2022年行政学开题报告样稿 .pdf

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1、中国政府公共政策变迁比较研究-以 SARS 和 H1N1 期间北京市政府公共卫生应急政策为例一.问题的提出及意义（一）问题的提出写作本文最根本的目的，是想通过探究SARS和 H1H1 期间北京市政府公共卫生应急政策的出台和执行状况，来找寻政策前后变化的异同以及变迁过程中的内在联系，试图分析产生这种变迁的因素，以及这种因素是否是导致结果不同的根本原因，最终对中国政府公共政策变迁作出阐述。而之所以选择北京作为分析案例，是因为北京市不仅是两次疫情的重灾区之一，而且北京市政府出台的政策不论是应急状况下的临时性政策的还是稳定的、长期框架性政策都往往是国家政策的排头兵和先行者，常常起到探路 或表率 的作用

2、，具有一定的代表性，因此北京市的公共卫生应急政策对于研究中国政府政策变迁起着重要作用。（二）理论意义从理论上来看，传统的政策循环论普遍忽视公共政策变迁的研究，以及以林德布罗姆（Lindblom）为首的政策科学家进行的早期研究的缺失使得从理论上对公共政策变迁进行研究具有必要性和紧迫性。从实践上来看,自 20 世纪 70 年代以来社会的不确定性增加,政府政策运作的社会经济环境发生急剧的变化,迫切要求政策系统改变现行政策以适应现实的要求,于是导致了多种政策的变迁。另外,政府也需要检视政策的历史变迁,探索并归纳其表现出的内在规律性,总结经验教训,为以后的政策制定提供基础。本文的预期重点是通过研究比较S

3、ARS和 H1N1 期间政策过程中（事前的预见能力、事发时的反应能力与控制能力、事发后的救治能力）出台的众多法规政策条例等，来研究中国政府的公共卫生应急政策，并试图在疾病控制、流行病管理等方面找到一些行之有效的方法，弥补或最大程度的减少对社会造成的损失。目前本文的研究任务是力图思考我国政策变迁的类型;思考我国政策变迁的影响因素与政策变迁类型的规律性联系,建构我国政策变迁因果过程的模型;开展我国政策变迁的经验性研究;积累我国政策变迁的理论知识与总结政策变迁的经验教训。（三）现实意义SARS和 H1N1 的出现是政府必须面对的灾难，它的形成有自然的原因，有人为的原因，也有自然因素与人为因素交互作用

4、的原因。健康与疾病不仅仅是个医学问题,更是 社会问题 与公共政策 问题。SARS或 H1N1 这类大型瘟疫，不简简单单是对生命的威胁，处理不好便能够动摇社会稳定之根本，不利于构建和谐社会。对于大型传染性疾病的防控不仅仅是医疗卫生问题，更是对中国政府应急、行政管理能力、乃至执政能力的综合考验，稍有不慎便可以影响到人民对于政府的信任。SARS疫情的爆发、流行和防治工作产生广泛、深远的社会影响与历史意义,某种程度上改变着中国的社会发展进程与方向。2003 年 5 月 9 日,以第 376 号国务院令形式颁布的突发公共卫生事件应急条例不仅首次创造了突发公共卫生事件 的崭新概念,提出了突发公共卫生事件应

5、急机制与社会危机管理制度建设等重大现实、理论与政策议题,促使人们重新审视、反思、评价医疗卫生体制改革实践、健康照顾政策目标与公共卫生问题,而且首次激发社会各界对社会需要与个人选择、社会安全与社会秩序、卫生政策与公共政策、政府职能转变与社会管理模式、市场经济与政府社会责任、社会发展与改革模式选择等基础、重大、现实公共政策与社会政策议题的广泛讨论,唤醒人们的社会意识和公共政策意识1。这意味SARS成为深化公共卫生体制改革,建设公共政策与公共服务体系的重大历史事件。不管是在理论上还是实践中虽然中国政府在政策过程和变迁上已经在不断地完善，但事实上跨入21 世纪的头10 年，这连续两次全球性瘟疫让我们猛

