证券营销人员工作总结.doc

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1、证券营销人员工作总结证券公司员工工作总结1不知不觉参加_证券这个大家庭已经三年有余，回想这三年来的工作是充实并愉快，让我学到很多东西，但同时也存在着很多缺乏的地方一直在改良。公司领导对团队的建立起到很大作用，思路比拟明晰让我们营销道路减少走弯路。与同事之间的相处比拟和睦，在他们身上学到进步自己沟通才能和应变才能。20_年可以说是产品创新之年，开会学习是家常便饭，甚至总部领导视频会议召开频率也变多。手续费已经很透明，只能通过产品才能完善客户需求。从固定收益产品到信托产品，我们都要去匹配相适应的客户群体，这就看我们平常与客户粘度。20_年也有许多缺乏的地方，团队客户的流失是最主要的方面!不管是因为

2、客户去帮亲戚朋友的忙，还是因为其他原因。只能说明是我的效劳工作做不到位，有些客户的联络方式失效或者过期的客户近期也在完善甚至照着地址去寻。20_年目的完成得不是很理想。客户需求日益的增长，而我的专业程度也要相对应的提升。如下是今年主要的工作：一：两融业务;融资融券业务占公司主营权重也在日益变多，总部领导也比拟重视这一块，下达给营业部任务然后分配给团队。起初门槛是50万，后面放开10万即可做，渐渐的咨询的客户也多，我和客户一起学习。融资融券是把双刃剑，有客户办理的我都会耐心去和客户讲解。今年个人两融开户数打到20个左右，有重要信息都会和客户去交流，有些客户开场做不太熟悉，要常去给他讲解。二：信托

3、产品销售;阳光信托产品销售我们利用周末时间在小区营销、虽然做的不太好，但是我们投顾团队连续几个周末都在外去主动营销。营销产品的同时我们也在开发新客户，让更多客户理解湘财。三：etf产品销售：今年有行业etf和etf换购!尤其是医药行业etf比拟受客户欢送，毕竟整个医药行业受政策和业绩去支撑，所以营销起来客户也比拟放心。至于etf换购可以让深套的客户拿成份股去换，盘活客户对公司和客户都有好处。四;金桂四季持续营销。截至11月底金桂四季理财产品的收益率在同行业甚至与银行产品收益还高。今年理财市场经过余额宝等收益产品冲击，互联网金融产品地位越来越重要。虽然金桂四季每季度开放一次，但是客户合理安排资金

4、还是可以的。我们在营销客户同时也在给客户寻找货币基金或其他稳健产品去和客户推荐。五;新增资产考核。今年总共新增将近100万左右;与此前定下目的相差甚远。20_年互联网金融可能还会持续发力，如今手续费及网上开户的放开。要好好利用这一块，加大撒网力度。最重要的还是要加强学习，更好的应对客户的需求。潜在客户的持续效劳还是要跟进，利用公司现有的资去给客户做效劳，时间是最好的导师相信客户会为我华美转身。证券公司员工工作总结2自_年3月投身于证券行业以来，经过一年多的磨砺，我感到愈加成熟与自信，假如说最初的艰辛是在吐丝结蛹，那么_年就是我破蛹化蝶的过程。总结一年多来证券工作，我的感受是：真诚待人，严于律己

5、，就能得到满意的回报。一、真诚待人，赢得真心真诚是说话内容要真实不虚夸、说话态度要诚恳不油滑，在与潜在客户最初接触时，真诚友善是翻开对方心扉的敲门砖。我在与潜在客户第一次接触时，总是以中肯的态度介绍公司的优势和自身的才能，先留给对方一个不浮夸、很实在的印象，然后根据对方意愿倾听他大概的资金情况与交易现状并进展分析p ，根据分析p 向对方提出建议，向他表态为什么由我们公司效劳会实现他的利益最大化与最优化，使客户产生信任感，赢得客户的真心对待。真诚是效劳要真切热诚不应付，当潜在客户成为真正的客户之后，后续的真诚效劳至关重要。首先是及时理解客户的特点和需求，急客户之所急，客户最本质的需要就是在股市中

