2022年重庆省期货从业资格：期货交易流程试题 .pdf

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1、1 重庆省 2016 年期货从业资格：期货交易流程试题一、单项选择题（共25 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。A中国工商行政管理总局B中国证监会C中国人民银行D中国期货业协会2、_表明在近N日内市场交易资金的增减状况。A市场资金总量变动率B市场资金集中度C现价期价偏离率D期货价格变动率3、执行价格为13000 点的股票指数看涨期权，同时他又以100 点的权利金买入一张9 月份到期、执行价格为12500 点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为_。A80 点B100 点C180

2、点D280 点4、管理及撤销期货从业人员从业资格的（）A中国证监会B中国证券业协会C中国期货业协会D各期货公司5、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。A期货交易各方B中国期货业协会C中国证监会D所在期货经营机构6、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。A3 B5 C10 D20 7、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。A不得低于85%B不得高于85%C不得低于15%D不得高于15%8、_的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 1 页，共 7

3、页 -2 A移动平均线B几何平均线C支撑线D压力线9、某投资者以267 美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450 美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470 美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为_。A6.375 美分/蒲式耳B20 美分/蒲式耳C0 美分/蒲式耳D6.875 美分/蒲式耳10、甲期货公司共有l0 家营业部，现有净资产5000 万元，资产调整值为100 万元，负债调整值为 200 万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000 万元，该期货公司客户权益总额为10 亿元。根据以上数据，回答下列问题：甲期货公司的净资本是

4、（）。A4100 万元B5000 万元C3900 万元D4000 万元11、我国期货交易所会员必须是（）。A自然人B事业单位C境内企业法人D境外企业法人12、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6 月 30 日是 6 月指数期货合约的交割日。4月 15 日的现货指数为1450 点，则 4 月 15 日的指数期货理论价格是_。A1459.64 点B1460.64 点C1469.64 点D1470.64 点13、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费

5、用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。A企业承担损失Y，期货公司承担费用X B期货公司承担费用X和损失 Y C企业承担费用X，期货公司承担损失Y D企业承担费用X和损失 Y 14、某期货交易所会员现有可流通的国债200 万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60 万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。A200 B50 C160 D240 15、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A2 名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 2 页，共 7 页 -3 B7 C10 D15 16、期货从业人员执业行为准则（修订

6、）是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。A中国期货业协会B中国证监会派出机构C中国证监会期货部D期货交易所17、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。A期货保证金安全存管监控机构B国务院期货监督管理机构C期货公司D非期货公司结算会员18、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。A企业法人B自然人C会员D国有企业19、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。A董事会B股东大会C监事会D风险管理部门20、统一、严格的监管。A英国B新加坡C美国D日本21、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货

7、公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A10 B15 C30 D60 22、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000 元价格卖出白糖合约10 手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金 3000 元。次日，该白糖合约价格下跌至600 元，交易员小王自作主张卖出5 手白糖合约，将透支的3000 元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼，在诉讼过程中，丁某主张没有接到追加保证金的通知，期

8、货公司主张通知丁某追加保证金，但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张，法官应当（）。A支持丁某的主张B支持期货公司的主张名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 3 页，共 7 页 -4 C亲自重新调取证据D根据现有材料综合判断23、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。A资产B营业成本C资本金D负债24、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。A应当按照公司标准计算保证金B可以只在报表附注中说明C应当按照分类和流动性进行风险调整D应当相应调减净资本25、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。A处 5 年以下有期徒

9、刑或者拘役B处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处3 万元以上 30 万元以下罚金C处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处5 万元以上50 万元以下罚金D处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处2 万元以上 29 万元以下罚金二、多项选择题（共25 题，每题2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6 年以后，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A董事长B经理层人员C总经理D监事会主席2、当履行期货期权合约后，_。A看涨期权的买方持有多头期货头寸B看涨期权的卖方持有空头期货头寸C看跌期权的

10、买方持有空头期货头寸D看跌期权的卖方持有多头期货头寸3、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C联名提议召开临时会员大会D按规定转让会员资格4、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A交易B结算C交割D价格5、套期保值者大多是_。A生产商B加工商和库存商名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 4 页，共 7 页 -5 C投机商D金融机构6、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5 年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司

11、的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。A张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定B该期货公司注册资本不符合法律规定C张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定D该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定7、股票指数期货交易的特点有_。A以现金交收和结算B以小博大C套期保值D投机8、下列关于成交量的说法，正确的是_。A成交量是指一段时间(一般分 5 分钟、15 分钟、30 分钟、1 小时、1 日、1 周 1 个月和 1年等)里买

12、入的合约总数或卖出的合约总数B每一交割月份合约中，全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等，因此，合约成交量的统计通常只计算其中一方成交的合约数C在中国内地，不同期货交易所对合约成交量的统计有所差异，中国金融期货交易所采取单边计算，而其他三家期货交易所采取双边计算D成交量水平可以反映市场价格运动的强烈程度。成交量越大，则反映出市场的强烈程度越高9、期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求_等措施，以警示和化解风险。A会员报告情况B客户报告情况C谈话提醒D发布风险提示函10、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。A依法对期货公司进行监督管理B无权对期货公司分支机构进行监督管理

13、C中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理D中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理11、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种_的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。A品种相同或相关B数量相等或相当C方向相同D月份相同或相近12、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。A本人B父母C配偶名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 5 页，共 7 页 -6 D子女13、保证金可以以（）方式支付。A现金B标准仓单C可流通国债D支票14、期货交易

14、内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上 5 倍以下罚金；情节特别严重的，处5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上 5 倍以下罚金。A散布虚假信息B买入或者卖出该证券C从事与该内幕信息有关的期货交易D泄露该信息15、下列机构中，属于期货自律机构的有_。A中国证监会B中国期货业协会C期货交易所D期货公司16、下列关于波浪理论基本思想的说法，正确的是_。A 波浪理论是以周期为基础的。它把大

15、的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期B每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行C每个周期都是由上升(或下降)的 5 个过程和下降(或上升)的 3 个过程组成D艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示，试图找出其上升和下降的规律17、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A国务院期货监督管理机构B中国证券业协会C中国人民银行D财政部门18、未决仲裁等或有负债的（）。A性质B涉及金额C可能发生的损失D预计损失的会计处理情况19、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理

16、制度包括（）。A保证金制度B风险准备金制度C涨跌停板制度D当日无负债结算制度20、关于侵权行为责任的正确描述有（）。A期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 6 页，共 7 页 -7 期货交易所、期货公司承担B期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失C期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%D期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任21、期

17、货从业人员执业行为准则（修订）对从业人员的基本要求和规定有（）。A执业纪律B专业胜任能力C职业品德D职业创新能力22、洁身自好的有（）。A期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密B期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报C期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉D期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告23、期货期权合约中可变的合约要素是_。A执行价格B权利金C到期时间D期权的价格24、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。A因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记

18、结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5 年B因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年C因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾 5 年D国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员25、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。A履行职责应当保持充分的独立性B对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝C应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息D履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 7 页，共 7 页 -