证券公司工作总结及下半年规划.docx

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1、证券公司工作总结及下半年规划证券公司工作总结及下半年规划一 从20xx年11月30日入司已经三个月时间，在此期间公司领导和同事在工作和生活方面赐予我许多关心。公司客户服务中心刚上线阶段，通过日常工作学习自己对客户服务中心建设和客户服务有了更高的认知，同时乐观与领导和同事进行沟通，尽快的融入了东兴证券这个集体。 一、在试用期阶段自己主要负责完成以下工作： 1、由于公司客户服务中心的客户服务平台正处于开发阶段自己进入公司，利用之前的工作阅历自己首先提出客户服务平台功能需求，在20xx年12月14日和12月22日组织总部和营业部客户服务中心工作人员对客户服务平台进行测试，同时将测试结果准时反馈给金正

2、公司工作人员，并且与金正公司工作人员进行沟通商讨对客户服务平台的功能完善，并于20xx年1月15日完胜利能完善建议提交金正工作人员。 2、负责公司客户服务中心质检管理方法编辑，并且帮助完成公司客户服务中心管理方法制定及公司客户服务中心规范用语编辑，完善公司客户服务中心制度体系建设。 3、每月定时对总部和营业部客户服务中心话务进行抽查质检，并且将话务中存在的问题进行汇总发送给各相关工作人员，并对质检问题进行沟通，同时每月提交客户服务中心质检月报，通过此项工作来提高客户服务中心服务水平。 4、从20xx年1月客户服务中心客户服务平台坐席系统上线之后，开头接听客户，通过在接听客户电话过程中来促进业务

3、学问的学习，同时提高自身客户服务意识。 5、每日组织客户服务中心人员的晨会，通过晨会来了解当时市场资讯，共同学习每日疑难业务学问和新业务学问，同时学习公司近期工作任务与重点。 6、针对客户服务中心工作流程和标准使用语及相关工作对北京营业部相关工作人员进行培训，通过培训学习了解客户服务中心工作流程和提高服务认知。 7、在总部和营业部客户服务平台坐席系统上线之后，指导营业部通过坐席系统完成新客户回访工作，并且准时解决营业部外呼人员在外呼过程中消失的问题。 8、依据公司领导要求同时为了加强公司各部门业务相通，每日收市后负责搜集整理当日疑难业务，并且每周将疑难业务汇总发送总部经纪业务部各位领导和各营业

4、部客服主管。 二、通过以上工作任务的完成自己发觉在许多方面仍旧需要改进： 1、加强业务学问的学习，通过不断的接听客户过程中发觉对于公司许多业务学问方面自己仍旧需要加强学习，从而才能提高对客户的服务水平。 2、加强团队沟通协作，加入新的集体之后，并且在公司客户服务中心建设阶段必需很好与领导和同事沟通才能保证各项工作的开展与完成，尤其依据公司客户服务中心进展目标，乐观加强与各营业部客服主管的沟通。 3、对于公司客户服务中心建设阶段，应当利用自己之前的工作阅历与客户服务中心运营管理的认知加强创新力量，查找合适公司客户服务中心建设的方式方法。 在正式成为东兴证券的一员之后，依据试用期发觉的不足仔细改进

5、，同时乐观完成公司领导安排的任务工作，对公司客户服务中心建设工作作出自己的努力。按期完成总部和各营业部客户服务中心客户服务平台坐席系统的上线工作，仔细帮助公司各营业部客户服务中心的上线工作，同时仔细帮助完成对公司客户服务中心制度建设，而且加强对自己今后负责的客户服务中心呼入组的团队建设管理，乐观主动协作领导和同事开展各项工作。 证券公司工作总结及下半年规划二 20年上半年工作总结在过去的半年时间里，柜台的工作内容没有太多变化，依旧以开户，档案扫描，系统测试，股票机发放，客户询问等内容为主，现将上半年工作状况总结如下： 1。柜台业务方面，20年截止7月22号，共开户561户，经办开户操作212笔

