内部控制工作总结报告 内部控制工作总结范文.docx

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1、内部控制工作总结报告 内部控制工作总结范文内部掌握工作总结报告1 x年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下： 一、业务。 我部对信用卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存及成品的帐实相符。 二、加强了内控合规建设。对内控合规员开展了调整和落实，依据个人金融部现实状况，规定=副主任牵头，=等几位同志为个人金融部的内控合规员。并方案部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的熟悉。此外规定合规员在每季度的案件形势分析

2、会上提出建设性看法，在会议上评估。 三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。 每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务学问、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培育员工正确的人生观、价值观和道德观。 四、对外围系统的柜员开展全面清理。 因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员准时开展了清理和更新，并将清理和更新状况登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续进展，实行三项措施，强化全行的内控管理工作。 一是加强内控精细规范化管理。在仔细总结阅历，查找工作不足和内控管

3、理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案，并在全行进行实施。方案要求全行内控管理工作必需从基础工作做起，并严格根据上级行的内控管理、操作规范标准，细化掌握管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发觉问题的整改、惩罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的工作方案 。 二是加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发觉的问题及整改状况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时，依据发觉问题的性质严峻程度将问题分为

4、一般问题、较严峻问题、严峻问题、重大违规问题四个层次及检查发觉问题整改率进行考核，按项目分别统计，累计扣分。 三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度，进一步规范操作程序，特殊是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防控力量，并实现全年无案件、无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面、健康、稳定、持续进展。 内部掌握工作总结报告2 围绕20xx年内控与风险管理各项工作目标，内控与风险管理处从开展业务流程梳理和强化内控与风险管理两方面入手，重点完成了以下各项工作： (一)仔细贯彻落实公司三基工作会议精神，组织开展了顶层设计业务流程梳理

5、与规范发布及执行效果跟踪检查工作。 (二)完成公司内部掌握管理手册20xx版的修订与发布工作。 (三)组织召开公司内控与风险管理工作视频会议，传达贯彻集团会议精神。 (四)组织开展财务资产管理、预算管理、质量(产品)与标准、平安环保与节能管理4个专项业务流程梳理工作。 (五)连续组织开展大路运输业务流程的梳理和优化工作，纳入内部掌握管理手册(运输公司分册20xx版)。 (六)规范并统一执行各类实施证据表单329个，为强化业务流程执行力建设供应了强有力的基础保障。 (七)组织完成公司20xx年度内部掌握体系跟单核查工作。 (八)组织开展内部掌握体系自我测试与检查工作，从多角度入手，深化查找业务流

6、程中的问题和不足并仔细组织修改完善。 (九)圆满顺当完成集团公司内控测试组对公司开展的内控运行评价测试工作。 (十)完成ERP内控测试工作，为确保ERP系统上线符合内控与风险管理工作要求奠定了基础。 (十一)组织开展内控与风险管理观摩调研活动，为公司基础管理月各项内控与风险管理工作的开展奠定基础。 (十二)组织开展考核评价工作，逐步强化业务流程规范执行力建设。 (十三)组织开展总结与自我评价工作，以扎实的工作作风和优良的工作业绩在集团公司的综合评比中制造佳绩，获得表彰。 (十四)加强理论学问培训，使人人讲内控，人人学内控，人人做内控的理念逐步深化人心。 20xx年内控与风险管理工作中取得的成效

7、 一年来，内控与风险管理处能够克服公司生产经营范围广、点多、线长、面广、业务类型繁杂、人员少、理论学问欠缺、阅历不足等困难，努力讨论、仔细组织，各项内控与风险管理工作均取得了肯定的成效。 一是内控体系建设的质量有了肯定的提高。 二是业务流程的执行效果有了明显的提升。 三是内控体系建设的认知度收到了预期的效果。 四是风险防范意识明显增加。 五是内控考核评价管理机制更加完善。 六是内控体系建设队伍逐步进展壮大，管理提升作用较为明显。 内控与风险管理工作中存在的问题和不足 一是业务流程执行的重视程度需要加强。 二是业务流程还需要简化和优化。 三是内控人员调整业务连接还不够到位。 内部掌握工作总结报告