6、获得更多收益，我在效劳客户的过程中永远以此为出发点。假如客户希望我理解他持有什么股票，我就会将客户的股票牢记在心，一旦他持有的股票出现较大变动，如重大利好、利空等，我都会主动及时联络客户进展交流。假如客户在这方面不倾向于与我交流，我会尊重客户，不去理解他持有的股票，而是不定期与其讨论一下大盘整体的走向等广泛的内容;其次是为客户提供客观的投资建议，既不夸张其词，也不模糊其辞。同时定期向客户提供投资咨询报告，在更好效劳客户的同时展示公司在投资咨询方面的实力;最后是把握好效劳的“度”，既不违背证券从业的规定，也不冷落应付客户。因为我知道过分热情可能会失去某一个客户，但热情不够肯定会失去一百个客户，在

7、与客户沟通时，热诚表现出来的兴奋与自信能引起客户的共鸣，一次的冷淡和应付会让客户失去对你的信心。真诚也是合作真心诚意、实现双赢。工作假如仅凭一己之力，客户是单一的、客户面是狭窄的，这就要通过银行的支持、团队的互助，才能到达拓宽客户来渠道的目的。一方面是与银行合作。在我驻点过的建行和中行，我都会与银行负责人、理财经理、前台柜员等建立良好的信任合作关系，从双方互利的角度出发说明合作的意向和前景，并且在处理各方面问题时表现出合作的诚意。尤其以客户满意为己任，协助银行理财经理做好客户在证券投资方面的效劳，使银行提升在客户心中的满意度，也使客户更加信任银行信任_。上述驻点银行职工中的潜在客户，已经根本都

8、被开展成为_证券的客户，这就代表了他们对我的信任。在得到银行的信任后，他们为我翻开的客户渠道是非常宽广和优质的，在我目前的客户中，经银行渠道开发的客户占到我全部客户量约 60%的比例。这些都得益于我真心诚意的与银行合作共赢。另一方面是团队合力互助和领导的鼓励指导。我的团队友总是把各自的经历和智慧与大家一块分享，经常性的头脑风暴让我对工作体会更深，少走了很多弯路。假如团队的协作是将数个生铁炼成精钢，那么单位就是大熔炉，领导那么在把握火候。我的体会尤其深，刚刚进入公司时，因为不是本地人，开头的工作相对困难一些，看到同事已经有了不少客户，自己还在困难拓展，难免产生焦躁消极情绪，此时我们公司赵总在会上

9、说开展客户假如仅靠熟人和朋友，是没有前途的，假如注重眼前利益不考虑长远，收益总是有限的。这句话对此时的我有极大的鼓舞作用，终于我克制人生地不熟的困难，凭借自己的努力翻开了场面，客户数量节节攀升，佣金收益逐步增加。就在我对现状自我满足时，公司领导赵总适时的说，客户只是相对稳定甚至并不稳定，开发客户是无止境的，我们要尽力把无限的潜在客户变成实实在在的客户，这个理念及时的把我从自满状态拉了回来，我愈加的脚踏实地，不再满足现状，而是精益求精。二、严于律已，实现飞跃工欲善其事必先利其器，只有不断累积证券知识，不断学习业务知识，才能获得客户的信任且更好的效劳客户。在这一方面我严格要求自己，坚信处处留心皆学

10、问，通过从各种不同的渠道学习，以求到达提升自身才能的目的。首先我总是认真学习证券业协会的课程和练习题目，把理论知识根底夯实，做到胸有成竹，在实际工作中能做到理论指导理论，理论深化理论;其次做到博采众长，依靠兴旺的网络和电视节目学习借鉴专家的分析p 技巧，获得有效的股市解盘和预判信息;最后我一直注重向有经历的前辈学习，与同事交流工作心得，同时积极为公司和团队奉献才智和力量，把问题和建议积极地好心地提交给领导，并提出自己的解决方法，在团队中主动做一些组织工作，锻炼自己的综合素质。在从业一年多的时间里，我都是以诚恳、勤恳的态度在工作，通过上述两个方面的努力，积累了更多的经历，客户经理工作根本已经到达

11、日新月异，欣欣向荣的良好场面，在我公司众多客户经理及经纪人中，我的业绩是走在前列的，得到了领导的肯定，与同事更多的交流，更被客户信任和认可。对此，我非常感恩，将来也将保持这种状态并期待更上一层楼，相信自己有才能为更多的客户提供更好的效劳!相信自己在证券行业中也将更加的如鱼得水，实现人生价值的实现!最后用尼克松的一段话与大家共勉：一个人如假设从未入迷于比其自身更重大的事业，那就失去了人生登峰造极的经历之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能发现他从来不知道自己所具有的、否那么将仍然是休眠着的一切潜在力量。证券公司员工工作总结3一、市场背景：市场环境趋暖，变革创生新机20_年上半年，随着证券市

