EHS审核检查表(非常全面).xls

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1、第 1 页，共 22 页 中中国国评评估估标标准准参参考考指指南南 20102010年年1 1月月版版 本本文文件件涉涉及及到到法法规规符符合合评评价价中中有有关关中中国国环环境境、健健康康和和安安全全法法规规要要求求的的内内容容，但但本本文文件件不不能能取取代代法法规规符符合合评评价价的的标标准准文文件件或或审审检检表表，也也不不能能提提供供符符合合评评价价的的建建议议。本本文文件件仅仅为为有有意意了了解解中中国国EHS法法规规的的GE审审核核员员和和供供应应商商提提供供参参考考指指南南。 编编号号/ /旗旗色色问问题题类类别别 引引用用 分分类类 审审核核员员应应检检查查的的内内容容审审核

2、核员员应应注注意意的的细细节节中中国国法法规规引引证证 1.11.1公司/工厂是否雇有经过职业健康和安全方 面培训的人员？是是或或否否 如果是，提供名字 ，电话号码和其他联系方式 安全其他 安全 文件 （1）公司/工厂主要负责人的“厂长/经理安全 培训证书”，或类似标题的外部的、政府主办 的安全培训及证书 （2）负责健康及安全的管理人员是否经过外 部安全培训且持有培训证书。 （a）工厂在职业健康和安全法规和管理系统方面应 该有专人负责且具有专长。工作性质取决于工厂规 模和复杂性，可以兼职也可以和其他活动共同进行 ，例如环境合规性和环境管理。 （b）此项检查主要关注企业管管理理人员是否参加了政

3、府要求的管理人员安全培训，如各地安监部门、安 监局宣教中心和消防局等举办的管理人员安全培训 班，应注意各地培训要求会有所不同。若审核员对 此不能确定，请咨询你的业务部门安全专家，看问 题应当如何得到关注和解决。 中中华华人人民民共共和和国国安安全全生生产产法法 (2002(2002年年1111月月1 1日日） 第19条：矿山、建筑施工单位和危险物品的生产、经营、储存单位，应当设置安 全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。前款规定以外的其他生产经营 单位，从业人员超过三百人的，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生 产管理人员；从业人员在三百人以下的，应当配备专职或者兼职的安全生产管理

4、 人员，或者委托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员提供安全生产 管理服务。 生生产产经经营营单单位位安安全全培培训训规规定定（20062006年年3 3月月1 1日日） 第九条：生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员初次安全培训时间不得少 于32学时。每年再培训时间不得少于12学时。 煤矿、非煤矿山、危险化学品 、烟花爆竹等生产经营单位主要负责人和安全生产管理人员安全资格培训时间不 得少于48学时；每年再培训时间不得少于16学时。 1.21.2是否有公司运行所需的所有环境许可证或 审批文件（现存的和拟需的）？是是或或否否 如 果否否，请列出缺失或不全面的许可证名称 。 环保 EIA

5、 1、环境影响评估报告（EIA）(注意:EIA有三 种类型：对环境有重大影响的项目需编写EIA 报告，有中度影响的项目需填写环境影响报告 表EIF，影响较小的项目只需环境影响登记表 。当地环保局视项目具体情况决定其类型) 2、环境影响评价报告的环保局审查批复文件 （a）1979年9月13日后的新改扩建项目应当具有环 境影响评价文件，1986年3月26日后的新改扩建项 目应当经过环保设施竣工验收。（审核员应更关注 供应商在1979年或1986年后有没有新改扩项目，而 不应该只看到其在1979年或1986年前建厂而豁免） 。 （b）新、改、扩建项目（包括工艺、原料、总产量 的变化项目），应参照建设

6、项目环境影响评价分 类管理名录和当地环保部门的要求，确定环评要 求。 （c）审核员看环评报告时，重点看环评项目的规模 和范围、主要生产工艺流程、主要产生污染的设备/ 地点/污染种类（水气声渣）、各污染源的处理要求 、排放标准/总量、环评结论等。 中中华华人人民民共共和和国国环环境境影影响响评评价价法法（20032003年年9 9月月1 1日日） 第25条：建设项目的环境影响评价文件未经法律规定的审批部门审查或者审查后 未予批准的，该项目审批部门不得批准其建设，建设单位不得开工建设。 建建设设项项目目环环境境影影响响评评价价分分类类管管理理名名录录（20082008年年1010月月1 1日日）可

