2篇审计局2020年法治政府建设自查报告.docx

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1、2篇审计局2020年法治政府建设自查报告篇一2020年，在区委、区政府的正确领导下，xx区审计局结合法治建设实际，不断完善审计制度，坚持审计程序合法、审计方式遵法、审计标准依法、审计保障用法、确保依法独立行使审计监督权，更好地发挥审计在党和国家监督体系中的重要作用，明确提出了审计法治建设的主要任务和具体措施，将法治建设与依法审计紧密结合，扎实推进依法行政，加快建设法治政府，各项工作取得新的进展。现将推进法治政府建设工作自查情况报告如下：一、深入贯彻法治政府建设工作部署要求（一）落实第一责任人职责。认真落实党政主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责规定和区委、区政府工作要求，把法治建设纳入全局

2、发展总体规划、年度工作计划,做到与审计工作同部署、同推进、同督促、同考核。认真落实法治政府建设情况年度报告制度，并将履行推进法治建设第一责任人职责情况列入年终述职内容。（二）重点工作及目标任务完成情况。按照“全面审计、突出重点”的要求，xx区审计局主动作为，对本级财政收支、疫情防控资金、重大政策落实、政府投资项目等情况进行了审计，全年完成计划内各类审计项目xx项，在强化财政资金监督、推进政府投资项目建设、促进领导干部守法守纪守规尽责等方面发挥审计监督作用，取得了较好成效。一是深化本级财政预算执行审计。对预算收支执行结果是否真实、合法，预算资金支出是否合规有效，重点项目建设是否到位等情况进行审计

3、，进一步揭示反映非税收入收缴不及时等问题xx个，提出审计意见建议x条，在推动政府预算体系建设、规范资金使用等方面起到积极作用；二是开展重大政策措施落实情况跟踪审计。对疫情防控专项资金及社会捐赠的防疫物资分配、管理、使用情况开展审计监督，促进疫情防控工作合法合规有序开展；对新增财政资金直达市县基层直接惠企利民情况跟踪审计，促进资金及时拨付、精准使用、安全高效；对稳就业、减税降费、保障基本民生、乡村振兴等重大政策措施落实及取得成效等开展审计，揭示反映制度缺陷、管理漏洞等方面的问题并及时督促整改落实。三是推进领导干部经济责任审计。完成经济责任审计x项，揭示领导干部在政策执行等方面存在的问题xx个，提

4、出审计建议x条，促进领导干部守法守纪守规尽责。四是开展扶贫项目及资金专项审计。对2019年扶贫政策落实、资金管理使用、项目建设管理等情况进行了审计，采取“边审边改边提高”的审计监督方式督促审计发现问题整改落实，聚焦助力打好脱贫攻坚战，确保脱贫攻坚任务落到实处。五是实施政府重点项目竣工决算审计。完成2017年区城市功能提升工程竣工决算等3个政府投资项目审计，发现概算执行、建设程序、项目管理等方面存在的问题，提出切实可行的预警和整改意见，督促建设单位认真履职尽责，提升政府投资项目的质量和效益。六是助力村级集体经济发展。以规范村级集体经济组织发展资金的管理使用、项目实施及资金绩效情况为目标开展了x个

5、行政村村级集体经济组织发展资金绩效专项审计调查，揭示反映扶持资金及项目实施存在的问题xx项，提出审计意见建议x条，为今后发展壮大村集体经济夯实基础。（三）推进权责清单标准化建设。严格遵循行政权力设置、取得有据、配置科学、运行公开、行使依法、监督到位的要求，开展规范权力运行工作。按规定填报了xx区审计局“四清单一办法”，根据法律法规规章和部门职能的变化适时调整，明确了审计依据、审计流程、法定期限和责任部门等内容，并在局机关微信公众号上公示，接受社会各界监督。（四）推进行政决策科学化、民主化、法治化。一是修订了党组工作规则，进一步明确局党组作出重大决策的程序、风险评估、合法合规性审查以及追责问责等

