河北省市场监督管理局企业信用风险分类管理办法（试行）（征求.docx

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1、河北省市场监督管理局企业信用风险分类管理方法（试行）（征求意见稿）第一章总那么第一条为加快推进企业信用风险分类管理，构建以信用为 基础的新型监管机制，提升监管综合效能，更好服务经济社会高 质量开展，根据优化营商环境条例国务院关于加强和规范 事中事后监管的指导意见（国发201918号）市场监管总 局关于推进企业信用风险分类管理进一步提升监管效能的意见（国市监信发2022） 6号）等有关规定，结合河北省市场监管实 际，制定本方法。第二条本方法所称企业，是指在河北省行政区域内依法登 记注册的企业及其分支机构。第三条 本方法所称企业信用风险分类管理，是指市场监管 部门在依法归集企业信用信息的基础上，综

2、合运用大数据、机器 学习、人工智能等现代科技手段，对依法登记注册企业信用风险 等级进行分类，并根据分类结果科学配置监管资源、实施差异化 监管的活动。第四条河北省市场监督管理局负责制定全省市场监管部门 通用型和专业型企业信用风险分类指标体系、分类标准和管理措 施，组织、指导各级市场监管部门实施企业信用风险分类管理。各级市场监管部门负责本行政区域内企业信用风险分类管理理，积极推进企业信用风险监测预警，探索根据各专业领域监管 需求、监管重点，把握日常监管中发现的带有普遍性、规律性的 高风险行为特征，从企业信用风险分类指标体系中选取假设干与企 业信用风险关联度高的重点指标项，进行实时监测，对企业风险

3、隐患及时预警，并采取提醒、警示、约谈、检查等措施，依法处 置企业风险隐患。第六章数据平安与责任追究第二十四条 市场监管部门及其工作人员，在企业信用风险 分类管理中，利用工作之便篡改、虚构、删除、泄漏相关信息的, 依法依纪追究相关责任。第二十五条 公民、法人或其他组织非法获取企业信用风险 分类管理数据，对企业信用风险分类管理信息化系统运行产生不 良影响的，或非法篡改、虚构、删除、泄漏相关信息的，依法追 究相关责任。第七章附那么第二十六条本方法由河北省市场监督管理局负责解释。第二十七条法律、行政法规或国务院、国家市场监督管理 总局对市场监管部门企业信用风险分类管理另有规定的，从其规 定。第二十八条

4、 本方法自印发之日起实施。-10 - 工作。第五条企业信用风险分类管理遵循“科学合理、客观公正、 协同运用、分类施策、服务监管、动态更新”的原那么，将分类结 果与“双随机、一公开”监管、重点监管等相结合，提升监管的 及时性、精准性、有效性。企业信用风险分类结果作为市场监管部门配置监管资源、实 施差异化监管的内部参考依据，不作为对企业的信用评价，不向 社会公开。第二章企业信用风险分类第六条 市场监管部门依托国家企业信用信息公示系统（河 北）、全国信用信息共享平台（河北）、河北省“互联网+监管” 系统和河北省一体化政务服务平台等，依法归集河北省涉企登记 注册、行政审批、行政处分、行政确认、行政检查

5、、行政奖励、 行政裁决、投诉举报、信用约束和惩戒等信息，作为企业信用风 险分类的数据支撑。第七条 企业信息的归集应用，应当遵循合法、及时、准确的 原那么，维护企业的合法权益，不得泄露国家秘密，不得泄露商业 秘密和公民个人隐私，不得危害国家平安、公共平安、经济平安和 社会稳定。第八条企业信用风险分类管理按照定量分析与定性判定相 结合的原那么，构建企业信用风险分类指标体系和管理模型，建立 企业信用风险分类管理系统，从企业基础属性信息、动态信息、 监管信息、关联关系信息和社会评价信息等方面，运用数据分析 技术，科学赋予权重，对企业信用风险状况进行评分，并根据评 分判定企业信用风险等级。第九条 企业信

6、用风险分类等级按照信用风险状况由低到 高，将企业信用风险分为信用风险低（A类）、信用风险一般（B 类）、信用风险较高（C类）、信用风险高（D类）四类。企业信用风险状况最高评分为1000分。评分为200分（含） 以下的企业，为信用风险低（A类）企业；评分为200500分（含） 的企业，为信用风险一般（B类）企业；评分为500750分（含） 的企业，为信用风险较高（C类）企业；评分为7501000分（含） 的企业，为信用风险高（D类）企业。第十条企业信用风险状况评分实行按月动态更新。市场监 管部门依托信息化系统，每月对各类涉企信息进行汇聚整合、关 联分析和数据挖掘，并根据评分划定企业信用风险等级，