12、场改革实现重大打破，证券行业的综合治理与创新开展获得显著成效，市场走出了近四年来低迷不振的格局，步入新的历史性的开展时期。市场日趋活泼，行业走出困境。20_年1-6月，上证综指从1161点上涨至1672点，涨幅达44;深证成指从2863点上涨至4301点，涨幅达50。市场持续活泼，股票、基金、权证及债券现券市场交易总额98825亿元，较去年同期(32470亿元)增长了204。在市场强劲上升的有利条件下，证券公司完毕了近几年的行业性亏损。股改良入打破阶段，市场面临历史转折。到20_年6月底，股改上市公司市值占比已到达70。随着管理层以股改为重点全面推进资本市场根底性、制度性建立，证券市场的深层次

13、矛盾和构造性问题正在逐步解决,为市场的长期稳定开展奠定了根底，带来了前所未有的活力和活力。券商整治根本完毕，行业格局重整。自_年以来的证券公司综合治理工作获得明显成效，证券公司的违规经营问题得到有效遏制，证券行业风险明显释放。同时，在扶优汰劣的监管思路下，局部证券公司通过重组和创新业务快速增强实力，行业集中度进一步进步，行业竞争格局发生了根本性的变化。政策空前支持，创新力度加大。20_年上半年，随着新的公司法、证券法公布施行，监管层推出了一系列的新政策、新措施，涉及拓展入市资金渠道、吸引战略投资者、开展多层次市场体系等各个方面。同时，资产证券化、融资融券、股指期货等创新业务和创新产品也酝酿成熟

14、或相继出台，有力地增加了市场活泼程度，同时也为券商开拓了新的业务空间和赢利渠道。二、20_年上半年经营情况(一)上半年总体财务指标20_年上半年，公司实现收入总额28,97_元，支出总额12,93_元，其中营业费用10,32_元，实现利润总额16，04_元，比去年同期增加18，17_元。其中，经纪业务实现收入17,59_元，利润8,79_元;固定收益证券总部实现收入10,53_元，利润8,75_元;投资银行总部实现收入18_元，利润-16_元;企业融资部实现收入68_元，利润36_元;证券投资部实现收入39_元，利润28_元。(二)上半年各项业务经营情况1、经纪业务：乘势而上、稳步增长(1)主

15、要经营业绩实现收入17,59_元，利润8,79_元。股票、基金、权证及债券现券成交金额665.82亿元，较去年同期增长了212，市场占有率6.76，市场排名第3_。6月末客户资产总额128.27亿元，较期初增长了50.87亿元，增幅为66，其中客户资产净流入15.58亿元，增幅20，客户资产投资增值35.29亿元，增值率为46。同时，截至6月末，共托管了2_上市公司10.17亿股的有限售条件流通股，总市值约为68.71亿元。(2)重点工作回忆以客户增值为原那么，加强传统业务的客户开发和客户盘活工作。组织资加强了咨询效劳的组织和推广工作，积极参与公司投资策略研究小组的工作，与研发中心共同组织公司

16、晨会，进步晨会【摘要】：p 】：等咨询产品的质量，并推出了客户持仓前5_股票投资周报等新的资讯产品，为营业部提供了二类9种资讯产品和相应的配送效劳，大大丰富了营业部的资讯产品线。同时，积极探究盘活客户资产的有效方法，筹划了“睡眠客户资产盘活竞赛活动”。积极开拓新业务，抢占客户资，培养新利润增长点。强化营业部的营销职能，继续加大基金产品的营销力度，上半年累计代销基金2.89亿元，其中富兰克林国海弹性市值基金销售额到达2.24亿元。同时，制定了限售流通股托管业务的管理及奖励措施，组织和支持营业部发挥当地优势，抓住股改机遇抢占珍贵的机构客户资。目前已托管的限售股份市值近70亿元，有意向正在开发中的上

