股指期货C.买入国债期货D.卖空国债期货【答案】 A32. 【问题】 会员制期货交易所的权力机构是（）。A.会员大会B.董事会C.股东大会D.理事会【答案】 A33. 【问题】 某股票组合市值8亿元，值为0.92.为对冲股票组合的系统性风险，基金经理决定在沪深300指数期货10月合约上建立相应的空头头寸，卖出价格为3263.8点，该基金经理应该卖出股指期货（ ）张。A.702B.752C.802D.852【答案】 B34. 【问题】 以S&P500为标的物三个月到期远期合约，假设指标每年的红利收益率为

24、3%，标的资产为900美元，连续复利的无风险年利率为8%，则该远期合约的即期价格为（）美元。A.900B.911.32C.919.32D.-35.32【答案】 B35. 【问题】 期货公司开展期货投资咨询业务,（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。A.仅对高风险业务B.仅对中高风险业务C.无需D.应当事前【答案】 D36. 【问题】 根据期货市场客户开户管理规定，( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心C.期货公司D.中国证监会派出机构【答案】 B37. 【问题】 证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。A.50B.70C.120D.150【答案】 D38. 【问题】 下列对信用违约互换说法错误的是（）。A.信用违约风险是最基本的信用衍生品合约B.信用违约互换买方相当于向卖方转移了参考实体的信用风险C.购买信用违约互换时支付的费用是一定的D.CDS与保险很类似，当风险事件(信用事件)发生时，投资者就会获得赔偿【答案】 C39. 【问题】 期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予( )。A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分【答案】 A