证券交易练习第十章证券登记与交易结算.doc
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1、第十章证券登记与买卖结算一、单项选择题1、下面给出关于清算的四种阐明,差错的选项是()。A.清算指肯定经济举动引起的货币资金关系的应收、应付的打算B.清算指公司、企业终了经营活动、收回债权、处置分配财产等举动的总跟C.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划2、清算、交收与财产理论转移之间的唯一精确关系是A.清算发生财产理论转移()。B.交收发生财产理论转移C.清算、交收均不发生财产理论转移D.清算、交收均发生财产理论转移3、证券买卖从()来看,可以分为滚动交收跟司帐日交收。A.买卖的办法B.买卖时辰的安排C.结算的办法D.结算的时辰安排4
2、、()指将结算参与人相关于另一个交收关于方的证券跟资金的应收、应付额加以轧抵,得出该结算参与人相关于另一个交收对手方的证券跟资金的应收、应付净额。A.单边净额清算B.双边净额清算C.三边净额清算D.多边净额清算5、实行分级结算原那么要紧是出于防范A.买卖风险()的考虑。B.投资风险C.结算风险D.清算风险6、指定收款账户应当是在()备案的客户买卖结算资金公用存款账户跟自有资金公用存款账户,且账户名称与结算参与人名称应当不合。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.中国证券登记结算有限任务公司D.各登记结算机构7、中国证券登记结算有限任务公司按照中国国夷易近银行规则的金融同业()向结算参
3、与人计付结算备付金本钞票。A.活期存款利率B.活期存款利率C.活期存款利率D.拆借利率8、结算备付金本钞票每季度结息一次,结息日为每季度第三个月的()日,应计本钞票记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。A.5日B.10日C.15日D.20日9、按照各结算参与人的风险程度,中国证券登记结算有限任务公司按照各结算参与人()证券日均买入金额跟最低结算备付金比例,判定其最低结算备付金限额。A.上周B.上月C.上季度D.上年10、以下关于最低结算备付金的限额公式,精确的选项()。A.最低结算备付金限额=上月证券买入金额上月买卖天数最低结算备付金比例B.最低结算备付金限额=上月证券买入金额上月买卖天数最低
4、结算备付金比例C.最低结算备付金限额=证券买入金额买卖天数最低结算备付金比例D.最低结算备付金限额=证券卖出金额买卖天数最低结算备付金比例11、关于最低结算备付金比例,债券品种券品种按()计收。A.5,l0(包括现券买卖跟回购买卖)按()计收,债券以外的其他证B.10.20C.20,30D.30,4012、最低结算备付金可用于应急交收,结算参与人应()补足。但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时,A.破刻B.次一业务日C.2个任务日内D.3日内13、中国证券登记结算有限任务公司料理证券登记业务的要紧按照之一是()修订发布的证券持有人名册效力业务指引。A.2006年7月B.2007
5、年6月C.1月1日D.4月7日14、按照规则,证券应当登记在证券持有人本人名下,但契合理律、行政法则跟中国证券监督管理委员会规则的,可以登记在A.法定持有人()名下。B.指定持有人C.名义持有人D.证券公司业务部15、证券登记按()可以分不为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、买卖型开放式指数基金登记等。A.证券品种B.证券数量C.性质D.次序16、证券登记按()可以分为初始登记、变更登记、参与登记等。A.证券品种B.证券数量C.性质D.次序17、()指已发行的证券在证券买卖所上市前,由中国证券登记结算有限任务公司按照证券发行人的恳求爱护证券持有人名册,并将证券记录到投资者证券账户中。A.
6、初始登记B.参与登记C.变更登记D.债券登记18、通过()手续,投资者持有该证券的理想失落失落确认。A.初始登记B.参与登记C.变更登记D.债券登记19、()是投资者后续停顿买卖、让渡、质押等流转跟处置举动的前提。A.初始登记B.参与登记C.变更登记D.债券登记20、在现阶段采用()办法的情况下,投资者申购后,主承销商按照股票发行公告的有关规则判定认购股数,然后由中国证券登记结算有限任务公司在发行终了后按照成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。A.网上定价地下发行B.网上竞价地下发行C.与储藏存款挂钩D.全额预缴、比例配售21、发行终了后()个买卖日内,上市公司应当向中国证券登记结算有限任
7、务公司恳求料理股份发行登记,对网上跟网下发行的结果加以确认。A.1B.2C.3D.522、记账式国债在证券买卖所挂牌分销或在场外公约分销的,中国证券登记结算有限任务公司按照()确认的分销结果,料理记账式初始国债登记。A.中国证券监督管理委员会B.中国证券业协会C.财政部D.证券买卖所23、与滚动交收相对应的是(),即在一段时辰内的一切买卖汇合在一个特定日期停顿交收。A.单日交收B.司帐日交收C.结算日交收D.T+1滚动交收24、()办法的要紧优点是可以简化把持手续,添加资金在交收环节的占用。A.全额清算B.净额清算C.二步清算D.一步清算25、共同对手方是指在结算过程中,同时作为一切买方跟卖方
