2021 年7 月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前测试题三(含答案及解析).doc
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1、2021 年7 月证券从业资格考试证券市场基本法律法规考前测试题三一、单项选择题1.下列关于股份有限公司股份转让的规定中,正确的是()。A.股东转让其股份,必须在依法设立的证券交易场所内进行B.发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起3 年内不得转让C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让D.国家授权投资的机构持有的股份,未经国家授权的主管部门批准,不得转让2.在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由()以上人民政府财政部门责令改正,处以5 万元以上50 万元以下的罚款。A.镇级B.县级C.市级D.省级3.有限合伙企业由()执行合伙事务。A.有限合伙人B.普通合伙人C.
2、有限合伙人或普通合伙人D.有限合伙人和普通合伙人4.()是指基金规模不是固定不变的,而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金5.证券公司股东出资中的非货币财产,应当经具有证券相关业务资格的()。A.会计师事务所验资B.资产评估机构评估C.信用评级机构评级D.律师事务所核实6.以下哪种股份可以转让()。A.公司成立不满一年,发起人所持有的股份B.在任职期间内公司董事、监事、经理持有的所有股份C.国家授权投资的机构持有的股份,未经国家授权的主管部门批准D.记名股票,股东以背书方式7.关于普通合伙企业的出资,下列说法错误
3、的是()。A.合伙人以实物出资,需要办理财产权转移手续的,应当依法办理B.合伙人以实物出资,必须委托法定评估机构评估C.合伙人以劳务出资的,应在合伙企业中载明D.合伙人以劳务出资的,评估方法由全体合伙人协商确定8.证券公司的设立应当经()批准。A.中国人民银行B.国务院C.国务院证券监督管理机构D.省级地方人民政府9.期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格,必须具备的条件不包括()。A.具有中华人民共和国国籍,品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德B.未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚C.具有高中以上学历D.具有从事期货业务2 年以上的经历10.对于既属于大额交易又属于可疑交
4、易的交易,证券公司应当()。A.提交大额交易报告B.提交可疑交易报告C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告D.不予理睬二、组合型选择题1.以下属于农产品期货品种的有()。.大豆.豆油.原油.小麦A.、B.、C.、D.、2.证券公司有下列()情形之一的,独立董事人数不得少于董事人数的1/4。.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任.内部董事人数占董事人数1/5 以上.内部董事人数占董事人数1/6 以上.中国证监会认定的其他情形A.、B.、C.、D.、3.根据证券公司信息隔离墙制度指引,证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,明确()等内容。.设置名单的目的,有关公司或证券进入和退出名单的事由和
5、时点.名单编制和管理的程序及职责分工.掌握名单的工作人员范围.对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法A.、B.、C.、D.、4.下列关于证券公司对董事、监事、高级管理人员的任职资格要求,说法正确的有()。.证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董事、监事或高级管理人员.已经聘任、选任的,有关聘任、选任的决议、决定无效;.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告.证券公司未解除其职务的,中国证监会派出机构责令其解除A.、B.、C.、D.、5.同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类
6、专业投资者()。.最近1 年末净资产不低于2000 万元.最近1 年末净资产不低于1000 万元.最近1 年末金融资产不低于1000 万元.具有2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历A.、B.、C.、D.、参考答案解析一、单项选择题1、正确答案:D答案解析:中华人民共和国公司法对股份有限公司股份的转让作了一些限制性规定,具体包括:(1)股东转让其股份,应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行;(选项A 错误)(2)发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1 年内不得转让;(选项B 错误)(3)公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变
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