6、然惊名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 1 页，共 8 页 -醒原来在这方面的研究我们还远远不够。这种全球性瘟疫可以对人生命以及社会财产的影响那是致命的。而通过研究这个，我们也许可以及时有效的建立起自己的一套应对瘟疫的模式有效的把危害降到最低。二.相关文献综述(一)国外研究现状自 20 世纪 70 年代末期以来,西方公共政策研究开始重视这一领域,出现了越来越多的研究成果。如图1-1,莱斯特(Lester)与斯图尔特(Stewart)的归纳可见西方政策变迁研究的大致轮廓 2。图 1-1 政策变迁的研究现况政策循环的阶段概念发展模型建立模型验证整合与修正政策变迁已完成已完成目前的工作

7、未来的工作如何解释政策变迁的因果过程?早期的研究从主流政治科学中直接引入(如制度主义途径、理性选择途径和社会经济途径)或改进相关理论(如网络途径和观念途径),试图解释政策变迁的因果过程。但是这些早期研究途径对政策变迁因果过程的解释都存在着一定的缺陷。如制度主义就很难解释政策变迁的爆发;社会经济变迁需要特别的条件以表明对政策变迁影响的强度和性质;理性选择途径当偏好设定时用其来解释政策变迁是较好的,但是其很难解释偏好来自何处以及偏好为什么会改变;网络解释也遭受到一些问题,因为网络的性质是静止的,而且网络也许还不是一种约束,而是其所居于的社会与政治体制的附带现象;政策变迁分析者也不愿意太过强调观念对

8、政策变迁的直接影响。总之而言,由于这些早期研究途径各具缺陷,其只能对政策变迁作出部分的解释,而难以对政策变迁作出全面、综合、系统的解释3。自20 世纪 80 年代中期开始一直到20 世纪 90 年代末期,一些政策科学家试图整合早期研究途径或借鉴、改造各种新理论,建构了多种更为复杂的理论模型或框架,为政策变迁因果过程提供了更加综合、系统的解释。1.循环模型。其一是施勒森格(Schlesinger)1986 年提出的美国政策变迁的交替循环模型。其二是阿门塔(Amenta)和斯科可珀尔(Skocpol)1989 年提出的 锯齿式 政策变迁模型。2.机会模型。其一是金登(Kingdon)1995 年提

9、出的政策流与机会窗模型,其二是琼斯(Jones)和鲍姆格特勒(Baumgartner)1993 年提出的间断平衡模型。3.共识模型。共识模型为哈耶斯(Hayes)于 1992 年与 2001 年所提出。其采用了共识性知识(指政策参与者间对问题的界定和因果关系的认定是否存在一致的共识,即是否接受库恩所称的典范)和共识性目标(指政策参与者所追求的价值、目的与手段之间的连结是否相互冲突)两个变量。4.学习模型。其一是本尼特(Bennett)和豪利(Howlett)1992 年对政策学习相关观点进行的整合性的研究。其二是萨巴蒂尔(Sabatier)和金肯斯-史密斯(Jenkins-Smith)1993

10、 年提出的倡导联盟框架。5.设计模型。其一是罗伯茨(Roberts)和金(King)1996 年提出政策创新这种激进的政策变迁型态,其二是奥斯特罗姆(Ostrom)1999 年提出的制度理性分析模型。6.演化模型。这一模型以约翰的研究为代表。约翰于年认为要更加精确地发掘政策变迁的动因机制须采用演化理论以揭示微观层次的政策变迁过程。目前就我国而言,对政策制定和政策执行等已经有了一定的研究,但是对政策变迁的研究尚处于被忽视的状况。目前仅有相关教材对政策变迁的名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 2 页，共 8 页 -概念与基本类型进行了简要介绍,少量论文对政策变迁的因果过程进行了探索,

