2022年转让人未取得采矿许可证转让采矿权合同的效力 .pdf

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1、第 1 页 共 28 页竭诚为您提供优质文档/双击可除转让人未取得采矿许可证转让采矿权合同的效力篇一：非法采矿处罚关于矿产资源违法行为的查处20XX-12-1709:53 一、矿产资源违法行为概念和特征矿产资源违法行为，是行政管理相对人违反矿产资源管理法律法规规章，依法应当追究法律责任的行为。矿产资源违法一般由以下四个要素构成：1、矿产资源违法行为的主体矿产违法的主体是达到法定责任年龄的、有责任能力的自然人、法人和社会组织。矿产违法行为与其他违法行为不同，有其自身的特殊性，矿产违法行为的主体首先主要是采矿权人和探矿权人;其次是无证采矿和无证勘查的自然人、法人或社会组织;第三是地质矿产主管部门的

2、工作人员。2、矿产资源违法行为的客体矿产资源违法行为的客体是矿产资源管理法规所保护的社会关系和管理制度，即矿产名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 1 页，共 14 页 -第 2 页 共 28 页资源法律关系。矿产资源法律关系是经过法律调整的矿产资源财产关系和管理关系，是依据矿产资源法规所形成的，在保护合理勘查、开发利用和矿产资源方面的经济权利和经济义务关系。例如，依法被批准取得采矿许可证的矿山企业（或个体采矿者）与国家之间的经济权利和义务关系，即采矿权人依法享有采矿权利，获得一定的经济利益，同时要承担支付相应的采矿权价款、矿产资源税和矿产资源补偿费的义务；同样，矿产资源所有权人国

3、家，依法取得相应的经济利益，同时承担保护探矿权人、采矿权人的合法权利的义务。这种关系就是一种矿产资源法律关系。矿产资源法律关系是国家通过矿产资源法律规定，以强制力量来保证实现的。3、矿产资源违法行为的主观方面矿产违法行为的主观方面要求行为人有过错即行为人在主观上存在着故意或过失。所谓“故意”是指行为人明知自己的行为会发生危害社会的结果，并希望或者放任这种结果发生的心理状态。例如采矿权人明知法律规定禁止越界开采，而进行越界开采活动的行为，就是一种故意行为。所谓“过失”是指违法行为人应当预见到自己的行为可能发生危害社会的结果，因为疏忽大意而没有预见，或已经预见而轻信能够避免，以致发生危害结果的心理

4、状态。例如采矿权人在开采矿产资源中应当预见到采矿活动会给环境造成一定影响，应采取适当的保护措施，却因为大意而没有采取保护措施，致使环境污染发生，名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 2 页，共 14 页 -第 3 页 共 28 页就是一种疏忽大意的过失。4、矿产资源违法行为的客观方面任何违法行为都有相应的客观事实存在，同样矿产违法行为也必须有违反矿产资源法规的客观事实存在。矿产违法行为可以是行为人积极的作为形式实施，也可以是消极的不作为形式来实施。积极的作为形式是违法行为人用积极的行为去实施矿产资源法规所禁止的行为。例如，国家三令五申禁止任何单位和个人用任何手段侵占或者破坏矿产资源

5、，要保障矿产资源合理开发利用，而有些人就是不听禁令，未经批准乱采滥挖，造成了生态环境破坏和矿产资源的浪费。消极的不作为形式就是指违法行为人消极地不去实施矿产资源法规规定应作为的行为。如矿产资源法规规定采矿权人在缴纳矿产资源补偿费时，应当同时提交已采出的矿产品的矿种、产量、销售数量、销售价格和实际开采回采率等资料，采矿权人违反规定没有报送这些资料的行为，就是以消极的不作为形式实施的一种违法行为。二、矿产资源违法行为的种类根据矿产资源法、矿产资源法实施细则、矿产资源勘查区块登记管理办法、矿产资源开采登记管理办法、探矿权采矿权转让管理办法、矿产资源补偿费征收管理办法、地质灾害防治条例、地质资料管理条