6、要求。二是建立审计机关内部重大决策合法性审查机制，对审计项目安排、重要审计方案、审计报告和审计决定、规范性文件的制定等事项，未经合法性审查或经审查不合法的，不得提交讨论。三是依靠政府法制办专家和律师参加的法律顾问队伍，充分发挥法律顾问在审计机关重大行政决策中的积极作用。四是认真贯彻“三重一大”工作制度，坚持和健全民主集中制，完善领导方式，坚持集体领导与个人分工负责相结合，充分发挥党内民主，坚持按照“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”原则议事决策，保证党的路线方针政策和区委、区政府的重大决策得到正确贯彻执行。（五）全面推行行政执法“三项制度”。一是结合工作实际，制定了xx区审计局行政执法公

7、示制度xx区审计局审计执法全过程记录制度和xx区审计局重大行政执法决定法制审核制度，经局党组研究通过后，印发各办公室遵照执行。同时完善审计质量控制和业务流程图，指导审计工作。二是加快修订相关制度进程，废止与当前审计工作不相适应的制度，修改行政处罚自由裁量权标准等制度，此项工作目前正在进行。三是全面推进行政执法公示。强化事前公开，编制并公示xx区审计局行政执法人员清单。所有审计项目在被审计单位都予以审前公告，公示审计组成员、投诉举报电话和审计纪律；规范事中公开，严格要求审计人员在进行调查取证、送达执法文书等直接面向行政相对人的执法活动时必须出示执法证，在审计过程中要主动告知当事人执法事由、执法依

8、据、享有陈述申辩、申请听证、申请回避等法定权利和依法配合执法等法定义务，做好说明工作；推进事后公开，按时将行政处罚结果在信用网站进行公示，接受群众监督。对财政预算执行、政府投资建设、重大政策落实等项目审计结果，以及上一年度审计整改情况在门户网站进行公告，进一步增强审计监督的透明度，提高审计执行力和公信力。四是强化执法全过程记录。审计组严格按照审计署、审计厅、市审计局相关规定，完善审计现场各项记录，真实、完整地记录审计实施过程、审计结论和与审计项目有关的重要管理事项，并严格审计项目立卷归档，加强审计档案的分析应用和调阅管理。五是加强重大执法决定法制审核。配备1名审理人员，严格按照审计准则的要求和

9、规范审核程序，对已完成的审计项目进行法规审理，对审计文书进行复核，对拟作出的决定的合法性、适当性进行审核。（六）全面落实审计执法责任制。落实普法责任制。认真落实“谁执法谁普法”普法责任制。一是坚持普法教育与审计业务工作相结合。开展依法从审工作，审计业务人员既要具备相应的业务工作能力，熟悉相关法律法规，又要坚持廉洁自律，严格遵守审计“八不准”工作纪律和“四严禁”工作要求；二是坚持普法教育与制度建设相结合。不断完善党组理论学习中心组集体学法制度、法律知识年度考试考核制度、审计业务知识培训考核制度，使普法工作实现规范化、制度化、常态化。（七）自觉接受党内监督、人大监督、民主监督、司法监督。一是局党组

10、切实加强对党风廉政建设和反腐败工作的统一领导，切实扛起主体责任，严格落实全面从严治党各项要求。二是认真办理人大代表建议和政协委员提案。三是严格按照审计法规定，每年向区政府提交xx区本级预算执行和其他财政收支的审计结果报告、代区政府向区人大作xx区本级预算执行和其他财政收支的审计工作报告，自觉接受上级审计机关、本级人大对审计工作的监督，对提出的意见和建议，认真研究、积极采纳，主动开门纳谏。四是按照区政府关于政务公开工作的有关精神，以xx区人民政府门户网站为载体，全面公开局政务信息，接受群众监督。（八）落实行政执法人员资格管理制度。按区法制办要求，我局认真组织实施清理工作，本单位行政执法人员均持有

11、xx区行政执法证，并在规定时间内向政府法制机构报送相关材料。二、存在的问题及困难我局在全面依法履行审计监督职责，加强审计质量提升，提高审计执法能力等方面取得了积极进展。但也认识到，还存在三方面亟待解决的问题：1.新形势下审计开拓创新意识有待进一步提高，审计中要坚持客观分析、仔细甄别、以是否符合党的政策、中央的决策部署和重大改革方向作为审计定性判断的标准，以推动政策落实、发挥资金效益为目的，转变原有审计观念。2.在审计队伍建设方面，审计任务重与力量不足的矛盾突出，审计队伍的素质、能力和结构与改革发展的保障需求还不完全适应，干部职工思想认识还有待深化，个别领导干部和审计人员对法治政府建设的重要性、