8、3 xxxx年以来，结合金融特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策等方面加强了，并召开了主任办公会和部门全议，就相关内控做出了部署，。现将我部近期内控工作如下： 一、卡业务。 我部对信用卡业务进行了检查，客户档案、密码信封、库存银行卡及成品银行卡的帐实相符。 二、加强了内控合规建设。 对内控合规员进行了调整和落实，依据个人金融部实际，指定=副主任牵头，=等几位同志为个人金融部的内控合规员。并部门内每召开一次案件形势会，强化全辖风险及自身风险的。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性看法，在上评估。 三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。 每月至少支配

9、2天开展部门全体员工集中学习业务学问、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的教育工作，培育员工正确的观、价值观和观。 四、对外围系统的柜员进行全面清理。 因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员准时进行了清理和更新，并将清理和更新状况登记备案。 内部掌握工作总结报告4 根据燕京集团公司内控办公室提出的内部掌握与风险管理工作的要求，包头公司于20xx年8月27日启动公司内控建设。结合公司实际状况，分阶段主要完成以下重点工作： 1、编制关键业务流程图，其中含进展战略制定、年度经营方案制定等21项二级流程;一般员工聘请、劳动合同签订等5

10、1项三级流程;预算考核等11项四级流程;共计83项。 2、依据关键业务流程图找出流程图中关键掌握点，按要求逐项编制风险掌握文档，共计83项。 3、结合关键业务流程图及风险掌握文档编制，汇编包头公司风险掌握手册,主要包括组织架构、进展战略、人力资源等19个方面。有效地实现了防范风险的目的，有效推动了公司各项管理的规范化、制度化、标准化、程序化，促进了公司管理水平的提升。 4、依据总部要求，结合公司实际状况，对内部环境、风险评估、掌握活动、信息与沟通及内部监督5要素进行4次内部掌握自评及穿行测试。依据内部掌握缺陷认定标准，未发觉内部掌握重大缺陷，重要缺陷。 5、依据总部下发的关于加强三重一大事项管

11、理工作的通知要求，对每月发生重大决策、重要人事任免、重大项目、大额资金使用的决策内容、工作程序及工作流程进行审核备案及上报，共计上报 三重一大报表28张。 6、依据总部要求，参与关于内控基础工作建设及加强选购业务等2项培训工作，对加强公司内部掌握建设工作起到了乐观的指导作用，为进一步强化内控工作奠定了良好基础。 为有效落实内控管理工作精神，包头公司支配企管部、财务部及市场部对所辖销售区域内的昆区、呼市、大同、乌海等12个办事处的费用使用执行状况进行全面核查，依据核查结果出具13份书面报告，提出相关问题及整改建议，为公司全面把握市场费用使用及执行状况，同时为开展内控执行工作打下扎实基础。 通过内

12、控测试和审计，准时发觉了本公司部分规章制度执行力度不够，目前，根据公司领导的要求，正在进行制度、流程梳理和规范工作，对在执行过程中存在的问题进行修改完善。本年度将连续加强内控培训学习力度，提高内控与风险管理工作力量，进一步做好内控与风险管理工作。今后，包头公司将连续通过日常监督检查、内控评价等工作加强制度执行状况的监督检查，确保各项管理制度、标准得到严格、有效的贯彻执行，促进各项业务管理制度的持续修订、完善，不断提升管理制度化水平。 内部掌握工作总结报告5 今年以来，在有关监管部门和我行领导的正确领导下，内控合规部结合我行实际，紧密围绕加强合规建设，提升管控力量这一目标，坚持违规就是风险，平安

13、就是效益的风险理念，在案防安保、完善制度、事后监督等方面开展工作，切实加强合规风险管理，推动合规文化建设，保障我行依法、合规、稳健经营，促进了全行各项工作的顺当开展。现将一年来的工作总结如下： 一、主要工作完成状况 (一)提高熟悉，重视案防安保工作 鉴于我行员工都没有银行工作阅历，案件安保防控思想、熟悉、观念、意识不深刻、不到位的问题，内控合规部把案防工作作为工作中的重中之重。一是把案防工作真正作为一把手工程，杜绝案防工作流于形式;二是层层签订案防安保目标责任书;三是定期组织全行员工学习监管部门下发的案件状况通报、案件风险提示和案例通报;四是对重点机构、重点风险类型、重点人员进行风险排查;五是