11、也有一些论文对我国的具体政策的变迁进行了经验研究,但是没有发展出解释政策变迁因果过程的综合的、系统的模型,自然,对模型的经验验证并进行整合修正从而积累我国政策变迁的规律性知识就未能涉及。因此,是亟待研究的一个重要领域。借鉴西方政策变迁研究的相关理论成果可采取以下几种方式进行:其一,运用我国政策变迁的案例,对西方政策变迁研究的相关理论模型进行经验检测,看其研究假设是否成立或是否存在新的结论,以对相关理论模型进行修正以符合我国政策变迁研究的实际,积累政策变迁的知识;其二,挑选西方政策变迁研究的相关理论模型中的最具有解释力的变量或提出新的解释变量,结合我国政策变迁实际,进行深入研究。（二）国内研究现

12、状杨代福在西方政策变迁研究：三十年回顾一文中作了如下分析：事实上,在不可胜数的政策中,绝大多数政策都会经历次数不等、规模不一的变迁过程,最后才走向终结之途,在此过程中,政策可能经历多次的次循环 或再循环;即使是政策演变至结束,也不意味着其作用随之消逝,依然可能为其它政策所继承;再者,由于受到外在条件和内在因素的影响,公共政策也有革新的必要4。因此,要建构完整的政策知识和动态的政策过程,便不能排除政策变迁这个子题,此一缺漏是政策理论亟待填补之处。陈潭在公共政策变迁的过程理论及其阐释一文中强调，公共政策变迁是人类社会基本的正式制度变迁模式，任何时代和社会条件下的制度变迁基本上是以政策及其文本形式作

13、为载体表现出来的，是围绕集体行动而开展的自发的或通过人为安排的渐进演化过程。依据变迁时序和表现形态，政策变迁呈现为政策时滞、政策博弃、政策演进三个结构性模式。除此之外还在内在逻辑和相关变量的支下生成了一系列理论命题，表现为政策失效、政策创新、政策均衡三个阶段性逻样。因此，任何一项公共政策的变迁都可能无法回进均衡一失效一创新一均衡这种方程式循环。王骚在动态均衡视角下的政策变迁规律研究中提出，公共政策在其动态运行过程中，政策变迁是一个自然的过程环节。所谓政策变迁是指不同政策间的替代与转换过程。这一过程是否遵循某种一般性规律？从动态均衡的视角看来，可以将政策变迁过程分为政策失衡、政策创新、政策均衡三

14、个阶段。其中，政策失衡指的是愿意改变既定政策的政策参与者的集合力量，超过愿意维持既定政策的政策参与者的力量集合时的一种状态；而政策均衡则表示与之相反的一种状态。政策创新是指由旧政策到新政策的实质性转换过程。通过这个环节，拟揭示出政策变迁过程中政策从原有均衡状态演变为失衡状态，再通过创新变革向新的均衡状态转变这一规律。曾令发在管制政策的变迁-一种回溯性政策分析一文中指出，随着经济性管制的效率和效益受到批判,经济性管制开始放松,社会性管制逐渐兴起。社会性管制政策理论基石是公共物品、内部性和外部性等理论。但社会性管制政策也面临着诸如管制标准的制定、委托代理机制等困境。社会性管制应该从传统的官僚体制中

15、转变过来,运用治理机制来解决问题。治理理论为管制开辟了新的思路:通过采用市场、政府官僚体系以及市民社会所组成的政策网络系统的合作共治来解决社会性管制存在的问题。在这里，人民生命的安全是一种公共物品，在处理危及此项重大疫情时带有社会管制性质的公共政策变迁应被纳入研究范畴。赵晓芳在经济全球化背景下的社会政策变迁一文中阐述，随着经济全球化在社会政策制定与执行中的作用日益加强,各国的社会政策发生了变迁,产生了发展型社会政策和资产社会政策,这些新型的社会政策对于我国的社会保障体系完善具有很好的借鉴意义。作为解决问题的工具,公共政策对环境的依赖程度非常高,因而也是一种国家特征非常明显的制度安排。从公共政策