12、紧迫性认识不足，有些工作环节流于形式。3.三项制度在具体实施上不深入不细致，在审计结果公示方面有待完善，法规审理力量较弱，缺乏必要的法规审理专业培训。三、意见建议1.多层次举办培训班，强调推进法治政府建设的必要性和重要性，增强领导干部严格规范公正文明执法的意识。2.开展观摩活动，交流经验，取长补短，直观的展现推行行政执法三项制度的步骤和做法。3.强化审计质量意识，落实审计质量责任，深化审计现场质量控制，严格审计组长负责制，重点管控好审计组组长审核、法制复核、审计机关负责人审定等审计质量管控关键环节，层层防范审计质量风险；增强法规审理力量，加大法规审理人员业务培训。篇二2020年坚持以xx新时代

13、中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实党的十九届系列全会精神、xx总书记全面依法治国新理念新思想新战略和在中央全面依法治国委员会第三次会议上的重要讲话精神，按照xx市市中区人民政府2020年度法治政府建设工作要点的目标任务及工作任务清单，现将2020年法制政府建设自查报告汇报如下。一、法制政府建设开展情况（一）继续扎实推进依法执政，加强党内法规制度建设。1.加强党内法规制度建设。一是完善了法律咨询制度，全面建立法律顾问制度，在做出重大决策和出台重要政策等方面发挥了法律咨询的重要作用；二是继续推进党务公开，探索构建党务公开信息反馈机制和评估指标体系。我局落实了党务公开制度，除涉及党和国家秘密或

14、依照有关规定等不宜公开的以外，党组的决策事务都通过了多种方式进行了公开。2.全面推进从严治党。一是强化廉政风险防控，研究部署党风廉政建设工作目标和责任分工，出台中共xx市市中区审计局党组2020年党风廉政建设和反腐败工作计划，层层签订廉政风险防控排查表，并针对风险开展廉政谈话。二是强化审计行风建设，严格落实审计“四严禁”工作要求和“八不准”工作纪律并作出廉政执纪承诺，坚持依法审计，文明审计。三是切实规范审计行为，严格履行审计组审核、法规处审理、局会议审议程序，完善内控制度，健全科学、民主的决策机制，有效防范审计风险。四是投资审计工作挑选中介机构，保证技术成果质量，减少项目建设过程中遇到的技术屏

15、障，防范审计风险。五是制定党建工作与审计业务工作融合机制，牢固“抓好党建是最大政绩”的政治意识，积极探索党建工作与审计业务融合发展之路，实现党的建设和业务工作的良性互动。（二）进一步完善行政权力目录、编制权力清单、严格公正文明规范执法、落实法治中区建设规划（2020-2025年）xx市市中区法治社会建设实施方案（2020-2025年）工作任务。1.严格执行行政权力事项。我单位将原有行政权力事项xx项，其中：行政处罚xx项，行政强制x项，参照审计厅的行政权力事项修改为xx项，其中：行政处罚x项，行政强制x项，其他行政权力x项。2.建立健全纠错机制。我局建立了决策评估、决策失误责任追究及纠错机制，

16、制定了xx市市中区审计局审计执法过错责任追究制度。一是强化法律的刚性约束和制度约束，增强局机关依法执政、依法行政能力；二是加强和改进对主要领导干部行使权力的制约和监督，加强行政监察和审计监督。以确保党组决策行为合法、权限合法、内容合法、程序合法。3.认真落实纲要工作任务。一是与区检察院之间开通了“两法衔接”平台，防止以罚代刑、有罪不究、渎职违纪等行政执法问题；二是我局xx项行政权力事项全部纳入行政执法信息平台，完善了网上行政执法人员信息录入工作；三是全面实行了行政执法人员持证上岗和资格审查，我局在职职工29人，全部取得行政执法资格证并通过年审；四是进行了党务公开、政务公开和干部公示，将审计结果