6、，客户档案采集扫描1422件，客户联合身份信息修改7笔，开通债券回购业务12笔，转户业务受理笔，其他业务操作若干。在客户开户资料信息全都及档案采集上传总部等方面，做到仔细对比，认真审核，根据总部提出的流程要求来完成，均未消失差错。 2、股票机发放方面，20年上半年，由于股票机缺货较为严峻，加之总部更换股票机供应商，我部共收到总部寄来股票机部，上半年共发放股票机115部。从客户资产方面可以看出，约75%的客户资产在9万20万之间，通过客户经理们的宣扬及营销，开发了许多优质的客户资源，这也成为了我们营业部最重要的营销策略之一。 3、在系统测试方面，20年上半年，参加并协作总部柜台系统测试13次，其

7、中深交所全网及电话托付程序升级测试6次，上交所报盘升级测试4次，沪深交易所集中交易系统应急演练1次，单客户多银行存管业务上线测试一个月，代办股份转让系统测试3周。在这些次测试当中，每次都很好的完成了总部交给的测试任务，按时上传测试报告，保障了系统的有效运行和正常运转。 4、四月份为了完善客户经理cRm系统客户增加状况，协作综合部规范客户资料，自查并整理客户签署的客户知情确认书及一对一经纪关系建立表500余件，保证了客户经理名下客户资料的完整性。 5、个人客户营销方面，上半年客户营销做的不抱负，共开户9户，客户资产约15.6万元。从以上几个方面可以看出，上半年工作内容比较繁琐，客户营销工作做的很

8、不够，在接下来的下半年工作方案中，将要做好以下工作支配： 第一，在做好本职工作的前提下，协作财宝中心，做好“民富其实”产品签约录入工作，做到客户签约准时录入，客户信息准时反馈，客户试用结束后，佣金准时调整的工作方案，仔细做好每一步工作流程，让客户充共享受到公司供应的优质服务。 其次，由于上半年月办股份转让系统也就是新三板的业务始终处于测试阶段，估量下半年通过几次测试后，会有上线的可能。做好新三板上线前的预备工作，仔细学习和熟识新三板上线后的操作流程，对业务上要有更深一层次的理解和熟悉，把握全部业务流程。 第三，努力开展营销工作，合理使用公司现有的服务和政策，多通过伴侣介绍，客户转介绍的方式，开

9、发更多的优质客户，提高开户数量，提升资产水平。总结到此结束，感谢大家 证券公司工作总结及下半年规划三 经过在兴业证券营业部一周的实习，我从客观上对自己在学校里所学的学问有了感性的熟悉，使自己更加充分地.了理论与实际的关系。我这次实习所涉及的内容，主要包括证券经纪业务中的开户与转户的流程，熟识三方存款需要留意的事项，熟识客户开发的各种方式和技巧，选择股票的应当考虑的各种因素以及证券的技术分析。现将本次的实习做一个全面的总结，报告如下： 在这一周的实习中，对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全面的了解。我想对我今后的工作会有很大的关心。 开户与转户的流程 证券公司的开户与转户的流程 第一步：经纪人

10、所开发客户需带齐以下证件亲临公司与经纪人联系办.业务。 新开户的：客户本人身份证，和银行卡（除商业银行、汇丰银行卡外，各大银行的银行卡皆可）。 转户的：客户本人身份证，股东卡，银行卡（除商业银行、汇丰银行卡外，各大银行的银行卡皆可）。 其次步： 新开户的：填写自然人申请表两张并复印本人身份证在其（两张自然人申请表）的背面，然后去打股东账户卡。股东账户卡的费用为：A股（深圳50元，上海40元）；B股（深圳120元人民币，上海150元人民币）；开了基金账户可的费用为5元。 1、转户的：因有股东卡，所以无需以上操作。 第三步：新开户或转户：复印沪深股东卡，身份证，银行卡在同一张A4纸上；填写开户文本