16、的发展变迁过程来看,它是在一个国家独特的政治、经济、制度和社会条件下形成的,其产生和发展的思路依赖于其自身的制度因素,即所谓的路径依赖。周海沙在面对SARS谈国家公共卫生政策 中说，医疗卫生领域从大范围上可以分成两大块:医疗领域和公共卫生领域。从经济学的角度分析,医疗服务是一种具有竞争性、排他性和非外部型的私人产品。一般而言,提供医疗服务时,一个病人的病是否能治好,一般不会对别人是否得病造成影响(传染病等名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 3 页，共 8 页 -除外)。经济学的分析已经证明,这种私人产品的社会利益最大化的供给方案,是在私有产权的情况下通过市场竞争来实现的。而公共卫

17、生领域中,像地方病、传染病等的防治业务,具有一定的外部性,也就是说,某人这类病的防治会减少其他人患这类病的可能。因此,完全的市场竞争不一定能够最好地解决这类问题在这种情况下,需要政府的介入(public goods)。因此在制定政策的时候,政府应该考虑到自己的边界,在医疗领域的作用更重要的可能是站在公正的立场上,加强法治建设,提供一个公平、公正的市场竞争环境,而不是直接举办卫生事业。在公共卫生领域上应该强化其责任,集中有限的财力解决公共卫生问题,提供有效的公共产品。三.基本概念阐述（一）公共政策公共政策以现实、合理、有效、可行的政策为追求目标,通过诸如理论与实践、定性与定量、宏观与微观、规律与

18、个别情况、必然与偶然、实际与假设、理念与创造力、想象与可行性、战略与策略等一系列理论与技术方法的有选择的应用,并通过政策制定系统的改进来制定切实可行、行之有效的政策规范,以解决那些直接关系到社会公众生存和人类社会未来发展的公共政策问题。公共政策是一种国家行为,是公共权力的主要使用形式之一,公共政策的基本价值衡量标准是设计出符合社会大众的利益和政治、经济、文化、伦理观念,既具有社会可行性,又符合政策制定者的既得利益和意识、目标,即具有组织可行性的政策,一方面强调对政策适应者即社会大众的分析,另一方面则注重政策制定者及所属系统、程序、方法的优化。其基本的逻辑过程为政策问题的形成、政策决定、政策实施

19、、政策结果以及政策修正。这个逻辑过程中最重要的是政策的制定和政策的实施(执行),它在很大程度上决定了政策的结果,而政策的修正则主要是对一种事后的总结,是对前几个环节的反馈和提高。（二）政策分析政策分析主要是对公共政策的产生原因、内容、执行情况以及政策的结果进行考察,其目的就在于创造、评价和交流政策的相关知识,最终能够提高政策的效率。因此,政策分析既体现出描述性研究的特征,也具有规范性研究的特征。按政策分析的形式来划分,政策分析包括前瞻性政策分析、回溯性政策分析以及综合性政策分析。回溯性政策分析主要采用描述性研究的方法对政策的原因和结果进行研究。（三）政策变迁关于政策变迁，安德森指出所谓政策变迁

20、,意指以一个或多个政策取代现有的政策,包括新政策的采行和现存政策的修正或废止。而政策变迁可能以以下三种形式出现:1.现有政策的渐进改变;2.特定政策领域内新法规的制定;3.选民重组选举之后的重大政策转变5。为了进一步深入把握政策变迁概念,政策变迁的类型可进行如下划分：图 1-2豪利特和拉梅什对政策变迁的分类政策变迁模式政策变迁的速度快慢范式性政策变迁快速的范式性政策变迁慢速的范式性政策变迁渐进性政策变迁快速的渐进性政策变迁慢速的渐进性政策变迁（四）政策问题名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 4 页，共 8 页 -政策问题指的是由于客观形势发生了变化,特定的主体感受到了这种变化,并

21、由于自觉价值标准、经济利益、自我意识等受到伤害而发生困惑、不满等,从而向政府提起的公共政策的有关诉求。政策执行的问题可以从两个方面进行分析:从行动学派的角度上来看,政策执行的关键性问题在于政策执行机关如何采取政策行动。政策行动坚强有力、行动方法切实可行就可以较为顺利地实现政策目标,合理的政策执行在一定的程度上甚至可以弥补政策决定的不足。组织学派则强调政策能否得到忠实的执行,关键在于执行机构在主观上是否充分理解政策的含义,是否愿意毫无保留地支持政策决定,在客观上是否有足够的能力和资源-如权力、权威、人员、资金、设备等以有效执行政策6。（五）政策决定是指经由完整的法定程序,由法定的公共权力主体用自