7、可查查询询到到各各类类项项目目 所所应应环环境境评评价价及及验验收收的的级级别别 环保 验收 3、建设项目环保竣工验收(旧称“三同时”)（d）检查环评和竣工验收是否包括了近期建设竣工 的项目工程和生产、原材料、危险物品使用方面的 重大改变或者在新购买/租赁的土地上进行的生产活 动。若新项目无验收，此项为“Not” （e）项目一般流程，先编写EIA，得到EIA审核批复 ，最后经过验收监测合格，才能拿到环保竣工验收 批文。若供应商有环保竣工验收批文，但找不到EIA ，审核员又无法得到上面（c）的有关信息，请咨询 你的业务部门环保专家，看问题应当如何得到关注 和解决。 建建设设项项目目竣竣工工环环境

8、境保保护护验验收收管管理理办办法法（20022002年年2 2月月1 1日日） 第9条：建设项目竣工后，建设单位应当向有审批权的环境保护行政主管部门， 申请该建设项目竣工环境保护验收。 排放 许可 4、大气污染物、废水、噪音和固体废物的污 染物排放申报登记表 5、污染物排放许可证(如适用。包括废水、大 气污染物、固体废物和噪声，适用于总量控制 区域) 6、排水许可证（如适用） 7、环境污染治理设施运营资质（如适用） （f）要查看排污许可是否在有效期内（一般要求年 审），现只有较少城市仍然发放并年审此证，例如 杭州、苏州、沈阳、东莞等，以及一些省的排放大 户也被要求办理此证；其他很多城市暂停发放

9、此证 ，原已发放的旧证无效。 （g）办理流程：环保竣工验收后办理排污许可证； 一般地，有排污许可证不能直接推断建设项目已获 得环保竣工验收（#1.2.3），特别是在当地已不发放 此证的情况下，请咨询你的业务部门环保专家，看 问题应当如何得到关注和解决。 （h）把废物/废水排放总量和浓度的配额和实际情 况进行比较。排放总量可在排污许可证或EIA内找到 （如已给配额）。 （i）现在很多城市尚未开始发放排水许可证，已发 的只针对废水接市政管网排放的单位 （j）若供应商自建的废水、废气和有害废物治理设 施由第三方公司负责运作；或供应商把其产生的废 水和废气排到第三方公司的处理设施来处理，则第 三方公司

10、应具备环保局核发的环境污染治理设施运 营资质。 水水污污染染物物排排放放许许可可证证管管理理暂暂行行办办法法（19881988年年3 3月月） ( (根根据据关关于于废废止止、修修改改部部分分规规章章和和规规范范性性文文件件的的决决定定（20062006年年6 6月月5 5日日）( (国国 家家环环境境保保护护总总局局令令20072007年年第第4141号号) )已已废废止止，新新法法正正在在制制定定中中) ) 排排放放污污染染物物申申报报登登记记管管理理规规定定(1992(1992年年1010月月1 1日日） 第4条：排污单位必须按所在地环境保护行政主管部门指定的时间，填报排污 申报登记表，

11、并按要求提供必要的资料。新建、改建、扩建项目的排污申报登 记，应在项目的污染防治设施竣工并经验收合格后一个月办理。（一般每年初填 报上一年度的申报表） 城城市市排排水水许许可可管管理理办办法法 ( (建建设设部部令令第第152152号号) )（20072007年年3 3月月1 1日日） 第 2 页，共 22 页 编编号号/ /旗旗色色问问题题类类别别 引引用用 分分类类 审审核核员员应应检检查查的的内内容容审审核核员员应应注注意意的的细细节节中中国国法法规规引引证证 第三条排水户向城市排水管网及其附属设施排放污水，应当按照本办法的规定 ，申请领取城市排水许可证书。（政府管理机构是：当地的城市排

