2022年青海省期货从业资格：期货套利的基本策略试题 .pdf

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1、1 青海省期货从业资格：期货套利的基本策略试题一、单项选择题（共25 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。A身份证复印件并加盖推荐公司公章B学历证书复印件并加盖推荐公司公章C3 名推荐人的书面推荐意见D资质测试合格证明2、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）A暂停从业人员资格6 个月至 12 个月B撤销期货从业人员资格并在2 年内拒绝受理其从业人员资格申请C撤销期货从业人员资格并在3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D公

2、开通报批评3、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。A期货保证金安全存管监控机构B国务院期货监督管理机构C期货公司D非期货公司结算会员4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5 年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。A中国证监会B期货业协会C中国证监会派出机构D期货交易所5、期货市场的基本功能之一是_。A消灭风险B规避风险

3、C减少风险D套期保值6、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20 日内作出批准或者不批准的决定。A变更注册资本B变更公司形式C破产D变更 3%以上的股权7、某一期权标的物市价是95.45 点，以此价格买进10 张 9 月份到期的3 个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6 月 20 日该投机者以95.40 点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是_。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 1 页，共 8 页 -2 A1250 美元B-1250 美元C12500 美元D-12500 美元8、林某是甲期货公司的期货从业人

4、员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了 期货从业人员执业行为准则（修订）关于（）的规定。A合规执业B专业胜任C竞争准则D不正当竞争9、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500 元，买入价格为19510 元，前一成交价为19480 元，那么该合约的撮合成交价应为_。A19480 元B19490 元C19500 元D19510 元10、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000 元价格卖出白糖合约10 手，但由于该营业部场内交易员小

5、王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金 3000 元。次日，该白糖合约价格下跌至600 元，交易员小王自作主张卖出5 手白糖合约，将透支的3000 元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。如果丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。A期货公司B期货公司营业部C小王D期货公司和小王11、套期保值的基本原理是_。A建立风险预防机制B建立对冲组合C转移风险D保留潜在的收益的情况下降低损失的风险12、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。A交易完成15 日B交易完成30 日C收到结算报告的当

6、天D期货经纪合同约定的时间13、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。A不超过损失的50%B不超过损失的20%C不超过损失的80%名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 2 页，共 8 页 -3 D不超过损失的60%14、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。

7、A训诫B公开谴责C撤销其从业资格D行政处罚15、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。A5 B10 C20 D30 16、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。A理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B理事长不得兼任总经理C主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权17、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。A3 B5 C10 D20 18、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。A只能经营期货经纪业务B可

8、以同时经营期货经纪业务和期货自营业务C同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度D同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度19、某期货交易所会员现有可流通的国债200 万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60 万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。A200 B50 C160 D240 20、结算准备金余额的计算公式应为_。A当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)B当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏

9、+入金-出金-手续费(等)C当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)D当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 3 页，共 8 页 -4 当日盈亏+入金-出金-手续费(等)21、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A中国证监会B财政部C期货投资者保障基金管理机构D期货投资者22、期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。A中国期货业协会B中国

10、证监会派出机构C中国证监会期货部D期货交易所23、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势_。A相反B一般相同C不一定D完全相同24、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A中国期货业协会B本交易所会员大会C本交易所理事会D中国证监会25、期货交易和交割的时间顺序是_。A同步进行B通常交易在前，交割在后C通常交割在前，交易在后D无先后顺序二、多项选择题（共25 题，每题2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、转移外汇风险的手段主要有_。A分散筹资B外汇期货交易C远期外汇交易D外汇期权交易2、期货公司的期货从业人员不

11、得进行的行为有（）。A代理客户从事期货交易B进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C收付、存取或划转期货保证金D挪用客户的期货保证金3、期货交易所不得从事（）。A信托投资B股票投资C非自用不动产投资名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 4 页，共 8 页 -5 D间接参与期货交易4、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。A申请日前2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准B具有从事金融期货经纪业务的详细计划C控股股东净资产不低于人民币5000 万元D符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定5、业务活动、财务状况等进行检查。A询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被