8、的交收对手并保证交收顺利完成的主体,一般由()充当。A.管理机构B.托管机构C.清算机构D.结算机构26、关于我国证券买卖所市场实行多边净额清算的证券买卖,()是承担呼应买卖交收任务的一切结算参与人的共同对手方。A.证券买卖所B.所在国债登记结算有限任务公司C.证券公司D.中国证券登记结算有限任务公司27、某结算参与人3月买入证券总金额为200万元,3月买卖天数为22天,中国证券登记结算有限任务公司为其判定的最低结算备付金比例为20,那么4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为()元。A.400000B.18182C.13333D.200000028、证券登记结算机构担负()之间的汇合
9、清算交收。A.结算参与人与结算参与人B.结算参与人与客户C.证券登记结算机构与结算参与人D.证券登记结算机构与客户29、结算参与人与其客户的证券划付,应当A.结算参与人本人料理()。B.委托证券买卖所代为料理C.委托证券登记结算机构代为料理D.委托证券咨询机构料理30、结算备付金本钞票()结息一次,结息日为每季度第三个月的20日,应计本钞票记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。A.每星期B.每月C.每季度D.每年31、按照各结算参与人的(),中国证券登记结算有限任务公司每月为各结算参与人判定最低结算备付金比例,并按照各结算参与人上月证券日均买入金额跟最低结算备付金比例,判定其最低结算备付金限额
10、。A.风险程度B.资金力量C.收益才能D.风险偏好32、在每月前()业务日内,中国证券登记结算有限任务公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调解。A.1个B.2个C.3个D.4个33、中国证券登记结算有限任务公司沪、深分公司接收数据时,应当核对所接收数据的()。A.真实性B.精确性C.及时性D.残缺性34、接收完证券买卖数据后,中国证券登记结算有限任务公司沪、深分公司一般在(),作为共同对手方,以结算参与人为单位,对各结算参与人担负清算的证券买卖对应的应收跟应付价款停顿轧抵处置。A.当日日终B.第二日C.次一业务日D.当日15:57前35、在(),境外投资者可以将证券托管在境外托管
11、机构,而买卖委托证券公司停顿,由于中国证券登记结算有限任务公司深圳分公司交收对手是证券公司,投资者卖出证券时,卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司,因此对证券公司来说存在结构证券以备交收的过程。A.深圳A股市场B.深圳B股市场C.QDII基金市场D.期货市场36、()恳求某一买卖日成交的一切买卖无计划地安排距成交日一样业务日天数的某一业务日停顿交收。A.滚动交收B.司帐日交收C.时点交收D.活期交收37、()由于未实行前端监控,存在需停顿证券交收违约处置的可以。A.深圳A股B.深圳B股C.基金D.债券38、()指证券登记结算机构领取证券但收不到对应款项,或者领取款项但收不到对应证券的风险。A
12、.本金风险B.流淌性风险C.把持风险D.价差风险39、为收回垫付款项,证券登记结算机构需求处置证券,但假设处置时的市场价钞票低于先前的成交价,变卖所得将缺少以弥补此前的垫付款项,这一风险即为()。A.本金风险B.流淌性风险C.把持风险D.价差风险40、()是指由于证券登记结算机构的硬件、软件跟通讯系统发生缺点,某人为把持失落误,证券登记结算机构管理效力低下致使结算业务中断、耽误跟发生倾向而引起的风险。A.本金风险B.流淌性风险C.把持风险D.价差风险41、中国证券监督管理委员会于2006年4月7日发布、11月20日修订的()针对交收风险、法律风险、把持风险、技能风险,清楚了有关证券登记结算机构
13、风险防范跟把持办法,形成了一套严密的结算风险管理系统。A.证券公司管理暂行办法B.证券登记规那么C.证券登记结算管理办法D.证券持有人名册效力业务指引42、中国证券登记结算有限任务公司已经于2007年2月发布了(),关于结算参与人信用风险的事前防范停顿细化。A.证券公司管理暂行办法B.证券登记规那么C.证券登记结算管理办法D.结算参与人管理规那么43、按照财政部跟中国证券监督管理委员会发布的证券结算风险基金管理办法,证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的(),以及结算参与人证券买卖金额的肯定比例收取。A.10B.20C.25D.5044、按照财政部跟中国证券监督管理委员会发布的证券结算
14、风险基金管理办法,证券结算风险基金总额上限为()。A.10亿元B.20亿元C.30亿元D.50亿元二、多项选择题1、关于清算的阐明,以下说法精确的有()。A.肯定经济举动引起的货币资金关系应收、应付的打算B.按照买卖的结果在事前约定的时辰内实行合约的举动C.指公司、企业终了经营活动、收回债权、处置分配财产等举动的总跟D.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵2、关于清算与交收的联系,以下说法精确的有A.清的确是交收的基础跟保证()。B.交收是清算的后续与完成C.清算结果精确才能确保交收顺利停顿D.只需通过交收才能最终完成证券或资金收付,终了全部买卖过程3、关于清算与交收的区不,以下说法精确的有A.