17、市公司1_，限售股份余额约6.3亿股。完善风控机制，加强日常监控，促进合规运行。提出理解决“非实名资金账户”及“异户下挂(一挂多)账户”的资产提取等历史遗留问题的施行方案;开展了权限管理专项自查，同时加强总部对营业机构权限使用的日常监控;建成并启用“重要客户管理系统”，对重要客户、重要业务进展监控和报备审批;针对权证等高风险产品，进一步加强证券账户管理，防范违规操作;对营业部人员和岗位管理的制度进展完善。开节流，进步创利才能。根据公司倡导的“我为公司多赚一分钱，我为公司多节省一分钱”的价值理念，对全系统的营业费用开支情况进展及时跟踪监控，发现问题及时调整，确保营业费用的开支控制在准事业部制的费

18、用控制目的之内。上半年经纪业务收入同比增长，而营业费用同比根本持平人力资费和资产使用费、行政及业务费用均控制在准事业部制要求的控制目的之内。营业费用得到了的控制，并未随着净收入的大幅增长而明显增长。2、固定收益业务：提早实现收入和品牌双打破(1)主要经营业绩上半年实现收入10,53_元，利润8,75_元。累计完成记帐式国债承销70.3亿元、国开行金融债承销41亿元，在券商中排名分别居第3和第4位，实现收入2_元;银行间债券市场交易总量236.82亿元，比去年同期增长了2.2，在证券公司中排名第10位，累计实现现券交易差价收入7,52_元;完成_企业债券主承销及4只债券分销，实现承销收入249_

19、元。(2)重点工作回忆完善准事业部制度，加强部门内部管理。成立固定收益证券业务委员会，负责部门业务开展规划与管理标准;制定了客户管理、费用管理、绩效考核等管理方法和固定收益证券总部业务流程及标准。继续加强工程储藏和客户开发工作。对客户进展细分，指定专门的客户经理负责维护，加强与客户的日常沟通，同时开发了一批优质机构客户。上半年开发储藏企业债工程_，其中_已经签署协议。债券销售交易客户新增工商银行等四家大型机构客户。进步研究报告的专业水准和实效性，与研究、经纪业务互动。重点着眼于研究报告的准确性实效性，得到了市场认可，策略报告和专题报告对货币政策走向进展了准确的分析p 和预判。同时积极参与了公司

20、投资策略小组，集合理财方案设计小组，股指期货等创新业务的研究工作。加强合作与品牌创立。以中国固定收益证券网的名义与证券时报社合作，成功举办了_中国债市之星评选活动，在成都举办了大型债券投资策略报告及客户联谊会。3、投行业务：抓住了市场时机，初步实现打破(1)主要经营业绩上半年投资银行总部完成西水股份、两面针、五洲交通_，企业融资部完成冠城大通、康达尔、深圳华强、桂林旅游_，合计_上市公司股改保荐工程，投资银行总部完成桂柳工股改财务参谋工程。同时，二个投资银行部门上半年积极开发储藏工程，合计有_股改工程已签署协议或正在施行;在会审核ipo工程_，惠程电气和三环;再融资工程_;收买兼并财务参谋_。

21、(2)重点工作回忆加大重点地区的客户开发力度，实现股改收益。充分利用公司资，上半年以公司成立以来的最大力度进展了地区的工程开发，稳固了投行业务的地区优势。股改业务方面，目前区内共有2_上市公司，1_完成股改，投资银行总部担任其中两面针、五洲交通的股改保荐机构，担任桂柳工、南化股份、北海国发股改财务参谋;同时，投资银行总部正在进展桂东电力、世纪光华的股改财务参谋工程，争取南方控股改保荐工程，加上企业融资部在区内完成和正在进展的股改工程，公司在区内的市场占有率接近4_;上半年区内储藏工程也获得长足进展，表达在三环ipo工程已上报证监会，桂林广陆、柳州欧维姆、安堂等公司已达成ipo初步意向;同时投行

22、业务部门和区政府国资委、金融办、证监局等政府部门也建立了顺畅的沟通渠道，为区内后续业务开展奠定了坚实根底。为工作重心转移做好了准备。针对政策环境和业务形势的变化，投行部门及时调整策略，在努力争取股改工程的同时，及时更新上会的ipo工程材料，加快ipo、在融资等客户的开发和培育工作，逐渐将工作重点转移到企业改制、财务参谋方面，争取核心客户和优质工程储藏。4、投资业务：把握时机、积极转型(1)主要经营业绩20_年上半年，平均自营总规模2，36_元，收入总额39_元，实现利润28_元。并完成了集合资产管理方案的产品设计，做好了申报准备。(2)重点工作回忆加强研究、积极提供决策支持和业务协作。坚持ma