17、进行公告。（三）持续开展法治宣传教育。扎实推进“法律七进”，对审计法律法规进行宣传讲解，提高领导干部法制意识。开展审计大讲堂学习，深入解读民法典的时代特色。向区依法治区办报送信息xx篇。（四）深入落实法治责任、用制度提升法治能力、强力推进工作落实。1.落实责任。实行了党组书记法治建设第一责任人职责和班子成员“一岗双责”。2.加强干部档案管理。完善了党政领导干部档案，档案内容涉及领导干部述职述法情况、奖惩情况和民主测评情况。3.加强审计监督。按照决策流程原则严格执行xx省行政规范性文件制定和备案规定xx市行政规范性文件制定程序规定xx市行政规范文件备案程序规定，加强规范性文件制定、备案和清理工作

18、。4.加强法治工作队伍建设。一是思想建设方面，扎实开展好主题教育作为重要政治任务，认真把“守初心、担使命、找差距、抓落实”的总要求融汇到审计工作中，坚持把理论学习、调查研究、检视问题、整改落实贯穿于全过程。二是业务建设方面，学习法治中区建设规划（2020-2025年）、xx市市中区法治社会建设实施方案（2020-2025年）、财政违法行为处罚处分条例等法律法规。5.强化推进机制。我局对股室和岗位实行分事行权、分岗设权、分级授权和定期轮岗，构建审计内部层级监督和专门监督、行政监察、审计监督、纠错问责的行政监督体系。二、特色亮点（一）贯彻整改情况向区人大常委会报告机制，全面推进审计发现问题整改落实

19、。1.落实审计整改机制。贯彻落实全国人大常委会办公厅进一步加强各级人大常委会对审计查出突出问题整改情况监督的意见，制定关于进一步强化审计查出突出问题整改情况向区人大常委会报告工作机制的实施方案xx市市中区审计结果整改标准认定暂行办法，督促被审计单位切实履行审计整改责任，提高审计整改的质量和效果，维护审计监督严肃性，推动我区审计查出突出问题整改工作取得实效。2.切实履行整改责任。召开2019年度审计查出突出问题整改工作会，通报全区2019年度区级预算执行和其他财政收支审计情况，安排布置审计整改工作。并就如何贯彻落实关于进一步强化审计查出突出问题整改情况向区人大常委会报告工作机制的实施方案xx市市

20、中区审计结果整改标准认定暂行办法，扎实推进审计查出突出问题整改工作做出安排。要求各单位一把手担负起审计整改工作“第一责任人”责任，层层压实整改责任，拿出详细有力的整改措施，落实问题整改工作，保证整改工作取得实效。3.密切与人大联系力度。配合开展专项调研，跟踪督查审计查出突出问题整改情况，压紧压实工作责任，确保整改工作落到实处、取得实效。密切配合开展预算监督，积极对接开通预算联网监督平台，按时录入审计信息，主动接受监督。（二）持续开展内部审计工作，有效发挥审计的监督职能和建设性作用。一是制定2020年度审计工作考核办法，切实加强内部审计及审计查出问题整改工作，督促区属各单位落实内部审计和审计整改

21、责任，促进审计成果转化运用。二是继续完善内部审计机构和人员，顺利开展内部审计工作。要求各单位继续完善内部审计机构，合理配备专职或兼职内部审计人员，实现内部审计人员与会计人员分岗设置，并保障内部审计工作经费需要，不断拓展内部审计工作覆盖范围，全面推进内部审计工作。三是加强专业培训和互相交流，提高内部审计人员能力。与区委组织部联合发文，组织卫健系统和相关单位共计xx人，参加xx大学举办的2020年市中区卫健系统内部审计人员能力素质提升培训班，更新内部审计人员知识结构，进一步提高依法审计的能力，为构建一支高素质的内部审计干部队伍提升助力。四是强化内部审计备案工作，加强内部审计监督检查。要求各单位将内

22、部审计工作方案、审计报告、整改情况以及审计中发现的重大违纪违法问题线索等资料报送我局备案。将内部审计工作纳入我局对各单位监督检查及相关考核，确保内部审计工作再上新台阶。五是重视内部审计整改和结果运用，创新审计成果。建立健全审计发现问题整改机制，明确被审计单位主要负责人为整改第一责任人。对审计发现的问题和提出的建议，被审计单位应当及时整改，并将整改结果书面告知内部审计机构。内部审计结果及整改情况应当作为考核、任免、奖惩干部和相关决策的重要依据。（三）开展优秀审计项目评选，争创优秀审计项目。为提高审计质量和审计执法水平，全面推动审计工作转型升级，我局开展了对2019年纳入当年审计计划并且审结的项目