6、例、湖南省矿产资源管理条例、湖南省地质环境保护条例等法规所设定的法律责任来看，矿产名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 3 页，共 14 页 -第 4 页 共 28 页资源违法行为主要有以下几种：（一）、违反矿产资源规划管理类(1)、违反矿产资源规划的行为矿产资源规划是国家加强矿产资源勘查、开采宏观调控的重要手段，是各级人民政府地质矿产主管部门依法对矿产资源勘查、开发利用与保护进行监督管理的依据。规划一经制定，就具有法定效力，违反规划进行资源勘查、开发和管理，都会造成秩序混乱，是一种违法行为，应承担相应的法律责任。违反矿产资源规划的行为包括两种情况：违反规划勘查、开采矿产资源的；违

7、反规划审批、颁发勘查许可证、采矿许可证和批准占用储量登记申请的。（二）、违反矿产资源勘查管理类无证勘查无证勘查是指未办理勘查许可证进行矿产资源勘查的行为。无证勘查行为包括3 种情况：一是未向登记管理机关申请，擅自开展矿产资源勘查的行为;二是虽向登记管理机关申请，但登记管理机关认为不符合条件而不予批准，当事人擅自开展矿产资源勘查的行为;三是持超过有效期的勘查许可证开展矿产资源勘查的行为。越界勘查越界勘查是指已取得勘查许可证的探矿权人超越批准的勘查范围进行矿产资源勘查行为。擅自边探边采未经过批准，擅自进行滚动勘探开发、边探边采或者试采的行为。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 4 页

8、，共 14 页 -第 5 页 共 28 页未完成最低勘查投入。不按规定备案、报告有关情况、拒绝接受监督检查或弄虚作假。已经领取勘查许可证的勘查项目，满 6 个月未开始施工，或者施工后无故停止勘查工作满6 个月。不按规定办理勘查许可证变更登记或者注销登记。不按期缴纳有关费用。擅自印制或者伪造、冒用勘查许可证、采矿许可证。（三）、违反矿产资源储量管理类不按规定评审延误储量认定。违反规定不进行矿产储量登记。地质勘查单位、矿山企业不填报年度基层矿产储量表。逾期不汇交地质资料。伪造地质资料或者在地质资料汇交中弄虚作假。（四）、违反矿产资源开发利用管理法律制度类无证采矿无证采矿是指未办理采矿许可证开采矿产

9、资源。无证采矿行为包括5 种情况：未取得采矿许可证擅自采矿的（无效采矿许可证包括已经过期的采矿许可证和非法定机关颁发的采矿许可证）;擅自进入国家规划矿区采矿的;擅自进入对国民经济具有重要价值的矿区采矿的;擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种的;擅自进入他人矿区范围采矿的。在这里，“国家规划矿区”是指国名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 5 页，共 14 页 -第 6 页 共 28 页家根据建设规划和矿产资源规划，为建设大、中型矿山划定的矿产资源分布区域。我省现有国家规划矿区2 个。“对国民经济具有重要价值的矿区”是指国家根据国民经济发展需要划定的，尚未列入国家建设规划的，储量

10、大、质量好、具有开发前景的矿产资源保护区域。“国家规定实行保护性开采的特定矿种”是指国务院根据国民经济建设和高科技发展的需要，以及资源稀缺、贵重程度确定的，由国务院有关主管部门按照国家计划批准开采的矿种。目前有离子型稀土、钨、锡、锑、钼等8 种。越界采矿是指已领取采矿许可证的矿山企业超越批准的矿区范围采矿的行为。界定为“越界采矿的”的，只限于对持有合法有效采矿许可证的矿山企业超越批准的矿区范围采矿的行为，无采矿许可证只能认定为“无证采矿”，而不能认定为“越界开采”。根据过去矿业权管理的实际情况，矿山企业的矿区范围是一个立体范围，由三维坐标构成，因此，越界开采行为范围包括两种情况：一是超越平面上