23、cro选股原那么，从选股、根本面深化研究、实地调研等方面把好风险控制第一关，与研发中心一道挖掘市场投资时机，共同进展股票池维护，截止到6月初，股票池上半年总收益率到达67.2。在关键时点正确研判大势，为公司领导决策提供支持;积极参与公司每日晨会，积极参与投资策略小组的各项工作，为经纪业务和投资业务提供及时的资讯和研判。稳步推进集合资产管理业务的筹备工作。成立了客户理财中心筹备小组，在标准类券商获得业务资格前，完成了全部产品的设计及上报的准备工作，并顺利地完成了公司内部路演和相关托管银行的初步交流沟通，完成了理财业务的软硬件配置预算、评估和招标准备等一系列工作。5、研究：整合研究资，加强业务互动

24、完善研发产品线，加强产品推广。研发中心严密关注市场动态和热点，根据机构客户和营业部客户的需求，推出了导航晨报、研发股票池及各类报告，为业务开发提供了丰富、及时的资讯支持。同时，加快“走出去、市场化”的步伐，通过研讨会、巡回报告等多样化形式加强产品推广，在电力、能等行业领域形成了一定的优势和品牌。整合研究资，加强与业务部门互动。集合研发中心、固定收益证券总部、经纪业务总部、证券投资部等部门研究力量，组成二级市场投资策略研究小组，为客户开发和效劳提供了有力的支持。逐步探究针对重点地区、重点行业的研究成果推广，与债券、投行、经纪等业务部门开场形成有效的互动。充实研究队伍、建立研发体系。上半年研发中心

25、继续引入了一批研究骨干，扩大研究范围，进步深度研究才能，为构建优秀的研究团队奠定了良好的根底。并且、设立了合理分工的工作小组，制定了较为完好的研发工作流程和管理制度，根本建立了比拟完善的研发体系。(三)全力应对诉讼案件，积极推进增资扩股上半年公司集中精力应对啤酒花、成都人寿、中油销售三个诉讼案件，通过大量的工作，争取到了案件终止或再审，缓解了公司经营风险，保证了公司净资本维持一定规模，为公司业务开展和增资扩股工作创造了有利的条件，公司在本年度启动了增资扩股的准备工作。由于证券行业的良好开展前景，以及公司自身的业务根底、赢利才能，经过公司董事会和管理班子的努力，与多家机构进展接触和商谈，目前已有

26、实力雄厚的机构有意对公司增资，有望在下半年进入本质性操作阶段。(四)以准事业部制施行为契机，提升了综合管理程度20_年上半年，公司在业务部门推广施行准事业部制，建立了职责清楚、流程明晰、执行迅速的权限受权体系，决策效率明显进步，执行力明显加强，人力资、风险控制、财务管理、信息技术等方面的管理程度得以提升。费用管理上一方面继续推进本钱控制的工作，通过推行事业部制、加强预算管理和费用控制，倡导节约风气，有效地控制了运营本钱;另一方面，针对良好的市场形势和业务时机，适度进步了合理的业务投入，强化投入产出。上半年公司实现了较低本钱的快速增长，公司的赢利才能大大增强。完善人才构造，优化鼓励机制。上半年，

27、公司根据业务开展的重点，对组织体系适度调整，引进了一批优秀的业务专才，组建了收买兼并部，充实了研发队伍，恢复设置了资产管理部。同时配合公司准事业部制改革，在公司对准事业部受权的根底上，结合各部门需求，人力资部加强了对人员招聘、薪酬和绩效管理等方面的指导和监视，完成了薪资改革试点工作，进一步理顺公司薪酬制度。上半年业务部门施行准事业部制，同时由于市场比拟活泼，各项业务得到快速开展，风险管理部门为此积极应对，调整工作思路，加强了对各业务部门业务流程的合规性审查与稽核力度。上半年共完成了_总部部门_工程，_营业部2_工程的现场稽核。(五)思想政治工作进一步加强，企业文化建立凸显成效公司开展战略明晰地