23、进行评选，制定了2020年优秀审计项目评选办法，标准切实做好质量把控，有效转化审计成果。参加市局组织的优秀审计项目评选，积极报送审计项目，选送xx市市中区水务局2018年预算执行和其他财政收支情况审计项目三等奖，审计项目质量取得阶段性提升。（四）加强审计项目法制审理，提高审计业务水平。不断提高审计业务质量，防范审计风险，实现审计项目行政复议和行政诉讼“零”目标。今年以来，区审计局采取有效措施，强化法制审理工作，一是注重细节把控，在审计证据获取、审计底稿编制、审计报告起草等环节层层严格把关，确保审计项目质量。二是法制股牵头，成立由分管领导为组长，业务股室负责人为成员的法制审理小组，研究讨论决定重

24、大问题，提升审计业务质量。三是回归正常审理环节，增加征求意见稿审理环节，严格把控审计质量。（五）大力弘扬民法典宣传教育，弘扬民族精神和时代精神。根据中共xx省委全面依法治省委员会办公室xx市普法工作办公室xx省司法厅xx市司法局关于开展民法典网络知识竞赛的通知要求，创作让民法典走进群众微视频。开展民法典集中宣传活动，弘扬民法典的社会主义精神和社会主义核心价值观，切实加强全区民法典的学习宣传教育。系统内组织民法典集中学习，深刻理解民法的重大意义，深切了解民法典的民族精神和时代精神。（六）开展“廉洁细胞”创建活动，发挥基层党支部战斗堡垒作用。以xx总书记提出的“加强审计机关自身建设，以审计精神立身

25、，以创新规范立业，以自身建设立信”的要求为主题，通过“聚焦主题强政治”“聚焦日常夯基础”“聚焦法纪严管理”三个抓手，提升党员干部政治站位。切实加强对审计工作的统筹协调、整体推进、督促落实。始终把廉政建设作为审计工作的生命线和高压线，积极探索党风廉政建设工作新思路，促进“一岗双责”落实落地，不断加强审前、审中、审后的廉政管理，提升审计执行力和公信力，促进审计质量提高。认真履行管党治党政治责任，努力构建和谐、敬业、高效、求真、廉洁的机关文化，锻造信念坚定、业务精通、作风务实、清正廉洁的审计干部队伍。三、下一步工作打算（一）深入落实关于进一步加强审计查出突出问题整改情况向区人大常委会报告的实施方案，

26、提高审计查出问题整改工作的实效。高度重视区人大常委会对审计发现问题监督的建议和意见；督促有关部门和单位落实审计决定、审计意见和人大建议，努力提高审计整改工作的实效。加强对审计发现问题的综合分析，区分应由被审计单位整改的具体事项、需要主管部门牵头解决的事项、需要政府推动整改的重大事项，分别研究提出有针对性的审计建议。（二）贯彻执行审计结果整改认定办法，提高审计整改的质量和效果。根据xx市市中区审计结果整改标准认定暂行办法，认真执行审计结果整改认定流程，区分金额计量问题和非金额计量问题，划分已整改、正在整改、未整改界限，按时向区政府相关部门报备。建立完善审计计划项目查出问题清单和问题整改清单，实行

27、台账管理，对被审计单位审计整改期限内整改情况进行督促检查；超过审计整改期限后，对整改不到位的被审计单位进行督查和约谈。建立审计查出问题整改通报机制，邀请区人大财经工委、区纪委监委等单位参与,实现工作联动，形成监督合力。（三）突出审计重点，严格依法审计。审计干部是履行审计监督职能的主体，必须提高审计人员的法治能力。我局将按照省、市、区的相关文件，通过法制培训、法律法规的学习、法治知识的培训，进一步提升审计人员的法治水平。通过加大审计力度，强化对领导干部的监督，揭示违法现象，促进依法行政、依法办事，推进法治建设。合理、正确利用审计法，把审计的法律、法规融入到审计报告中，突出问题，加大审计力度，努力为我区经济建设保驾护航。