11、，风险警示书，银行卡所对应的三方存款单，客服确认书，员工营销确认单。 第四步：取号，带所填资料与相关证件等待叫号，客户亲临柜台由相关工作人员核实签名，并设定资金转户密码与股票交易密码。 第五步：在办.完相关业务后，若所用的银行卡由要求到银行去确认第三方存款的，则拿柜台人员所交的资料去所对应的银行办.相关业务。 第六步：将员工营销单交于所属团队助.。 在做完上面的基本步骤之后客户的开户或转户业务也就完成了。 2 三方存款需要熟识的事项 第三方存款开户模式 行开户方式办.方农业银行 带资金开户1、券商开户券商单方办.兴业银行 带资金开户1、券商预指定，银行确认签约双方办.2、券商联合开户银券商单方

12、办.3、银行联合开户银行单方办.建设银行1、券商预指定，银行确认签约双方办.工商银行 带资金开户1、券商预指定，银行确认签约双方办.招商银行 带资金开户1、券商预指定，银行确认签约双方办.中国银行1、券商预指定，银行确认签约双方办.浦发银行 带资金开户1、券商预指定，银行确认签约双方办.交通银行 带资金开户1、券商预指定，银行确认签约双方办. 3 客户开发的方式与技巧 在证券公司当一个经纪人，全部的工作最终都是为开发客户服务的。所以把握客户开发的方式和技巧是一件特别重要的事情，是关系到能不能在这个行业生存下去的大事。所以公司也特殊注意这个力量的培育。总的来说客户开发的方式主要有十种，但常常用的

13、也就是那么几种。 第一种就是电话营销。这种客户开发方式看起来是最简洁的，由于你只要做在电话前打打电话就行了，其实不然。我觉得这种营销方式是最难把握的，也是需要较多技巧的。首先，这中营销方式要求你具有良好的口才和较强的心理承受力量。这是由于你打电话的对象是一个你素未谋面的人，你在打电话的头十五秒钟你得让对方对你感爱好，要不然许多的时候对方是会直接挂掉电话的，那你就没有任何机会了。所一在前十五秒钟你的交代你全部的信息，比如你是做什么的，你是代表那个公司的，打电话给对方的目的是什么，能给对方带来什么好处。所以在开头时，你的话得简洁且速度把握适当。假如对方能够和你对方，说明对方对你的话题还是比较感爱好

14、的。为了能够和对方较好的交谈，我必需把握和多和客户谈天的话术。同时还得具有较强的心理承受力量。有的时候你打电话给对方，而对方正好心情不好或者正在劳碌的时候，那么对方可能对你的这不合时宜的来点会感到愤怒的，甚至是恶语相加，这时候就要保持一颗平和的心态。同时我在实习的过程中，也发觉这种方式也比较适合女同志的。 其次种就是银行驻点。我们是到中国建设银行去驻点，我们在银行中仔细观看每个客户，急躁解答他们的问题，随时预备开发新的客户，同时跟带我们的周先生沟通，也学到了许多东西。 第三种方式就是客户转介绍。这是客户开发中的一种最高级的方式。这种方式首要条件就是你的服务能够得到你现有的客户的确定然后由你的现

15、有客户向他们的亲戚伴侣介绍。所以作为一名证券公司的经纪人，这也是客户开发的终极目标，由于唯有如此，你才可能由稳定的客户资源。 4 如何选择股票 在公司的实习过程中还要学习如何选择股票。总的来说选择股票就得有一套自己的标准，由于每个人的看法都是不一样的。但是其中的一点的确每个人都要考虑的，那就是这只股票他的公司经营状况和经营前景如何。这是特别重要的。同时也得关注一些热点话题，也就是常说的题材股。这种股票比较适合短期偏好者。公司在交给我们选股的方法哟许多。有以技术分析为主要参考标准的，如18日均线，布林线等等。有以行业为参考标准的，如那个行业进展的比较好，那个行业现在受到政策的扶持，那个行业的盈利

