四川省民营企业建立现代企业制度指导标准试用.docx

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1、川省民营企业建立现代企业制度指导标准（试用）总那么.按照中共中央关于全面深化改革假设干重大问题的决定（中 发12013） 12号）、中共四川省委关于贯彻落实党的十八届三 中全会精神全面深化改革的决定（川委发20144号）、四 川省人民政府办公厅关于印发促进民营企业建立现代企业制度 实施方案的通知（川办发2016） 9号）等文件精神，依据中 华人民共和国公司法等相关法律、法规的规定，结合我省民营 企业开展现状，制订本标准。1 .本标准旨在促进四川省民营企业建立“产权清晰、权责明确、 管理科学”的现代企业制度，实现“民营企业产权结构向股份化 转变、企业决策向民主化转变、企业班子向职业化转变、企业经

2、 营向规模化转变、融资渠道向多元化转变、员工管理向人性化转 变的六大转变目标”。2 .本标准为通用性基础标准，为四川省民营企业建立现代企业制 度奠定制度基础和管理基础，为促进全省民营企业向更高标准发 展提供指导。3 .本标准适用于参与建立现代企业制度的有限责任公司和股份。.执行本标准，坚持企业自主、遵循市场规律、加强分类引导的 原那么。建立和完善企业产权制度.公司设立应符合我国公司法、公司登记管理条例的规定。 由其他所有制性质的企业改制为民营性质有限责任公司或者股 份的，改制程序和内容应符合改制时的法律、法规、政 策的规定。4 .公司的出资者或股份的持有者（股东）主体资格，没有法律、 行政法规

3、禁止或者限制投资的情况。公司登记的股东与实际出资和享有权益者相一致。如有隐名出资 人的情形，显名股东与隐名出资人之间有协议安排，并在公司内 部予以披露。5 .股东出资应符合公司法、公司登记管理条例、公司章程 的规定。股东不存在瑕疵出资和抽逃出资的情形。货币出资的，应按约定汇入公司银行账户。对实缴出资额和出资 的货币资金来源有规定的，应符合要求。非货币出资的，应履行出资交付和产权转移义务，办理评估、实 物入库、财务入账、权属变更登记等手续。6 .公司是独立企业法人。公司资产、营业、管理、组织机构和股东、实际控制人等其他法律主体独立，相互之间的财务、业务往 来手续完备，并符合法律、法规和财务管理制

4、度的规定。.有限责任公司应将出资人、出资时间、出资金额、出资形式、 股权比例等记载于公司章程。并置办股东名册，向出资者出具出 资证明书。非上市股份应签发记名股票，公告无记名股票的发行数 量，应依法、依规办理股份登记。n.公司章程、股东（大）会议事规那么，应对股东的权利义务有 明确具体的规定。根据自治原那么设定的权利、义务，应合法、合 理，具有可操作性。12 .公司分配利润和弥补亏损，应符合公司法、公司章程、股 东（大）会议事规那么和决议的规定。13 .公司注册资本增加、减少导致注册资本和股份变化的，应符 合公司法、公司章程、股东（大）会决议的规定。14 .股权（份）因转让、继承、依法被强制执行

5、等情形，发生的 股东资格取得、丧失或股权变更等事宜，公司应有明确、合法的 处理规那么，并记载于公司章程。15 .公司的解散、破产、清算、注销，公司章程应设定明确的议 决程序和办理规那么。建立和完善企业法人治理制度16 .公司章程应由发起股东共同签署制定。公司章程的修改，应 符合公司章程和股东（大）会的议事规那么，并按规定备案。公司章程的内容应完整、规范，与公司法等法律、行政法规 的强制性规定不冲突，并表达公司特点，具有可操作性。17 .公司应设置股东（大）会、董事会（执行董事）、监事会（监 事）、经理层共司机完整的法人治理结构，建立相互协作、制衡 的管理机制，表达公司的所有权、经营管理权适当别

6、离的原那么。18 .公司应按照公司法规定，制定股东（大）会、董事会、 监事会运行规那么和议事规那么。19 .公司股东（大）会、董事会、监事会会议的提议、召集、通 知、主持程序和作出的决议，应符合法律、公司章程、议事规那么 的规定。20 .公司应对董事、监事、高级管理人员的任职资格、条件和职 责，作出明确、具体要求。21 .公司董事、监事、高级管理人员应执行股东（大）会、董事 会、监事会决议，维护公司利益。公司对违反忠实义务和勤勉义 务的行为应有具体的追责措施。22 .公司应对合并分立、投资融资、资产处置、并购重组、对外 担保、关联交易、股权激励等重大事项，设定明确的议决程序和 办理规那么。23

7、 .公司应制定规那么，排除控股股东、实际控制人、董事、监事、 高级管理人员和公司之间的不正当同业竞争。.应建立保护公司利益以及保护中小股东、员工、债权人等厉 害关系人利益的关联交易管理制度，保证关联交易公平、合法。24 .公司应按照企业信息公示暂行条例和企业公示信息抽 查暂行方法规定，办理信息公示事项。25 .党员人数符合建立党组织条件的公司，应依照中国共产党 章程建立党组织，并未党组织开展活动提供相应的场地和条件。 未到达独立建立党组织人数条件的企业，应支持党员员工与其他 单位党组织建立组织关系。团员你人数符合建立共青团组织要求的公司，应按中国共产主 义青年团章程建立共青团组织。公司管理层应

8、与党、团组织建立双向互动机制。26 .公司应按公司法、工会法规定，建立工会组织，划拨 工会经费，提供场地和条件，保障工会开展活动。在处理设计职 工重大权益问题时，应与工会组织进行沟通、交流和征求意见。27 .公司应制定企业文化建设的开展规划，履行社会责任，营造 敬业、创新、守信、和谐的企业文化气氛。建立和完善企业管理制度.公司应制定明确可行、与公司相适应的开展战略，并有具体 的实现路径和措施。公司开展战略的规划和实施，应包括开展目标、路径选择、市场定位、文化建设、品牌建设、知识产权保护、创新激励、核心竞 争力的开掘与保护等内容。.公司应建立完善内部风险防范控制体系，并制定相应的制度, 包括业务

9、流程、合同签订、档案管理、印鉴使用、财务审计、安 全保障、危机应对等方面的基本管理制度，并有相应管理机构（岗 位）维护和执行。28 .公司应建立符合我国劳动法、劳动合同法和相关法律、 法规、政策和公司开展战略需要的人力资源管理制度，制定人才 引进、教育培训、劳动合同、用工管理、升降级考核等制度。按 固定和约定标准落实职工薪酬、福利、社会保险、奖励。鼓励有条件的公司对管理层、骨干员工实行股权（份）激励。29 .公司应建立符合会计法和企业会计准那么的会计核算、 财务管理制度，规范财务运行流程，对违规行为的责任追究有明 确的措施。30 .公司应建立符合行业标准或国家标准、国际标准的产品和服 务质量管理体系及相关制度，设置专门机构（岗位），保障有效 执行。31 .公司应依法诚信经营、履行社会责任，重视和加强环境保护、 平安生产。32 .公司应按照其所在行业、主营业务以及自身特点，建立其他 必备的管理制度。.本标准由四川省民营经济工作领导小组办公室制订，指导促 进全省民营企业建立现代企业制度工作。