基于范式演进的工程项目风险分担研究.docx

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1、基于范式演进的工程项目风险分担研究基于范式演进的工程项目风险分担研究 摘要：基于范式演进学说，通过对已有工程项目风险分担相关研究文献的综述性归纳，研究得出：工程项目风险分担研究的发展脉络与项目本质认知的深化具有关联性，从项目一次性特征到临时契约及社会网络的本质认知，工程项目情景下的风险分担研究呈现出范式演进的特征；技术与组织范式关注于从风险识别、评估及分配等分担过程的视角揭示其改善机理，但研究缺乏“经济人”与“社会人”假设下的分析，有悖于现实情景；而契约范式与关系范式的兴起则拓展了风险分担解释空间，揭示了社会资本、信任等关系情景或要素对风险分担的作用机理。 关键词：工程项目；风险分担；范式演进

2、；契约范式；关系范式 中图分类号：F2877文献标志码：A文章编号：xxxx（20XX）0xxxx当前，工程项目复杂性加剧，业主与承包商风险分担对项目管理绩效的影响愈发明显，如何形成合理的、公平的风险分担格局是科学研究与工程实践领域都普遍关注的问题1-2。以工程管理科研领域中的高影响因子期刊为统计样本，数据表明：近年来，工程项目业主与承包商之间的风险分担研究已成为各国学者重点关注的研究领域，且相关研究呈现出演进性、视角多元化的特征3。基于对文献的归纳与梳理，不难发现，不同研究阶段对风险分担的探究都存在相对统一的方法、理论与信仰，显现范式变革的烙印。从技术、组织范式到契约、关系范式，每一次范式的

3、转换都推动了工程项目风险分担理论的发展，增强了实践解释力，拓展了未知研究空间。本文试图对相关研究进行理论性梳理，以期引起理论与实务界对该问题的进一步思考。 一、工程项目风险分担研究及范式演进 （一）多元视角下的工程项目风险分担解析 从科学研究到工程实践，理论界与业界对风险分担存在多种观点，主流解释包含如下核心要素：工程项目风险分担是在风险识别、风险评估的基础上3，将风险在项目参与方之间合理分配的决策过程2，4，也就是对可能导致项目未来损失或收益的责任权利进行界定和划分的过程5-6，并且为了形成对风险承担方的有效激励，抑制道德风险产生，应充分考虑委托代理关系中的项目剩余控制权与剩余索取权对应匹配

4、问题7。除上述核心要素外，项目所处市场交易环境以及业主与承包商关系情景对风险分担的扰动性影响也愈发明显，它如同一组变动参数，影响着嵌入其中的风险分担过程及交易双方的态度，通过彼此间不平衡谈判效力的中介作用8，制约着合理风险分担方案的形成及项目管理绩效的改善9。多元视角下，风险分担是一个涉及管理过程的管理学范式、契约设计的经济学范式以及受社会环境影响的社会学范式的交叉性研究领域，对风险分担效果与效率的提升与改善是一个系统性、复杂性工程，改善路径依赖范式的选择。 （二）项目本质认知下的风险分担研究范式演进 科学研究的传承与发展是一个累积的过程，本质揭示、理论与方法的选择在此过程中或单独或结合着被融

5、入构成科学技巧和知识的范式之中10。追溯与探究工程项目风险分担研究进程，范式的演进源于对项目本质认识的逐步累积与深化。从最初将项目视为资源约束下的一次性生产过程到强调项目临时契约组织属性11，对风险分担的认知也呈现新的视角，相关研究也随之发生着理论、方法与技术上的演变。项目治理理论的兴起更是拓展了风险分担研究视野，契约范式下的研究成果大量涌现。目前，对项目本质的探讨又出现了社会学视角下的社会关系网络分析12-13，风险分担研究或将再次显现范式扩张。项目本质认知下的风险分担研究解析如表1所示。 表1项目本质认知下的风险分担研究解析 项目本质对风险分担特征的解析研究切入点及目标图示任务，强调项目生

6、产功能性与过程性资源约束下强调风险识别、评估及分配等风险分担过程基于过程的研究：风险识别、风险评估、风险分配难题的逐一攻破一系列契约组合的临时性组织，强调项目的契约性委托代理关系权责合理匹配，形成对风险承担方的有效激励一个临时性社会网络组织，强调项目嵌入于社会网络风险分担效率与效果受项目情景影响（包涵正式制度与非正式制度）基于嵌入性的研究：情景对风险分担过程及制度设计的影响，诸如信任对风险分担交易成本的影响基于制度设计的研究：有限理性、机会主义假设下的委托代理关系优化资料来源：依据文献总结归纳而成。 依表1分析，工程项目风险分担研究关联于不同时期对项目本质的认知，二者具有内在一致性。项目过程性

7、认知下的风险分担研究侧重于技术改善、组织设计，依赖复杂的数学模型及统计方法精细化风险识别与风险评估的量化过程，并通过组织理论完善风险分配的组织设计及流程再造，以期在资源有限的条件下形成对风险分担过程的有效管理。而随着治理思想的深化以及社会资本理论在管理与经济学研究领域中的借鉴性应用，契约与关系范式下的风险分担研究开始活跃，学者们对交易制度层面的分析给予了更多关注。工程项目风险分担主要研究范式见表2。 表2工程项目风险分担主要研究范式范式核心思想研究目标/拟解决问题理论方法/技术工具技术范式风险分担是一个流程性任务，涉及风险识别、风险评估与风险分配。通过各类数学模型及统计方法尽可能完备风险识别、

8、量化风险评估，形成精细化管理模糊数学法、层次分析法、德尔菲法、风险分解结构等组织范式风险分担是业主与承包商之间信息与资源的有效配置过程。构建集成组织及协调机制促进风险信息的传递与发酵，并合理配置风险管理资源组织集成理论、利益相关者理论、伙伴关系理论契约范式风险分担是合理匹配风险控制权与剩余索取权的契约设计过程。（属于正式制度下的风险分担研究）委托代理视角下，风险责权利的匹配，对风险承担方形成有效激励，降低道德风险不完全契约理论、合同管理理论、项目治理理论关系范式风险分担受制于关系要素的扰动性影响。（属于非正式制度下的风险分担研究）社会资本要素（规范、信任、认知等）对风险分担的影响性分析，关系要素为分担过程添加润滑剂，降低复杂性社会资本理论、关系治理理论资料来源：依据文献总结归纳而成。 3