7、形成企 业信用风险分类结果。第十一条以下信息，不作为企业信用风险分类管理的依据:（一）被撤销或被确认违法的具体行政行为信息，或被局部 撤销的具体行政行为中被撤销局部的信息；（二）发生变更的具体行政行为中涉及影响企业信用的信息;（三）被数据来源机构认定为误判、错误、笔误等与真实情 况有偏差的信息；（四）数据来源机构作出异议标注的信息；（五）按照有关法律、法规、规范性文件规定不宜用于企业 信用风险分类管理的信息。第十二条 存在以下情形之一的，直接划定为信用风险较高 （C类）企业：（一）在市场监管部门行政执法中，不予配合情节严重；（二）被市场监管部门依法责令停产停业；（三）三年内被市场监管部门依法撤

8、消许可证件；（四）三个月内消费者反映强烈，社会关注度较高的行业或 领域。第十三条存在以下情形之一的，直接划定为信用风险高（D 类）企业：（一）被市场监管部门列入严重违法失信名单；（二）被人民法院列为失信被执行人；（三）被政府各有关部门列入“黑名单”。第十四条 食品、药品、特种设备、工业产品质量平安等涉 及人民群众生命财产平安、公共平安的重点领域，应当结合本领 域监管特点，参考通用型企业信用风险分类指标体系，建立专业 型分级分类指标体系，构建长效信用监管机制。第十五条 各级市场监管部门可结合本行政区域产业结构， 选定地方特色、重点产业或行业，构建适应本行政区域监管需求 的特色产业或行业信用风险分

9、类指标体系，健全相应风险预警、 跟踪、处置机制，推进监管创新。第三章差异化监管第十六条 各级市场监管部门要建立健全与企业信用风险分 类相适应的监管机制，将企业信用风险分类结果与“双随机、一 公开“监管、重点监管等相结合，采取差异化监管措施，提升监 管效能。第十七条“双随机、一公开”监管实施以下信用风险差异 化监管措施：（一）对信用风险低（A类）的企业，除投诉举报、大数据监 测发现问题、转办交办案件线索及法律法规另有规定外，可合理 降低抽查比例和频次；（二）对信用风险一般（B类）的企业，按照常规比例和频次 开展抽查；（三）对信用风险较高（C类）的企业，适当提高抽查比例和 频次；（四）对信用风险高

10、（D类）的企业，有针对性地大幅提高抽 查比例和频次，对重点检查事项实施全覆盖抽查。第十八条重点领域监管实施以下信用风险差异化监管措 施：（一）食品、药品监管领域。按照现行食品生产经营监督 检查管理方法食品生产经营风险分级管理方法（试行）河 北省药品生产企业量化分级管理指导原那么河北省医疗器械生 产企业分类分级监督管理方法（试行）河北省药品批发企业 信用分级分类管理方法（试行）等规定，在实行重点监管的同 时，将行业风险防控与企业信用风险分类结果相结合，建立健全 本领域分级分类监管机制。（二）特种设备监管领域。对信用风险低（A类）的特种设备 获证企业，适当降低监督检查频次，一个许可周期内证后监督检

11、 查或常规监督检查不多于1次，在办理特种设备行政许可及作业 人员资格证书过程中给予优先，允许自我声明承诺换证。对信用 风险一般（B类）的特种设备获证企业，保持常规监管频次，正常 开展监督检查。对信用风险较高（C类）的特种设备获证企业，加 大监督检查频次，证后监督检查或常规监督检查每年不少于1次, 在开展相关专项行动中列为重点检查对象。对信用风险高（D类） 的特种设备获证企业，列为重点检查对象，加强联合管控措施， 加大监督检查频次，列为省、市、县三级监督检查必查企业。（三）工业产品质量平安领域。对信用风险低（A类）的工业 产品生产许可获证企业，除直接关系公共平安、人体健康、生命 财产平安以及投诉