11、批准的范围越界开采;二是超越标高上批准的范围越界开采，即平常所说的“超深越界开采”。现在已有严格规定，在同一立体和同一平面上不能重叠设置矿权。违反矿产资源补偿费征收管理规定的行为矿产资源补偿费是采矿权人对开采国家所有的矿产资源的一种补偿，也是国家对矿产资源合理利用与保护的一种手段。违反矿产资名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 6 页，共 14 页 -第 7 页 共 28 页源补偿费征收管理规定的行为包括4 种情形：采矿权人在规定期限内未足额缴纳矿产资源补偿费的；采矿权人未按规定缴纳矿产资源补偿费和滞纳金的；采矿权人采取伪报矿种，隐匿产量、销售数量、或者伪报销售价格、实际开采回采率

12、等手段，不缴或少缴矿产资源补偿费的；采矿权人未按照规定报送与资源补偿费征缴有关的资料的。不依法提交年度报告、拒绝接受监督检查或弄虚作假。不按规定办理采矿许可证变更登记或者注销登记。破坏或者擅自移动矿区范围界桩或地面标志。（五）、违反矿业权市场秩序管理类非法转让矿业权的行为。为了培育、规范矿业权市场，根据矿产资源法、矿产资源勘查区块登记管理办法、矿产资源开采登记管理办法和 探矿权采矿权转让管理办法，2000 年 10 月 31 日国土资源部发布了 矿业权出让转让管理暂行办法。根据矿业权出让转让管理暂行办法第3 条规定，探矿权、采矿权为财产权，统称为矿业权。矿产资源属于国家所有，矿业权是由矿产资源

13、所有权派生出来的。我国对矿业权管理十分严格，矿业权转让必须符合法律规定的条件并经转让审批的机关审查批准。未经批准自行转让，都属于非法转让行为，应承担相应的法律责任。根据矿产资源法第 42 条、探矿权采矿权转让管理办法第14、15条规定，非法转让矿业权包括四个情形：买卖、出租或者名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 7 页，共 14 页 -第 8 页 共 28 页以其它形式转让矿产资源的;未经批准擅自转让探矿权、采矿权的;以承包等方式擅自将采矿权转让给他人进行采矿的;直接将探矿权、采矿权倒卖牟利的。如何区别承包和以承包方式转让采矿权的行为。承包是经济体制的产物，是承包经营责任制的简称

14、。在社会主义市场经济体制下，承包属于一种合法的经济行为。以承包的方式将采矿权转让给别人，是借用了这种形式，以合法的外衣，掩盖非法转让采矿权的行为。那么，怎样才能区别是合法的承包，还是以承包的方式非法转让采矿权呢？我认为，采矿权是指采矿权人开采核定的矿种并获得矿产品的权利。采矿权的利益就在于，采矿权人对采出的矿产品有占有、处分和收益的权利，通过对矿产品加工或者销售而获得利益。目前矿山企业承包，主要是经营承包和劳务承包两种形式。这两种形式的行为范围和行为对象与采矿权的权利范围和权利对象相同。然而，获得利益的方式却是不同的。不论是经营承包还是劳务承包，承包人的利益是通过完成承包任务后从发包方那儿取得

15、劳动报酬，而不对采出的矿产品享有占有、处分和收益的权利。承包和以承包的方式转让采矿权的根本区别，就在于承包人或者所谓的承包人是否要获取采出的矿产品。实践中，许多承包合同约定，承包人每采出一吨矿产品，发包方就给承包人多少钱，这说明承包人不是要获取采出的矿产品。这种约定符合承包的要件，应当是允许的。然而，也有许多所谓的名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 8 页，共 14 页 -第 9 页 共 28 页承包合同，约定承包人每采出一吨矿产品，承包人就给发包人交多少钱，然后就可以在其矿区范围内采矿。这种约定，不论是先交钱还是后交钱，其实质都是拿钱买采矿的权利，其目的就是要从采矿行为中获取矿