12、水管理的部门 （如市公用事业管理局)，很多情况不是环保局） 环环境境污污染染治治理理设设施施运运营营资资质质许许可可管管理理办办法法（20042004年年1212月月1010日日） 第四条:从事环境污染治理设施运营的单位，必须按照本办法的规定申请获得环 境污染治理设施运营资质证书（以下简称资质证书），并按照资质证书的规定从 事环境污染治理设施运营活动。 中中华华人人民民共共和和国国大大气气污污染染防防治治法法（20002000年年9 9月月1 1日日） 第15条：有大气污染物总量控制任务的企业事业单位，必须按照核定的主要大气 污染物排放总量和许可证规定的排放条件排放污染物 其他 环保 许可 8

13、、取水许可证和水资源费缴纳凭据(如适用) 9、辐射安全许可证（如适用） （k）若取用地下水、河水、湖水，应办理此证，并 定期交费 （l）辐射安全许可证申领范围包括了使用放射性同 位素与使用射线装置的单位。按危害程度，从高到 低，将放射源分为I类、II类、III类、IV类和V类，将 射线装置分为I类、II类和III类。放射源V类,或射线 装置的能量=85dB达8小时的，应当配备具有足够声衰减值、佩 戴舒适的护耳器，并定期进行听力保护培训、检查护耳器使用和维护情况，确保 听力保护效果 2.262.26如果员工在化学品工艺的车间（例如油漆 ，电镀，或化学清洗，可见的粉尘或可见 的烟雾）是否使用呼吸保

14、护？ （注意：在 这些区域，外科手术用的口罩和用围巾围 住面部通常是不够的)。如果答案是否定的 ，请描述车间的工艺，并取得有关职业病 危害暴露的监测数据。 是是或或否否 职业 健康 个人 防护 用品 1、识别粉尘/挥发物浓度较高的区域，并检查 监测记录； 2、检查操作人员是否已经有个人呼吸防护用 品，以及监测报告是否表明有害物浓度是否低 于国家或者当地法规限值； 3、询问相关操作人员是否接受了如何有效使 用个人防护用品的培训和指导。 若员工存在潜在化学品接触暴露，应由一个工业卫 生专家进行评估，这通常涉及针对车间工艺的相关 区域和人员来进行定性评估，以及定期定量测试（ 物理性暴露监测）。如果供

15、应商没有一个对相关区 域和工艺的专业评估，或者如果提供的数据太旧超 过了一年的，咨询你的业务部门健康和安全专家， 看问题应当如何得到关注和解决。 中中华华人人民民共共和和国国职职业业病病防防治治法法（20022002年年5 5月月1 1日日） 第20条：用人单位必须采用有效的职业病防护设施，并为劳动者提供个人使用的 职业病防护用品。 中中华华人人民民共共和和国国劳劳动动法法（19951995年年1 1月月1 1日日） 第54条：用人单位必须为劳动者提供符合国家规定的劳动安全卫生条件和必要的 劳动防护用品，对从事有职业危害作业的劳动者应当定期进行健康检查。 生生产产过过程程安安全全卫卫生生要要求

16、求总总则则 (GB12801-91)(GB12801-91)（19921992年年1 1月月1 1日日） 2.212.21生产过程的操作和设备是否安全？ 是是或或否否 如果你觉得不安全，请描述。 安全 工作 环境 1、坠落防护：存在跌落危险的工作地点应设 有护栏及其它防护设施 2、有限/密闭空间：指仅有12个人孔，即进出 口受限制的密闭、狭窄、通风不良的分隔间， 或深度大于1.2m封闭和敞口的只允许单人进出 的围截的通风不良空间 3、个人防护用品的提供（特别在尘毒环境中 ） 跌落保护中也应留意等高的高空平台保护。 第 16 页，共 22 页 编编号号/ /旗旗色色问问题题类类别别 引引用用 分

17、分类类 审审核核员员应应检检查查的的内内容容审审核核员员应应注注意意的的细细节节中中国国法法规规引引证证 第6条第2款：防护用品6.2.1：根据作业特点和防护要求，按有关标准和规定发 放个体防护用品。6.2.2：发放的个体防护用品应符合人体特点，并规定穿（佩 ）戴方法和使用规则。6.2.3： 防护用品的质量和性能，均应符合有关标准规 定。6.2.4：在毒性程度较大的作业环境中使用过的防护服及防护用品，应制订 严格的管理制度，统一洗涤、消毒、保管和销毁。第6条第4款：防尘防毒64 1：生产过程中散发的尘、毒应严加控制，以减少对人体和生产设施造成的危害 。生产车间和作业环境空气中的有毒有害物质的浓