15、清的确是对应收、应付证券及价款的打算B.清算的结果是判定应收、应付数量或金额C.交收是按照清算结果料理证券跟价款的收付D.交收并不发生财产理论转移()。4、我国内地市场如今存在滚动交收周期为()。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+45、T+1滚动交收如今有用于我国内地市场的是()。A.A股B.B股C.基金D.债券6、净额清算又分为()。A.单边净额清算B.双边净额清算C.三边净额清算D.多边净额清算7、在实行滚动交收的情况下,以下说法精确的选项()。A.清算价款时一致清算期内发生的差异品种证券的买卖价款可以吞并打算B.清算价款时差异清算期发生的价款不克不迭吞并打算C.清算证券时一致清算期内
16、发生的差异品种证券的买卖价款可以吞并打算D.清算证券时只需在一致清算期内且同种的汪券才能吞并打算8、我国证券市场如今已经对()等一些创新品种实行了货银对付制度。A.A股B.权证C.ETFD.基金9、按照中国证券登记结算有限任务公司结算备付金管理办法,结算参与人恳求开破资金交收账户时,应当提交()、指定收款账户授权书等材料。A.结算参与人资格证书B.法定代表人授权委托书C.开破资金交收账户恳求表D.资金交收账户印鉴卡10、证券登记存在()证券持有人及其权益的法律效力,是保证投资者合理权益的要紧环节,也是规范证券发行跟证券买卖过户的关键所在。A.判定B.变更C.吊销D.停顿11、中国证券登记结算有
17、限任务公司料理证券登记业务的要紧按照是A.证券公司管理暂行办法()。B.证券登记规那么C.证券投资基金法D.证券持有人名册效力业务指引12、电子化证券登记簿记系统的记录采用整数位,记录证券数量标最小单位为()。A.1股B.1份C.1元D.1张13、多数通过托管机构持有权益。B股的境外投资者未取得开门见山的股东身份,只能通过其()开门见山行使股东A.管理公司B.托管机构C.名义持有人D.境内代办处14、证券登记按证券品种可以分不为A.股份登记()、债券登记、买卖型开放式指数基金登记等。B.基金登记C.初始登记D.权证登记15、证券登记按按性质分不可以分为A.初始登记()等。B.参与登记C.变更登
18、记D.债券登记16、通过()的证券,由中国证券登记结算有限任务公司按照网上发行认购结果,开门见山将证券登记到其持有人名下。A.证券买卖所买卖系统发行B.网上发行C.网下发行D.场外发行17、股份登记包括()等。A.首次地下发行登记B.增发新股登记C.送股(或转增股本)登记D.配股登记18、恳求送股(转增股)时,上市公司应确保权益登记日不得与()等发行举动的权益登记日重合,并确保自向中国证券登记结算有限任务公司提交恳求表之日至新增股份上市日时代,不得因其他业务修改公司的股本数或权益数。A.配股B.增发C.扩募D.封转开19、记账式国债在()的,中国证券登记结算有限任务公司按照证券买卖所确认的分销
19、结果,料理记账式初始国债登记。A.招投标B.债券回购C.场外公约分销D.证券买卖所挂牌分销20、记账式国债通过招投标或其他办法发行的,中国证券登记结算有限任务公司按照()相关文件确认的结果,树破证券持有人名册,完成初始登记。A.中国证券监督管理委员会B.中国证券业协会C.财政部D.证券买卖所21、变更登记包括()。A.证券过户登记B.证券司法冻结、质押引起的变更登记C.权证创设与登记引起的变更登记D.可转换公司债券转股引起的变更登记22、以下说法精确的有()。A.货银对付即款券两讫、钞票货两清B.货银对付的要紧目标是有效规避结算参与人交收违约带来的风险C.货银对付的要紧目标是为了简化把持手续D
20、.货银对付的确是在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金23、按照激起变更登记需求的差异,可以将证券过户登记分不为A.证券买卖所汇合买卖过户登记B.证券买卖所非汇合买卖过户登记C.证券过户登记()。D.其他变更登记24、非买卖过户登记是指契合理律规则跟次序的因账户之间的变更登记。()等缘故,发生的记名证券在出让人、受让人或A.股份协议让渡、司法扣划B.捐赠、财产联系C.公司购并、公司回购D.公司实施股权鼓舞计划25、()指在一个清算期中,对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额,对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。A.全额清算B.净额清算
21、C.总额清算D.差额清算26、()已经恳求在实行净额结算的品种中贯彻货银对付的原那么。A.证券法B.证券登记结算管理办法C.证券登记规那么D.证券持有人名册效力业务指引27、结算参与人在中国证券登记结算有限任务公司预留的指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会备案的(),且账户名称与结算参与人名称应当不合。A.交收担保品证券账户B.客户买卖结算资金公用存款账户C.自有资金公用存款账户D.公用待清偿证券账户28、按照各结算参与人的风险程度,中国证券登记结算有限任务公司每月为各结算参与人判定最低结算备付金比例,并按照各结算参与人A.上月证券日均买入金额B.上月证券日均卖出金额C.最低结算备付金比
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- 证券交易 练习 第十 证券 登记 交易 结算
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