16、力量比较高，那个行业抗击风险的力量比较强。等等。总之在学习如何选股的过程中同时也是充实自己专业基础的过程，对专业基础的要求比较高。 5 实习心得 通过在兴业证券营业部为期一周的实习，我对于自己的专业有了更深刻的了解，让我了解到了自己存在的缺点和不足，也让我对将来的工作布满了信念。在实习的过程中，我的感受颇多。 第一，证券公司是一个能够全面体现出一个人的力量的地方。要在证券公司里生存下去每个人都要有自己的一套生存法宝，要不然迟早会被淘汰出局的。所一在这里的每一个人都要有扎实的专业基础学问和纯熟的业务技能。唯有如此，你才能够在这个貌似风平浪静实则竞争特别激烈的地方找到一席之地。同时，在证券公司工作

17、必需保持着不断学习的习惯。由于证券行业的全部东西都可以说是不确定的，许多的东西都是在不断变化，许多新的规定都在不断地出台。所以要保持不断的学习习惯，才能够跟上时代的进展，才能够把事情做的更好。 其次，在公司中的每一个人都兢兢业业、勤勤恳恳的工作着。他们有着非常纯熟的业务技能，不管业务是多么的简洁或困难，他们都会尽自己最大的努力去做好一切。比如：在营业部的客服部和前台的员工他们的工作是特别的单一、特别辛苦的，但是他们没有怨言，一如既往认仔细真地完成每件事。我想在我以后的工作中，也应当学习他们这种精神，并且使自己有一门精通并且娴熟的业务，而且在工作中应当扎扎实实，作好每一件事情，使自己能够在人生的

18、道路上成为一个胜利者。 第三，在这次实习中，我体会到了实际的工作与书本上学到的东西有非常大的差距。在以前我仅仅注意理论而忽视了实际操作是无法胜任自己的工作的，这使我真正的懂得了“理论联系实际”的重要性，并且决心将它变为实践。要使自己不断的完善就要进一步的学习，通过学习使理论和实际能够得到有机的结合。 第四，动手力量是非常重要的。在本次的实习中，我深深的感受到动手力量的重要性，在证券公司实习的并不都是本科毕业生，但是他们的业务却比我们本科生要精彩的多，他们不仅有扎实的理论基础学问，而且有很强的动手操作力量，能够将自己的业务做的非常精彩。这使我明白了为什么在当今社会中会有如此之多的高校生找不到工作

19、。在实习中我体会到，假如能将我们在高校里所学的学问与更多的实践结合在一起，用实践来检验真.，用实践来弥补课本中的不足，这才是我们高校学习的真正目的所在。养成良好的动手力量，才能使我们在以后的工作中游刃有余。 通过实习我对自己的专业有了更为详尽而深刻的了解，也是对这几年高校里所学学问的巩固与运用。从这次实习中，我体会到了实际的工作与书本上的学问是有肯定距离的，并且需要进一步的再学习。虽然这次实习的业务多.中于比较简洁的前台开户业务，但是，这关心我更深层次地.证券开户与转户的流程，对三方存款所存在的一些基本问题有了更为深化的了解，使我在证券方面的学问不仅仅局限在书本方面，而是有了一个比较全面的了解。俗话说，千里之行始于足下，这些最基本的业务往往是不能在书本上彻底.的，所以基础的实务尤其显得重要，特殊是目前的就业形势下所反映的高级技工的工作机会要远远大于高校本科生，就是由于他们的动手力量要比本科生强。从这次实习中，我体会到，假如将我们在高校里所学的学问与更多的实践结合在一起，用实践来检验真.，使一个本科生具备较强的处理基本实务的力量与比较系统的专业学问，这才是我们学习与实习的真正目的。