18、度，不得超过国家标准或有关 规定。 劳劳动动防防护护用用品品选选用用规规则则 (GB(GB 11651-89)11651-89)（19901990年年4 4月月1 1日日） 规定了防毒口罩与防尘口罩及其适用范围。 2.272.27所有线路状况都好吗?(例如,没有磨损、 正确安装。过多使用外接线路，或线路在 室内绕绊，都应引起注意) 是是或或否否 安全 用电 安全 线路情况确定没有磨损、破损的线路及过多使用外接线路等 。 工工厂厂安安全全卫卫生生规规程程 （19561956年年5 5月月2525日日） 第41条：电气设备和线路的绝缘必须良好。裸露的带电导体应该安装于碰不着的 处所；否则必须设置安

19、全遮栏和显明的警告标志。 生生产产过过程程安安全全卫卫生生要要求求总总则则 (GB12801-91)(GB12801-91)（19921992年年1 1月月1 1日日） 第5条第7款：设备、设施、管线、电缆配置和作业区的组织。注：详细规定了组 织的各项原则。 2.282.28如果现场使用起重设施（行车，电动葫芦 ，叉车，吊索与吊带），承重量是否有标 识并且它们是否有最近书面的维护记录？ 是是或或否否 安全 其他 安全 1、承重标识在现场是否能看到，并且现场的 承重标识是否正确。 2、起重设施的维护记录 3、厂是否有起吊索具使用和报废标准 起起重重机机械械安安全全规规程程 (GB6067-198

20、5)(GB6067-1985)（19861986年年4 4月月1 1日日） 2.1.7检验合格的吊钩，应在低应力区作出不易磨灭的标记，并签发合格证。标记 内容至少应包括：a.额定起重量；b.厂标或生产厂名；c.检验标志；d.生产编号 。 起起重重机机械械吊吊具具与与索索具具安安全全规规程程 （LD48-93LD48-93）（自自1994-2-11994-2-1起起执执行行 ） 2.292.29现场是否有一个有效的管理，以确保供应 商遵守与通用电气公司签订的合同中的有 关化学品限制规定？这项规定限制使用的 化学品，例如，但不仅限于：消耗臭氧层 的化学品，铅，汞和六价铬，并且供应商 必须有相关的管

21、理控制措施，以确保这些 化学物质不被用来制造或合成到产品中， 除非通用电气公司已经以书面批准其使用 。 环保 其他 环境 1、查明如有通用电气公司限用的化学品（见 下文摘自通用电气公司标准合同附件） ，是否 可能被使用或合成到产品中。评估供应商是否 具备相关的管理控制措施，以确保限用化学物 质不被用来制造或合成到产品中，或其是否已 获得通用电气公司已经以书面批准其使用。 2、审查危险废物的记录（转移联单或废物清 单） ，以确定是否含有限用的化学品，特别是 重金属，是否包含在其废物内。如果废物中含 有限用的化学品，评估含这些通用电气公司限 用的化学品的废料的来源材料。 通用电气公司标准合同附件：

22、供应商声明、保证、 证明并承诺, 在此合同订单下供应的货物不含有:(a) 铅、汞、镉、六价铬、多溴联苯(PBB)、 多溴二苯醚 (PBDE) 或根据经修订 的欧盟指令2002/95/EC(27 2003 年1月)(ROHS指令)所限制使用的任何其它有害物质; (b)砷、石棉、苯、多氯联苯(PCB)、或四氯化碳; (c) 任何根据蒙特利尔议定书限制的消耗臭氧层物质; (d) 任何列入“化学品的登记、评估、限制和授权” REACH条例(条例(EC)1907/2006) “候选名单”或受 到REACH条例附件XVII限制的化学品; (e)买方各业 务集团填入自己的清单; 或(f) 当买方告诉供应商或