14、督促各部门制定和完善平安防范制度，实行有效措施，督促制度的落实和执行。同时，加强案防案保工作有效性、连续性和规范性等方面的考核，促进了案防安保工作的顺当开展。 (二)明确目标，促进合规文化建设 一是进一步建立健全管理体制。面对我行成立不到一年，各方面工作都没有自己的企业文化和企业精神，要坚持内控建设，建立健全各项规章制度。 二是责任落实到人，职责分工明确，形成科学有效的合规管理机制。不断提高全员的思想熟悉，加强领导组织，形成一级抓一级，层层抓落实的工作格局。同时，稽核队伍从实际动身，每个部门派驻风险管控员，坚持做到详细问题详细分析，发觉问题准时整改，建立长效运行机制。 三是创建合规风险防范环境

15、，强化员工合规意识培育。紧密联系实际，从基本岗位职责入手，由员工自己定制度，自已查风险，让员工把合规文化作为一种提升自己力量的服务措施，让每一位员工真正了解合规的意义、内容、方法和步骤，通过自身的不断学习的熬炼，实现真正的合规。 (三)创新方法，加强事后监督 重点监督特别业务，对于事后监督人员，仔细监督基层网点的每一笔业务，围绕上级及银监局风险排查方案等精神。一是对重要空白凭证、大额授权、挂失、冲账、抹账等方面，加大力度监督，将风险隐患降到最低。 二是创新工作方法，理清工作思路，事后监督取得了明显成效。 三是仔细根据领导要求，监督工作中的每个细节，准时处理和反映工作中的问题，准时订正工作中的差

16、错，防范风险事故的发生，保证网点工作的正常运 行。 (四)内外结合，完善财务审计 我行刚刚成立，内控合规部针对财务制度不完善，组织合规部对各项财务进行审计。一是组织对去年财务进行全面审计，针对审计出的疑问，交由各部门负责人进行说明。 二是外聘专业审计人员对我行年度经营状况进行专业审计，保证我行财务工作的合法、公正。三是对存在风险的部门进行定期和不定期的抽查相关存档文件、资料等，将风险降至最低。 二、工作中存在的不足 (一)案防基础簿弱，力气不足 我行员工对案防工作从思想、熟悉上不到位，对案防工作只是开会听听，在开展各项工作中对案防工作不够重视，促使案防工作不能有效开展。 一是除内控合规部驻各部

17、门风控员，各部(室)没有案防专职人员，对案防工作开展不到位。 二是对工作中发觉的问题，缺乏有效的整改手段。各部(室)平常对案防工作开展不多，员工对案防工作不能深刻熟悉，促使问题隐患难于发觉和根治。 (二)事后监督不够专业，需进一步完善制度 一是作为新银行、新员工，没有工作阅历， 在一些工作的处理和业务的操作上存在肯定的欠缺，存在肯定的盲目性。 二是存在事后监督制度不完善，工作要求不明确，还处在摸着石头过河的初级阶段。 (三)合规意识不强，需加强学习 一是认为合规文化建设是外部监管部门要求做的事情，在推动中缺乏主动性和乐观性，因此在合规文化建设工作存在肯定程度上的走过场、应付了事的状况; 二是认为合规文化建设是上级部门的事情，上下传导不畅; 三是认为合规文化建设是合规部门(岗位)的事情，合规理念和合规意识未能渗透到每个部门、每个岗位、每位员工。 三、工作方案 一是督促各部门尽快将相关制度文件进行完善，从而使我行的平安风险降至最低; 二是乐观进行案防文件的教育学习，提高员工自身对案防风险的熟悉，逐步将风险观念植根于每个员工心里，争取做到零风险。