12、举报、案件线索转办交办等情况外，减少监督 检查的次数。对信用风险一般（B类）的工业产品生产许可获证企 业，按照规定正常安排监督检查。对信用风险较高（C类）的工业 产品生产许可获证企业，制定监督检查计划时加大监督检查频次。 对信用风险高（D类）的工业产品生产许可获证企业，制定监督检 查计划时实现全覆盖，制定针对性的检查措施。第十九条其他领域监管实施以下信用风险差异化监管措施：（一）价格监管领域。对信用风险低（A类）的企业，除价格 投诉举报、案件线索转办交办以及按计划开展的价格专项检查外, 减少执法检查频次，多渠道向社会推介，联合其他部门和社会组 织实施诚信守诺激励。对信用风险一般（B类）的企业，

13、在制定价 格执法检查计划时减少现场检查。对信用风险较高（C类）的企业, 在价格监督检查中将其列入重点监管对象，增加检查频次。对信 用风险高（D类）的企业，在价格监管专项行动中列为必查企业， 实施现场检查。（二）反不正当竞争监管领域。对信用风险低（A类）的企业, 除因投诉举报、转办交办案件线索的核查外，减少日常不正当竞 争违法行为现场检查频次。对信用风险一般（B类）的企业，在开 展反不正当竞争专项执法行动时减少执法检查频次，加强日常政 策和业务指导。对信用风险较高（C类）的企业，在开展反不正当 竞争专项执法行动时列入重点关注对象。对信用风险高（D类）的 企业，加大日常不正当竞争违法行为检查频次，

14、实施现场检查。（三）广告监管领域。对信用风险低（A类）的企业，在开展 广告行业评先、评优活动时，对符合条件的可以优先考虑；在申 请使用一级（二级、三级）广告企业证明商标时可以优先推荐。 对信用风险一般（B类）的企业，按照常规比例和频次对其广告发 布进行不定期抽查监测。对信用风险较高（C类）的企业，实行重 点关注，对其广告发布实施一段时期的跟踪监测。对信用风险高 （D类）的企业，实行严格监管，对其广告发布实施长时期的跟踪 监测和延伸监测；必要时，可联合整治虚假违法广告联席会议相 关成员单位对其进行联合检查、联合约谈。（四）认证监管领域。对信用风险低（A类）的获证企业，减 少监督检查频次，每两年不

15、多于1次。对信用风险一般（B类）的 获证企业，适当减少监督检查频次，每年不多于1次。对信用风 险较高（C类）的获证企业，适当增加监督检查频次，每年不少于 1次。对信用风险高（D类）的获证企业，列为重点监管对象，加 大监督检查频次，每年不少于2次，列入专项监督检查必查企业。（五）知识产权领域。对信用风险低（A类）的企业，除投诉 举报、案件线索转办交办外，减少现场检查；在授予市场监管（知 识产权）部门荣誉称号等表彰奖励时优先考虑。对信用风险一般 （B类）的企业，在制定执法检查计划时减少执法检查的频次，加 强日常政策和业务指导。对信用风险较高（C类）的企业，在行政 许可工作中进行重点审查；开展专项整

16、治时列入重点关注对象。 对信用风险高（D类）的企业，提高检查频次，实施现场检查；对 专利快速预审、优先审查推荐等优惠政策和便利措施予以从严审 批。（六）其他监管领域。结合监管实际，将企业信用风险分类 结果作为重要参考，叠加相关业务监管信息，健全各自领域的分 类监管或风险监测机制。第二十条 新产业新业态新模式监管实施以下信用风险差异 化监管措施：（一）对信用风险低（A类）和信用风险一般（B类）的新产 业新业态新模式企业，在探索实施有效监管时，给予一定时间的 “观察期”。（二）对信用风险较高（C类）的新产业新业态新模式企业, 在严守平安底线前提下，推行触发式监管。（三）对信用风险高（D类）的新产业新业态新模式企业，有 针对性采取严格监管措施，防止风险隐患演变为区域性、行业性 突出问题。第四章信用风险分类管理联动第二H一条企业信用风险分类结果依托河北省市场监督管 理局数据中心等信息化系统，向全省市场监管部门提供数据共享, 在全省市场监管部门“双随机、一公开”监管、重点监管、许可 审批、行政服务等业务中推行应用，并实现应用情况的数据反应。第二十二条市场监管部门根据监管实际和应用反应情况， 加强企业信用风险分类结果与企业违法违规风险关联关系的研究 分析，不断完善信用风险分类指标体系，提升信用风险分类结果 的精准度。第五章探索信用风险监测预警第二十三条 市场监管部门应当结合企业信用风险分类管