23、 供应商知悉货品将可能被运到或转运通过任何其他 国家或地区，该国家或地区所限制的任何化学或有 害物质的清单; 中中国国禁禁止止或或严严格格限限制制的的有有毒毒化化学学品品名名录录( (第第一一批批) )（19981998年年1212月月2525日日） 包括青石棉, 多氯联苯, 多溴联苯, 三(2,3-二溴丙基)磷酸酯, 三氮丙啶基氧 化磷, 丙烯腈, 汞化合物, 艾氏剂, 狄氏剂, 异狄氏剂, 滴滴涕(二氯二苯三氯 乙烷), 六六六.混合异构体, 七氯, 六氯苯, 三环锡普特丹, 1,2-二溴乙烷, 氟乙酰胺敌蚜胺, 2,4,5-涕(2,4,5-三氯苯氧乙酸), 内吸磷, 氰化合物, 氯丹 (

24、八氯化甲桥茚), 杀虫脒, 氯化苦, 砷化合物, 五氯酚(五氯苯酚), 地乐酚。 关关于于加加强强对对消消耗耗臭臭氧氧层层物物质质进进出出口口管管理理的的规规定定（20002000年年4 4月月1313日日） 第4条：国家环境保护总局, 对外贸易经济合作部, 海关总署三部门联合设立 国家消耗臭氧层物质进出口管理办公室, 对进出口受控消耗臭氧层物质名录中所 列物质实行进出口配额许可证管理。 SJ/TSJ/T 11363-200611363-2006 电电子子信信息息产产品品中中有有毒毒有有害害物物质质的的限限量量要要求求（20062006年年1111月月6 6日日 ） 电电子子信信息息产产品品污

25、污染染控控制制管管理理办办法法（20072007年年3 3月月1 1日日） 第三条(四)有毒、有害物质或元素，是指电子信息产品中含有下列物质或元素： 铅、汞、镉、六价铬、多溴联苯、多溴二苯醚、以及国家规定的其他有毒、有害 物质或元素。 2.302.30所有用的化学品是否都有物质安全资料表 （MSDS）在现场提供给雇员查看？ 安全 化学 品储 存 1.核实厂储存和使用的化学品的物质安全资料 表（MSDS），核实化学品在现场以当地语言提 供给雇员查看。要求查看MSDS存储的地点。审 核员可尝试在现场检查3或4种化学品，看是否 与MSDS匹配，确认易于阅读MSDS并与工厂使用 的材料相关。确认雇员接

26、受使用MSDS的培训， 包括安全使用，储存，PPE要求，特别处理事 项，和适当清理材料。 2. 职业健康的问题1.3.41.3.6，2.8， 2.9 ，2.26，也可从MSDS中找到真正的化学品名， 及职业保护要求和个人劳保用品要求 化化学学品品安安全全技技术术说说明明书书编编写写规规定定(GB16483-2000)(GB16483-2000)（20002000年年6 6月月1 1日日） 第3条第4.1条:安全技术说明书的正文应采用简捷、明了、通俗易懂的规范汉字 表述 工工作作场场所所安安全全使使用用化化学学品品规规定定（19971997年年1 1月月1 1日日）, , 第第2121条条 危危

27、险险化化学学品品安安全全管管理理条条例例 第第1414条条（20022002年年3 3月月1515日日） 化学品安全技术说明书编写规定(GB16483-2000)规定了危险化学品安全技术说 明书的内容和编写要求. 说明书内容应包括十六部分: 化学品及企业标识; 成 分/组成信息; 危险性概述; 急救措施; 消防措施; 泄露应急处理; 操作处置与 储存; 接触控制/个体防护; 理化特性; 稳定性和反应性; 毒理学资料; 生态学 资料; 废弃处置; 运输信息; 法规信息; 其他信息. 注意: 安全技术说明书的 内容, 从该化学品的制作之日算起, 每五年更新一次, 若发现新的危害性, 在 有关信息发

28、布后的半年内, 生产企业必须对安全技术说明书的内容进行修订. 2.312.31是否所有的化学品都妥善贮存在专门指定 的区域，放在良好的容器内（包括桶、罐 等），用当地的语言标好标签，并包含相 关危害信息？ 是是或或否否 环保 废弃 物处 置 （a）所有容器应保持良好状态，储存在标准的容器 里，没有任何损坏或泄漏。容器应有制造厂商的原 始标签。如果出厂的原标签是下落不明，或是分装 在二次容器内，应该鉴定或审阅并按标准标识并适 当危险警告内容（易燃，剧毒，腐蚀性） 。 （b）不相容的化学品，应分开储存。 （c）室内存放易燃液体应存放在适当的易燃储存柜 ，或在一个适当地方修建储藏室，配以足够的通风