16、产品。对于这种承包我们可以认定为非法转让采矿权的行为。因此，我认为，凡是未经依法批准，擅自约定承包人对采出的矿产品享有占有、处分和收益的所谓承包，可以认定为采矿权非法转让，应当依据探矿权采矿权转让管理办法第15 条规定予以行政处罚。违反规定投标、竞标、评标的行为。（六）、违反矿产监督管理类破坏性采矿矿产资源是国家重要的资源和资产，必须十分珍惜、有效保护、合理利用。矿产资源法对开采矿产资源作了严格规定。矿产资源法 第 29 条规定，开采矿产资源，必须采取合理的开采顺序、开采方法和选矿工艺。矿山企业的开采回采率、采矿贫化率和选矿回收率应当达到设计要求;第 37 条规定，集体矿山企业和个体采矿应当提

17、高技术水平，提高矿产资源回收率。禁止乱挖滥采，破坏矿产资源。由此可见，合理利用、有效保护矿产资源是采矿权人的法定义务。矿产资源的开采是有着严格的技术规程的。采取破坏性的开采方法开采矿产资源，必然导致矿产资源的破坏、损失，构成破坏性采矿行为，应承担法律责任。“破坏性开采”包括4名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 9 页，共 14 页 -第 10 页 共 28 页个方面：一是违反有关主管部门颁发的技术规范采矿，造成矿产资源破坏的;二是采富弃贫、采厚丢薄、采易弃难，造成矿产资源破坏损失的;三是在国家已探明资源储量的矿区乱采滥挖，使整体矿床受到破坏的;四是采用国家明令禁止的方法开采，造成

18、矿产资源破坏的。破坏性采矿行为，只适用于与持合法有效的采矿许可证的矿山企业和个人。对无证或持无效采矿许可证的企业和个人，不论其采取何种方法破坏性开采，都只能适用“无证采矿”，而不能同时适用“破坏性采矿”的处罚。违反地质环境保护管理规定的行为地质环境保护工程设施不与矿山工程主体同时设计、同时施工、同时投入使用的；开采矿产资源造成地质环境破坏而没有采取恢复或者治理措施的；擅自移动和破坏地质环境保护设备、设施和标志的;在保护区内及可能对地质遗迹造成影响的一定范围内采石、取土、开矿、放牧、砍伐以及采集标本化石的;在保护区内修建与地质遗迹保护无关的厂房或其它建筑设施，对地质遗迹造成污染和破坏的。违反地质

19、灾害防治管理规定的行为在地质灾害危险区内从事容易诱发地质灾害活动的；故意发布虚假的地质灾害预报信息造成损失的；侵占、盗窃、毁损或者破坏地质灾害监测、治理工程设施的；阻碍防治地质灾害工程施工的；不按防灾预案要求承担监测预防任务的;其他危名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 10 页，共 14 页 -第 11 页 共 28 页害地质灾害防治管理工作的。地质矿产行政管理渎职行为根据地质矿产管理法律法规的规定，地质矿产行政机关及其工作人员在执行公务时不依法履行职责，有下列情形之一的，构成地质矿产管理渎职行为，应承担相应法律责任。违反矿产资源法规定，非法批准勘查、开采矿产资源和颁发勘查许可证

20、、采矿许可证的；非法审批探矿权、采矿权转让的；对违法采矿行为不依法予以制止、处罚的；负责地质灾害防治管理工作的国家工作人员徇私舞弊、滥用职权或者玩忽职守的；违反地质遗迹保护管理规定，玩忽职守、监守自盗，破坏遗迹的；违反地质资料管理规定，非法披露、提供利用或者封锁、损毁地质资料的。三、矿产资源违法行为的行政制裁矿产违法行为的行政制裁是指地质矿产主管部门对有关单位和个人违反矿产行政管理法律、法规、规章的行为而实施的强制性措施。行政制裁包括行政处理、行政处分、行政处罚。行政处理是指地质矿产主管部门对当事人虽有违法行篇二：河北省矿产资源管理条例河北省矿产资源管理条例第一章总则第一条为加强矿产资源的统一