12、检查事项作出解释、说明B查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统6、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A国务院期货监督管理机构B中国证券业协会C中国人民银行D财政部门7、下列关于成交量的说法，正确的是_。A成交量是指一段时间(一般分 5 分钟、15 分钟、30 分钟、1 小时、1 日、1 周 1 个月和 1年等)里买入的合约总数或卖出的合约总数B每一交割月份合约中，全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等，因此，合约成交量的统计通常只计算其中一方成交的合约数C在

13、中国内地，不同期货交易所对合约成交量的统计有所差异，中国金融期货交易所采取单边计算，而其他三家期货交易所采取双边计算D成交量水平可以反映市场价格运动的强烈程度。成交量越大，则反映出市场的强烈程度越高8、当履行期货期权合约后，_。A看涨期权的买方持有多头期货头寸B看涨期权的卖方持有空头期货头寸C看跌期权的买方持有空头期货头寸D看跌期权的卖方持有多头期货头寸9、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采取的措施

14、有（）。A责令改正B监管谈话C纪律惩戒D出具警示函10、下列关于期货交易所的说法，正确的有（）。A期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准B期货交易所可以实行会员分级结算制度C实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D期货交易所会员不能是个人11、洁身自好的有（）。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 5 页，共 8 页 -6 A期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密B期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报C期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉D期货从业人员发现投资者有违法违规

15、行为时，应该及时向所在期货经营机构报告12、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。A设立目的和职责B名称、住所和营业场所C注册资本及其构成D对会员的纪律处分13、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A信贷资金B财政资金C自有资金D银行资金14、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000 元价格卖出白糖合约10 手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金 3000 元。次日，该白糖合约价格下跌至600 元，交易员小王自作主张卖出5 手白糖

16、合约，将透支的3000 元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列（）监管措施。A给予警告B没收违法所得，并处违法所得l 倍以上 5 倍以下的罚款C没有违法所得或者违法所得不满10 万元的，并处10 万元以上 50 万元以下的罚款D情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证15、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5 年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：如果期货

17、公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。A甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3 年B乙取得博士学位，曾经在银行工作5 年，准备参见期货从业人员资格考试C丙大专毕业，曾经在某公司担任10 年的会计D丁本科毕业，此前从事了6 年的律师工作，现已具有期货从业人员资格16、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，（）。A客户有权不予认可B客户可以予以追认C非受托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任D期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任17、期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败

18、。其风险管理的目标是_。A为客户提供安全可靠的投资市场B维护市场参与的权益C维护市场的稳定名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 6 页，共 8 页 -7 D控制政治风险18、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的是_。A采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险B套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制C交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施D会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额19、期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求_等措施，以警示和化解风险。A会员报告情况B客户报告情况C谈话提醒D发布风险提示函20、下

19、列表述中，正确的有（）。A期货公司应当加入期货业协会B期货公司应当加入工商企业联合会C中国期货业协会对期货公司进行监督管理D中国期货业协会对期货公司进行自律性管理21、在面对 _形态时，不用等到突破后再开始行动。AV形B双重顶(底)C三重顶(底)D矩形22、甲期货公司共有l0 家营业部，现有净资产5000 万元，资产调整值为100 万元，负债调整值为 200 万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000 万元，该期货公司客户权益总额为10 亿元。根据以上数据，回答下列问题：甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。A净资本最低限额B净资本占客户权

20、益总额的比例C净资本与净资产的比例D净资本按照营业部数量平均结算额23、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A会员资格的取得条件B会员资格的终止条件C对会员的监督管理D会员资格的取得程序24、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A国有企业B国有控股企业C金融机构D事业单位25、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上 5 倍以下罚金；情节特别严重的，处5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上 5 倍以下罚金。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 7 页，共 8 页 -8 A散布虚假信息B买入或者卖出该证券C从事与该内幕信息有关的期货交易D泄露该信息名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 8 页，共 8 页 -