29、、防爆电气装置，和二次围堰。消防灭火器应配备 在易燃液体储存区的附近以便随时取用。可燃/易燃 液体是从一个容器转到另一容器时应接地保护，应 禁止在可燃/易燃液体储存和处理的地方吸烟。 工工作作场场所所安安全全使使用用化化学学品品规规定定（19971997年年1 1月月1 1日日） 2.262.26如果员工在化学品工艺的车间（例如油漆 ，电镀，或化学清洗，可见的粉尘或可见 的烟雾）是否使用呼吸保护？ （注意：在 这些区域，外科手术用的口罩和用围巾围 住面部通常是不够的)。如果答案是否定的 ，请描述车间的工艺，并取得有关职业病 危害暴露的监测数据。 是是或或否否 职业 健康 个人 防护 用品 1、

30、识别粉尘/挥发物浓度较高的区域，并检查 监测记录； 2、检查操作人员是否已经有个人呼吸防护用 品，以及监测报告是否表明有害物浓度是否低 于国家或者当地法规限值； 3、询问相关操作人员是否接受了如何有效使 用个人防护用品的培训和指导。 若员工存在潜在化学品接触暴露，应由一个工业卫 生专家进行评估，这通常涉及针对车间工艺的相关 区域和人员来进行定性评估，以及定期定量测试（ 物理性暴露监测）。如果供应商没有一个对相关区 域和工艺的专业评估，或者如果提供的数据太旧超 过了一年的，咨询你的业务部门健康和安全专家， 看问题应当如何得到关注和解决。 第 17 页，共 22 页 编编号号/ /旗旗色色问问题题

31、类类别别 引引用用 分分类类 审审核核员员应应检检查查的的内内容容审审核核员员应应注注意意的的细细节节中中国国法法规规引引证证 第12条至第24条：使用单位使用的化学品应有标识，危险化学品应有安全标签， 并向操作人员提供安全技术说明书。 危危险险化化学学品品安安全全管管理理条条例例 （20022002年年3 3月月1515日日） 第16条：生产、储存、使用危险化学品的，应当根据危险化学品的种类、特性， 在车间、库房等作业场所设置相应的监测、通风、防晒、调温、防火、灭火、防 爆、泄压、防毒、消毒、中和、防潮、防雷、防静电、防腐、防渗漏、防护围堤 或者隔离操作等安全设施、设备，并按照国家标准和国家

32、有关规定进行维护、保 养，保证符合安全运行要求。 2.322.32所有装废物的桶和其它垃圾存放区是否状 况良好，是否置于有隔护区域并严格管理 ？是或否 环保(a)要保持状况良好，垃圾桶不应有大的凹漏，没有 大量的铁锈和不堆放超过3层高;所有容器（包括桶 ），应保持干净，容器外只能有少量的废物，贴好 标签，除了废弃物正在倾倒或搬动，在任何时候要 保持盖子关闭。 (b)桶的存放：每行桶不超过2镉桶宽;过道应保证宽 敞让应急设备进入（ 2-3英尺或1米宽） ，有充足的 空气流通，使没有强烈的气味，为可燃废弃物提供 灭火系统，为液体废物提供二次围堰（围堵），并 分离不相容的废物。液体废弃物应存放在不透

33、水的 水泥面，或其围沟和覆盖部分远离排水设施，如地 下排水或雨水渠。容器装有易燃液体，应有适当的 接地保护。储存区应有明显标志或标记，如限制入 境 ， 禁止吸烟。所有液体贮存区应该有二次围 堰（如护堤，收集井或其他设施） ，足以围堵此区 域的最大容器的至少100 （推荐110 ）存储量。 (c)危险废物的标签必须包括：危险类别，废物编号 废物产生日期。这些标签必须防水，并使用不可磨 灭的墨水。 中中华华人人民民共共和和国国固固体体废废物物污污染染环环境境防防治治法法（固固废废法法已已于于20042004年年修修订订） 第15条： 产生固体废物的单位和个人，应当采取措施，防止或者减少固体废物 对