28、解读了公司的开展方向;上半年以来各主要业务部门通过实现准事业部制，极大地解放了消费力，获得了较好的经营业绩。在上半年的经营过程中，党工团各级组织也积极发挥作用，组织了多层次多样化的文体活动，进一步活泼了公司气氛，全体员工士气振奋，对公司目的、开展战略有了高度认同，形成了“比上进，比创利，比奉献”的积极向上的良好内部文化气氛。三、上半年工作中存在的问题虽然上半年公司获得了较好的成绩，但我们要保持清醒的头脑，要认识到公司整体的业务实力还不强，与竞争对手还存在一定差距，对与公司战略目的的实现还有相当的间隔 ，还存在一些缺乏和问题。(一)资整合与业务协同的力度尚需加强尚未建立有效的跨部门业务合作的机制

29、。业务协作的操作流程、本钱分摊、收入分配等无章可循，导致业务协作的动力缺乏，效率偏低。缺乏统一的协调管理。资整合与业务协作主要仍局限于部门自发地推动，公司整体层面上没有进展系统的规划和组织，推动资共享、资调度的力度还不够。(二)客户综合开发与效劳进展缓慢单兵作战，不能全面把握客户需求，挖掘客户价值。在业务开发与客户效劳的过程中，主要还是各部门各自为阵，没有形成“兵团作战”的优势，特别是对于核心客户的综合需求把握缺乏，信息沟通和协调机制不畅，在挖掘经纪业务客户的投行业务价值，对投行业务客户提供企业综合理财效劳方面，还需要进一步探究和推动。客户分级管理和差异化效劳的体系仍未建立。尚未建立公司层面的

30、客户关系管理体系，客户信息不准确、不充分、不集中，针对核心客户效劳的客户经理制度仍未全面推广，客户效劳的方法和手段还比拟薄弱。(三)对创新业务的前瞻性研究和准备缺乏，对市场的快速反响与应变才能有待进步随着市场创新力度加大，新产品、新业务会越来越多，对券商的业务形式和竞争格局可能产生深远的影响。虽然由于资格的限制，公司还不能参与局部创新业务，但是，各相关部门对新产品、新业务的敏感度不高，缺乏前瞻性的研究，对业务人员的新产品培训没有到位，也没有进展必要的人员和工程的储藏，对市场的快速反响和应变才能缺乏。(四)内部管理仍需改良公司的管理总体上还比拟粗放，不够精细。特别是业务部门准事业部制施行后，对公

31、司管理提出了更高的要求，目前管理转型仍处于探究阶段，还不同程度地存在管理缺位与管理越位现象;公司缺乏统一的、有组织的品牌宣传与推广。品牌建立跟不上业务开展的需要。第二局部20_年下半年工作安排市场与行业环境：长期全面复苏，短期慎重乐观20_年上半年，股票二级市场自谷底快速上升，完毕了持续4年的低迷行情。同时，股权分置改革和券商综合治理接近尾声，解决了市场和行业历史遗留的重大问题，标志着证券市场开场全面的复苏，开场步入一个新的历史性的开展阶段，证券行业也面临前所未有的开展机遇。从短期来看，下半年市场整体可能进入阶段性调整，但有望继续维持活泼状态;创新业务推出的力度加大、频率加快，证券行业的竞争格

32、局发生变化。因此，整体上讲，将来证券公司的经营环境机遇大于挑战。(一)市场的有利因素1、证券市场的生态环境有了根本性的改善股权分置改革接近尾声，逐步解决了多年来制约和困扰资本市场开展的重大制度性障碍，监管层抓住股改的有利时机，进一步标准上市公司控股股东行为,加大清理大股东占用上市公司资金的力度,努力解决上市公司违规担保等问题，上市公司治理得到显著改善，上市公司质量有所进步。2、市场人气激活，有望继续保持活泼状态资金推动和上市公司赢利向好是上半年股票市场快速上涨的动力，对行业分析p 师预期和市场情绪形成了强烈影响;同时，随着管理层大力推动合规资金入市，证券投资基金规模稳步增长，qfii、保险公司

33、及其资产管理公司、企业年金、社保基金等机构投资者开展迅速,多元化的机构投资者格局已经初步形成,在人民币长期升值的状况下，资金供应有充足保障;另外，新产品、新业务和交易体系的创新也会不断激活市场，市场整体有望继续保持活泼状态。3、创新业务层出不穷，为券商提供了的业务时机一方面，随着etf加速扩容，资产证券化、融资融券业务进入施行，以及股指期货等新产品逐步酝酿成熟，交易制度创新逐步推出，下半年创新业务层出不穷;另一方面，随着ipo重新开闸，市场融资功能恢复，在新的公司法、证券法等法规环境中，后股改时代的上市公司资本运作的需求更加强烈、资本运作手段日趋多样化，私募、并购、非上市股权的投资和交易等市场