22、然语言表述出来并昭示公众的、关于某一特定政策问题的具有社会公共权威性的规定7,其合法性、合理性和可行性直接影响政策执行的后果。四.相关理论支撑所谓的政策变迁，有两种大的方式,一种是根本性的改变抛弃已有的旧政策,选择最好的最新的政策,这是基本上理想模式；而另外一种就是lindblom 所谓的 muddling through 就是摸着石头过河，即根据已有的政策进行适当的更改。实际的变化过程有渐进式的变化和猛烈的剧变。那么从时间上来看,从 SARS 到 H1N1 期间政策的变迁是剧变？还是渐变？这种变化的原因有体制上的,也有事件本身性质的因素。结合中国实际，在本文研究的政策变迁中,本身制度就是一个

23、因素导致变迁,因为中国的一党执政和民主集中制,都能够有效的快速决策,或者产生变化。同时政策变迁还涉及了两个维度,一是纵向上的,即变迁的内容和深度,二是横向上的,即变迁的时间。关于变迁的内容,根据Peter 的定义政策变迁涉及三个变量，一是政策的目的，二是政策手段，三是政策手段的实施方法。并由其定义出如下几种不同的变迁路径：第一种是只变迁实施方法的变化，第二种是变迁实施方法和手段的，第三种是三个都改变。前两种都是所谓的渐进性改革，最后一种就是范式性变革（连最根本的政策目的都变了，这就是根本性的变化）。在此基础之上，simon 提出了两种制度变迁路径-抽象派和行动派。第一种，抽象派会考虑应该如何最

24、佳的解决问题，而这实际上是一种理想模式，即假设在政策制定者手里有一个明确的问题，拥有完全的选择权，有很多解决方案，信息也是完整的，而且拥有足够的技巧和资源去实施新政策，然而在现实中这是不可能。第二种是行动派，他们会根据手里现有的非完美的信息来做出力所能及的决策并实施-这是有限理性。而正像前文提到的Lindblom 提出的的路径和Simon 的大部分是一样的，所不同的是lindblom 在 1979年的一篇文章中提出：有限理性下的政策变迁也不一定完全是渐进式的，如果是一系列的渐进式变革，那么根本性的变迁也是有可能的。Lindblom 还依次具体分析美国的情况（这个是可以借鉴来分析中国国情的），他

25、提出在美国大部分政策变迁都是渐进式改革的原因，一是三权分立的体制里，二是政府内部政策运作机制。五、研究思路和研究方法（一）研究思路从 SARS 到 H1N1 中国政府相继出台了一系列应对政策和法规条例等，这些政策有什么变化和异同？前后政策间有着怎样的内在连续性？政策间的变化体现在政策过程上，那么是什么导致了这些变化？根据豪利特和拉梅什对政策变迁的分类，中国的政策变迁是否同样遵循某种范式的规律？根据西方政策变迁理论，从SARS到 H1N1 期间政策的变迁是剧变？还是渐变？这种变化的原因有体制上的,也有事件本身性质的因素，需要深入结合中国具体国情进行分析归纳和概括总结。本文将着眼点放在政策过程的研

26、究上，即对北京市政府在SARS期间和 H1N1 期间不同的应对政策和公共管理方式（政策的出台和执行）进行比较分析并探究产生差异的原因，在对历史的总结之上，总结经验教训，反思不足之处，希望对于探索出名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 5 页，共 8 页 -一套符合中国国情的应急管理模式能起到抛砖引玉的作用，同时也能够给与政府部门一些启示。（二）研究方法本文准备用文本研究的方法对SARS 和 H1N1 期间北京市政府出台的防控流行病方面的公共卫生相关政策作一番细致的梳理和回顾，目的是厘清其变迁过程，并以西方政策变迁理论为理论支撑，结合中国实际情况和具体国情，探索中国政策变迁的规律和范

