2022年安徽省年期货从业资格：股指期货及其他权益类衍生品模拟试题 .pdf

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1、1 安徽省 2016 年期货从业资格：股指期货及其他权益类衍生品模拟试题一、单项选择题（共25 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A交易所规定标准B经营成本或行业自律标准C证监会规定的标准D期货公司规定的标准2、中国期货业协会是（）。A事业单位B企业法人C社会团体法人D从事期货经营的机构3、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。A期货交易各方B中国期货业协会C中国证监会D所在期货经营机构4、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是_。A共同基金B对冲基金C商品投资基金D套利基金5、某

2、企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。A企业承担损失Y，期货公司承担费用X B期货公司承担费用X和损失 Y C企业承担费用X，期货公司承担损失Y D企业承担费用X和损失 Y 6、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15 万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。A10 万元B14 万

3、元C15 万元D12 万元7、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 1 页，共 7 页 -2 根据上述资料，请回答以下问题。甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是_。A净资产不低于人民币100 万元B申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50 万元C不存在不良诚信记录D具有累计10 个交易日、20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3 年内具有15 笔以上的商品期货交易成交记录8、期货

4、交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A2 B7 C10 D15 9、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。A期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员10、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的

5、是（）。A拟设立营业部的决议文件B申请日前6 个月月末的风险监管报表C营业部的管理制度文本D拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件11、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A中国期货业协会B本交易所会员大会C本交易所理事会D中国证监会12、2 月中旬，豆粕现货价格为2760 元/吨，我国某饲料厂计划在4 月份购进 1000 吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。该厂 _5 月份豆粕期货合约。A买入 100 手B卖出 100 手C买入 200 手D卖出 200 手13、期货从业人员执业行为准则自（）施行。A2003 年 7 月 1 日B2003 年 7 月 10 日C2003 年

6、6 月 30 日D2003 年 7 月 31 日14、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。A心理分析名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 2 页，共 7 页 -3 B技术分析C基本分析D价值分析15、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。A企业法人B自然人C会员D国有企业16、分立的说法，不正确的是（）。A期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继17

7、、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A训诫B公开谴责C撤销其从业资格D行政处罚18、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。A不超过损失的50%B不超过损失的20%C不超过损失的80%D不超过损失的60%19、管理和使用的具体办法由（）制定。A国务院期货监督管理机构B

8、国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会20、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。A有合格的经营场所和业务设施B有健全的风险管理和内部控制制度C公司实际控制人具有持续盈利能力D实缴资本全部为货币出资21、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000 元价格卖出白糖合约10 手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金 3000 元。次日，该白糖合约价格下跌至6

9、00 元，交易员小王自作主张卖出5 手白糖合约，将透支的3000 元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。丁某的损失应当由（）承担。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 3 页，共 7 页 -4 A丁某B小王C期货公司D期货公司和丁某22、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为_。A价差B基差C差价D套价23、我国的期货交易必须在（）内进行。A期货交易所B商品交易市场C商品产地D买卖双方约定的场所24、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。A不准许该副总经理兼职B可以批准该副总

10、经理兼职C无权批准该副总经理兼职D可以助其以调用的形式进行兼职25、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5 年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007 年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A予以批准B不予批准C给予其一定考察期限，考

11、察期限内无违法行为的才予以批准D予以批准，但应当限制其结算业务范围二、多项选择题（共25 题，每题2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、下列机构中，属于期货自律机构的有_。A中国证监会B中国期货业协会C期货交易所D期货公司2、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A财务负责人B期货公司董事长C期货公司监事会主席D除期货公司监事会主席以外的监事3、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A信贷资金名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 4 页，共 7 页 -5 B财政资金C自有资金D银行资金4、期货公司风险监管指标包括（）。A净资本与净

12、资产的比例B流动资产与流动负债的比例C负债与净资产的比例D规定的最低限额的结算准备金要求5、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。A设立目的和职责B名称、住所和营业场所C注册资本及其构成D对会员的纪律处分6、下列关于波浪理论基本思想的说法，正确的是_。A 波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期B每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行C每个周期都是由上升(或下降)的 5 个过程和下降(或上升)的 3 个过程组成D艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示，试图找出其上

13、升和下降的规律7、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的是_。A采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险B套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制C交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施D会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额8、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。A未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B申请日前3 个月符合期货公司风险监管指标标准C符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定D公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行9、双重顶形反转形态的成立

14、条件是_。A有两个相同高度的高点B有两个相同高度的低点C向下突破颈线D向上突破颈线10、下列关于期货交易所的说法，正确的有（）。A期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准B期货交易所可以实行会员分级结算制度C实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D期货交易所会员不能是个人11、期货期权合约中可变的合约要素是_。A执行价格B权利金名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 5 页，共 7 页 -6 C到期时间D期权的价格12、期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求_等措施，以警示和化解风险。A会员报告情况B客户报告情况C谈话提醒D发布风险提示函13、期货

15、公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10 万元的，并处10 万元以上30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C违反规定从事与期货业务无关的活动的D从事期货自营业务的14、下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的D违反法律、法规禁止性规定的15、孙某在期货公司里面连

16、续担任董事长、副总经理分别达5 年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。A在 30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废B请求中国证监会公告声明作废C持登载声明向中国证监会重新申领D公告期满后向中国证监会重新申领16、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A财政部B中国期货业协会C期货交易所D中国证监会17、按执行时间划

17、分，期权可以分为_。A看涨期权B看跌期权C欧式期权D美式期权18、未决仲裁等或有负债的（）。A性质B涉及金额C可能发生的损失D预计损失的会计处理情况19、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 6 页，共 7 页 -7 A交易B结算C交割D价格20、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。A中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施B中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示C中国证监会可以向期货交易所派驻督察员D中国证监会对期货交易所的市场监管是行政

18、义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用21、一个完整的期货交易流程应包括_ A开户与下单B竞价C结算D交割22、下列选项中，关于股票期货的说法，正确的有_。A股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约B目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货C股票期货出现于20 世纪 80 年代后期D2001 年 1 月 29 日，美国One Chicago 交易所首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易23、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，（）。A客户有权不予认可B客户可以予以追认C非受托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任D期货公司承担赔偿责任，非受托人承

19、担连带责任24、期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当履行下列（）职责。A研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求B研究制定风险管理、内部控制制度C审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求D审议并决定风险管理、内部控制制度25、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。A向中国证监会报告B移交司法机关追究刑事责任C直接对其进行刑事处罚D对其进行行政处罚后再移交司法机关处理名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 7 页，共 7 页 -