34、时机呼之欲出。创新业务为券商提供了的业务时机和赢利增长点。4、行业治理使局部优质券商获得了相对优势为时近2年的证券公司综合治理工作已获得明显成效。证券行业风险明显释放，一批高风险证券公司得以稳妥处置,证券公司的违规经营问题得到有效遏制。在监管部门施行分类监管的背景下，局部稳健、优质的证券公司通过重组实现规模扩张，并在创新业务的开展方面获得了先发优势，局部创新类证券公司开场涉足集合理财方案、资产证券化、权证创设等创新业务，获得了显著的收益。随着监管政策的放松，局部标准类证券公司将获得从事创新业务的资格，不同证券公司在创新业务上的竞争实力将逐步显示出来。证券公司员工工作总结4即将过去的20_年，是

35、我过得很困难的一年。在大盘接近1949点的时候我感到了痛苦，此时我就在想，一定要把自己充实起来，要不就会在大盘未见底之前自己被淘汰。后来的理论证明了我的想法的正确，这更坚决了我的信念，要不断地去学习，充实自己，也只有这样才能和公司共同成长。回忆一年的工作，我在很多方面做的都不够好。第一，在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，特别是跌破2300点的时候，客户抱怨很大，我也逐渐失去了开发新客户的勇气，留下来的 回访也不是很及时，但是效劳仍在持续。这也是面临的最大问题。第二，在产品销售方面，做的不够好，一年仅卖了47万的产品。在公司的转型中，没有做好，在今后当中加倍努力。第三，专业知识不充足，客户提问的

36、一些问题不能给予及时、很好的解答。第四，对已经开发的客户不是非常理解，客户的风险承受才能不清楚，客户的资产配置没能提供合理的建议。第五，同银行的关系没有处理好，所以我以前的客户中很少有银行给介绍的。鉴于以上，我决定新的一年里从下面几方面去努力。第一，后期注重学习并纯熟掌握公司推出的理财产品，然后向客户推介。如今推出了添富快线，后期可以利用它来效劳客户，向潜在客户宣添富快线，吸引客户。利用公司的力量来效劳好客户，让客户在弱势中稳健操作。等客户盈利或者对公司效劳认可后向客户要转介绍，要求客户把身边做股票的朋友介绍过来。第二，加强营销技术的学习。跟上公司的步伐，新的一年的我的目的是销售20_万理财产

37、品。第三，理解客户的需求，根据客户不同的风险承受才能及行情，建议客户配置不同的资产，比方：股票，基金，融资融券，货币型基金，银行短期理财。第四，维护好同银行的关系，关键时点问银行要求客户介绍。20_，即将逝去，但20_就在你我眼前。相信只有主动出击的人，才会有成功的时机。让我们一起加油，完成自己的业绩。去创造属于自己的辉煌。祝愿咱们营业部这个大家庭越来越红火，也祝愿大家的业绩越做越好。证券公司员工工作总结5进入信达证券已有一年多了，这段时间自身在各个方面都有所进步，主要表达在：1、对证券行业有了初步理解进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的理解，而驻点银行，通过渠

38、道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种根本问题。2、业务开拓才能的进步在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，进步了自己的沟通才能和应变才能;而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的效劳，使信达效劳真正的深化人心。3、工作的责任心和事业心加强了对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量防止给客户和公司带来不必要的费事，办事效率力求最快、最好。在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的缺乏：1、证券知识还须加深理解，需不断学习。2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。3、专业分析p 才能及营销才能还须进一步增强。进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前几个

39、月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要这样做：1、发传单进入信达证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会进步公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。2、有效利用银行资在银行驻点已有一年多了，业绩非常不理想。银行很好的效劳有口皆碑，许多客户慕名而来，如能利用好这一资紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但中国银行和中银国际很好的合作关系和互相间有回扣的合作方式使我一直在寻找打破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系也是唯一的方法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象，所以我一直在努力的去做。3、充分利用关系网络拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的方法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我们信达来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的效劳理念及竞争优势，努力将客户争取过来。如今市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分剧烈，为此，我必需要不断的学习，丰富自己的专业知识，为客户提供全方位的效劳，要想尽一切方法，尽自己最大努力来做。证券营销人员工作总结第 26 页 共 26 页