27、式。在此基础上，文章运用历史比较和实证分析相结合的方法，探讨公共卫生政策变迁的动力和特征，总结特点。六、可能的创新和难点通过比较研究某一具体案例（北京市政府公共卫生应急政策）来归纳分析中国公共政策变迁的规律和模型，有助于我们理解公共政策变迁的历史背景和政治机制，并且能够为中国的公共卫生体制改革提供某些启示，希冀本文可以引发大家对公共卫生政策问题的关注，同时也能填补国内学界对这一领域研究不足的缺憾。当然，本文也存在某些研究上的缺陷。例如，文章过于依赖文本分析，较少地应用组织理论和行为主义等新制度主义的研究范式，这一方面受笔者本身的研究水平所限，另一方面则是由于我对公共政策和社会政策的了解还太粗浅

28、，因而很难一蹴而就。六.论文框架结构第一章导论第一节问题的提出及意义一、问题的提出二、理论意义三、现实意义第二节相关文献综述一、文献回顾二、历史回顾第三节基本概念阐述和相关理论支撑一、本文基本范畴与核心概念二、本文涉及到的国内外政策变迁理论第四节研究思路与研究方法一、研究思路二、研究方法第五节可能的创新与不足一、可能的创新二、不足及后续研究第二章SARS期间北京市政府的卫生政策第一节SARS前期政策一、应急预案二、具体措施三、执行情况第二节SARS中期政策一、应急预案二、具体措施三、执行情况第三节SARS后期政策名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 6 页，共 8 页 -一、应急预

29、案二、具体措施三、执行情况第三章H1N1 期间北京市政府的卫生政策第一节H1N1 前期政策一、应急预案二、具体措施三、执行情况第二节H1N1 中期政策一、应急预案二、具体措施三、执行情况第三节H1N1 后期政策一、应急预案二、具体措施三、执行情况第四章北京市公共政策变迁规律及原因第一节北京市政府在SARS和 H1N1 期间的公共卫生政策一、横向比较与纵向分析二、归纳变迁规律第二节北京市公共政策变迁原因一、内部原因二、外部原因第五章本文结论第一节公共政策变迁的规律及原因一、政策发展规律二、政策变迁原因第二节公共政策变迁的范式一、卫生政策变迁范式二、中国政府公共政策范式研究七.已阅读的参考文献1.

30、沈亚平主编：转型社会中的系统变革：中国行政发展三十年，天津人民出版社2008 年版2.李经中：政府危机管理，中国城市出版社，2005 年3.冯惠铃主编，公共危机启示录-对 SARS的多维审视，中国人民大学出版社,2003 年4.曹康泰主编:突发公共卫生事件应急条例释义,北京:中国法制出版社,2003 年5.张国庆：现代公共政策导论M，北京大学出版社,1997 年6.沈亚平等：中国行政发展：逻辑的与历史的统一，南开学报，2008 年7.王骚，靳晓熙：动态均衡视角下的政策变迁规律研究，公共管理学报，2005 年 11 月8.王乐夫，马骏，郭正林：公共部门危机管理体制：以非典型肺炎事件为例，中国行政

31、管理，2003 年 7 月9.杨代福：西方政策变迁研究：三十年回顾，国家行政学院学报，2007 年 4 月10.美 詹姆斯 P莱斯特,小约瑟夫斯图尔特：公共政策导论(第二版)(英文版)M，名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 7 页，共 8 页 -中国人民大学出版社,2004 年11.美 詹姆斯 E安德森：公共决策 M，华夏出版社,1990 12.Hogwood,W Brian and Peters,BGuy：Policy Dynamics M NewYork:StMartins Press1983 13.Herbert A.Simon:Models of Man,New York

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33、ill Muddling,Not Yet Through,Public Administration Review,1979 17.Charles E.Lindblom:The Science of Muddling Through,Public Administration Review,1959 18.John Forester:Bounded Rationality and the Politics of Muddling Through,Public Administration Review,1984 1 曹康泰主编:突发公共卫生事件应急条例释义,北京:中国法制出版社,2003 年,

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