2022年风险识别与管理程序 .pdf

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1、1.目的：为控制可能会影响过程运行及与公司宗旨和战略方向相关的有关的风险，对风险进行识别，评估，及采取相应应对措施以减少、控制风险范的影响。2.适用范围：用于公司建立的各过程运行的风险的识别、评估和控制。3.职责和权限：3.1 管理部负责组织各部门实施风险识别和制定应对措施，对措施有效性的监控。3.2 各部门负责对本部门执行的过程运行风险的识别和制定应对措施，保证措施的有效实施，3.3 总经理负责提供应对风险措施的资源。3.4 总工程师负责对应对风险措施的可行性进行确认和指导。4.定义：风险：偏离预期结果的可能性。风险评估：以定量或定性的方式评估某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。5.业

2、务程序：5.1 风险的识别5.1.1 风险的识别应考虑以下方面1）公司的内部和外部环境中影响公司环境管理目标的因素（事件或事物）；2）公司的相关各方的需求和期望与公司的环境目标有关的因素（事件或事物）；3）公司识别的重要环境因素所带来的风险4）公司根据识别的环境因素所识别的相关的法律法规执行过程所带来的风险5.2 风险识别的方法5.2.1 风险识别的均是将来有可能发生偏离预期结果的事件或事物及以往发生过的偏离预期结果的事件或事物。5.2.2 根据需要风险识别的过程，过程的主责部门应组织与该过程有关的部门和人员，以讨论的形式进行风险识别。5.3 风险的评估与应对5.3.1 定性评估法对可能产生以

3、下方面的后果的风险均定义为过程及公司的不可接受风险；风险识别与管理程序文件编号修订状态A/0 页码1/3 名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 1 页，共 3 页 -1）凡是有可能造成违反相关法律法规的；2）凡是有可能造成公司对环境造成实质影响的；3）凡是有可能造成相关方抱怨的；5.3.2 将根据上述原则分析出的风险均要有具体的应对措施，过程的主责部门将应对措施纳入过程的管理文件，并将识别出的风险、后果和应对措施形成相应文件化信息，并经总经理批准。a)“公司内、外部环境识别及风险控制表”b)“SEA及风险识别管理表”c)“相关法律法规和其他要求及风险识别管理表”5.4 风险应对措施

4、的有效性的确认和评估5.4.1 由管理部组织每年至少一次对风险的应对措施的有效性进行分析和评价。5.4.2 评价时必须收集相应的证据以评价措施的有效性，并保留相应的有效性评价结果的记录在，并经总经理批准。5.5 风险的后续管理5.5.1 对于过程绩效分析、评价，相关方抱怨等不符合发生纠正措施时，在措施确定实施前都应实进行拟要实施的措施的风险分析和评价，以确认其风险，防止非预期结果的发生，并对相应过程的“风险识别评价”进行变更。5.5.2 各部门对过程运行的变化都应进行风险评价，对相应“风险识别评价”进行变更。5.5.3 变更后的“风险识别评价”记录经总经理批准后交管理部保管。6.相关文件：无7.相关记录公司内、外部环境识别及风险控制表SEA及风险识别管理表相关法律法规和其他要求及风险识别管理表风险识别与管理程序文件编号修订状态A/0 页码2/3 名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 2 页，共 3 页 -文件修订情况一览表序号修订内容修订人审核人审批人实施日期备注1 风险识别与管理程序文件编号修订状态A/0 页码3/3 名师资料总结-精品资料欢迎下载-名师精心整理-第 3 页，共 3 页 -