21、管理，合理勘查、开发利名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 11 页，共 14 页 -第 12 页 共 28 页用和保护矿产资源，根据中华人民共和国矿产资源法，结合本省实际，制定本条例。第二条在本省行政区域内勘查、开发利用矿产资源的单位和个人，必须遵守本条例。第三条矿产资源属于国家所有。本省行政区域内的地表或者地下的矿产资源的国家所有权，不因其所依附的土地的所有权或者使用权的不同而改变。禁止任何单位或者个人以任何手段侵占或者破坏矿产资源。勘查、开采矿产资源，必须依法申请取得探矿权、采矿权。探矿权人、采矿权人必须按照有关规定缴纳探矿权、采矿权有偿取得费用。转让探矿权、采矿权必须符合法

22、律、法规规定的条件，按照规定程序办理审批手续。对国家及本省经济发展有重要价值的勘查区块或者矿区，国家优先勘查、开采。第四条矿产资源的勘查、开发实行统一规划、合理布局、综合勘查、合理开采和综合利用的方针，坚持开发利用与保护并重的原则。第五条各级人民政府应当加强对矿产资源的保护，维护依法设立的矿山企业的合法权益。第六条开采矿产资源，必须按照国家和本省的有关规定缴纳资源税和资源补偿费。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 12 页，共 14 页 -第 13 页 共 28 页第七条省地质矿产主管部门，负责本省行政区域内矿产资源和矿业权管理、矿产资源勘查的行业管理、矿产资源开发利用和保护的监

23、督管理以及地质环境的监测、评价和监督管理工作，代表政府维护矿产资源国家所有的权益。设区的市地质矿产主管部门负责本行政区域内矿产资源的综合管理，对国有矿山企业和跨行政区域、异地开办的集体矿山企业开发利用矿产资源进行监督管理，对地质环境进行监测、评价和监督管理，协助省地质矿产主管部门对矿产资源勘查进行行业管理。县（市、区）地质矿产主管部门，负责本行政区域内矿产资源的综合管理，对集体矿山企业和个体采矿户开发利用矿产资源进行监督管理，对地质环境进行监测、评价和监督管理，维护合法的探矿权、采矿权不受侵犯，保障矿区和勘查作业区的生产秩序。各级人民政府有关主管部门协助同级地质矿产主管部门进行矿产资源的监督管

24、理工作。第二章矿产资源的勘查第八条全省矿产资源勘查年度计划，由省地质矿产主管部门与省计划部门共同组织编制，经省计划部门综合平衡后，纳入国民经济和社会发展计划并下达。第九条矿山企业和其他经济组织或者公民投资进行矿产资源勘查，应当按照国家矿产资源勘查区块登记管理的规定向省地质矿产主管部门提出申请，经批准并缴纳探矿权名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 13 页，共 14 页 -第 14 页 共 28 页有偿取得费用后，领取勘查许可证，取得探矿权。国家投资进行矿产资源勘查，由代表国家进行投资的单位申请办理有关手续，取得探矿权。其探矿权由国家享有。第十条矿产资源勘查单位必须具有国务院地质矿

25、产主管部门或者省地质矿产主管部门认可的地质勘查资格。第十一条探矿权人在规定的期限内，必须完成国家和本省规定的最低勘查投入。未完成的，应当核减其勘查面积。第十二条探矿权人在进行勘查工作时，必须遵守以下规定：（一）充分利用现有的勘查成果档案资料，避免重复勘查；（二）按照批准的勘查区域、勘查项目、勘查阶段和期限进行施工，不得随意变更。确需变更的，应当报原主管部门批准后，向省地质矿产主管部门申请办理变更登记手续；（三）不得擅自进行采矿活动。对符合边探边采规范要求的复杂类型矿床，探矿权人在依法申请取得采矿许可证后，方可边探边采；（四）在勘查主要矿种时，对共生、伴生矿种进行综合勘查、综合评价；（五）按照国家有关规定汇交矿产资源勘查成果档案资料；（六）按照国家有关技术规范编写矿产资源勘查报告，名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 14 页，共 14 页 -