34、环境的污染。第16条 收集、贮存、运输、利用、处置固体废物的单位和个人 ，必须采取防扬散、防流失、防渗漏或者其他防止污染环境的措施；不得擅自倾 倒、堆放、丢弃、遗撒固体废物。 禁止任何单位或者个人向江河、湖泊、运河 、渠道、水库及其最高水位线以下的滩地和岸坡等法律、法规规定禁止倾倒、堆 放废弃物的地点倾倒、堆放固体废物。 危危险险废废物物贮贮存存污污染染控控制制标标准准GB18597-2001GB18597-2001（20022002年年7 7月月1 1日日） 6.2.4用以存放装载液体、半固体危险废物容器的地方，必须有耐腐蚀的硬化地 面，且表面无裂隙。 6.2.5应设计堵截泄漏的裙脚，地面与

35、裙脚所围建的容积 不低于堵截最大容器的最大储量或总储量的五分之一。6.3.11不相容的危险废 物不能堆放在一起7.7危险废物产生者和危险废物贮存设施经营者均须作好危险 废物情况的记录，记录上须注明危险废物的名称、来源、数量、特性和包装容器 的类别、入库日期、存放库位、废物出库日期及接收单位名称。 建建筑筑设设计计防防火火规规范范GB500162006GB500162006（20062006年年1212月月1 1日日） 对于甲、乙、丙类液体、气体储罐（区）与可燃材料堆场要求：第4.2.5条：防 火堤的有效容量不应小于其中最大储罐的容量。 2.332.33是否识别并记录了所有的废水和废气排放 源？

36、 环保 环境 管理 1、查看工厂的设计/工艺流程图（P 但如该工资低于当地 最低工资,应以最低工资为加班工资基数。 中中华华人人民民共共和和国国劳劳动动法法（19951995年年1 1月月1 1日日） 4.14.1 公司员工都符合法定最底年龄的要求吗？ 如有任一不符，请回答“否”并描述。 是是 或或否否 劳工 年龄 1、在供应商的厂里，招工最低年龄要求是16岁 还是18岁？（对于煤矿开采、有毒行业等，最 低年龄要求是18岁），查看花名册，并抽查员 工身份证复印件。 2、招聘工作由人事部管理还是由各用人部门 管理？招聘制度中是否明确对最低年龄要求？ 以及明确如何符合未成年工的法规要求？如果 由用

37、人部门管理，人事部如何确保这些部门不 会雇用童工？ 3、目前在职员工的档案清单，确定是否有员 工在入职时低于最低年龄。 （a）人事方面的程序是否规定在应聘者加入公司时 或之前，要求其出示身份证原件，并予以查看。公 司是否保留身份证复印件作为记录。 （b）结合2.1问题，在巡视工作现场，要求那些看 起来十分年轻的员工出示身份证。随机检查员工身 份证的复印件记录，特别是那些年龄接近最低限制 的员工。 第 21 页，共 22 页 编编号号/ /旗旗色色问问题题类类别别 引引用用 分分类类 审审核核员员应应检检查查的的内内容容审审核核员员应应注注意意的的细细节节中中国国法法规规引引证证 如有特殊情况需

38、延长工作时间，在保证员工身体健康的前提下延长的工作时间每 天不得超过3个小时，每月不得超过36个小时（劳动法第44条）。 雇主必须支付工人高于正常工作时间工资的报酬，并参照以下原则： 安排劳 动者延长工作时间的，应支付不低于正常工资150%的工资报酬（加班时间）； 休息日安排劳动者工作且不能安排补休的，应支付不低于正常工资的200%的 工资报酬； 法定休假日安排劳动者工作的，应支付不低于正常工资的300%的 工资报酬。 计件制加班费法律规定: 劳劳动动法法第37条: 对实行计件工作的劳动者，用人单位应当根据本法第36条规定的 工时制度合理确定其劳动定额(每天正常工作时间的定额)和计件报酬标准。

39、 工工资资支支付付暂暂行行规规定定（19951995年年1 1月月1 1日日） 实行计件工资的劳动者，在完成计件定额任务后，由用人单位安排延长工作时间 的，应根据上述规定的原则，分别按照不低于其本人法定工作时间计件单价的 150，200，300支付其工资。 4.54.5 根据你所审核的纪录，该公司是否有克扣 工人工资的现象？如有，请回答“否”并 描述。是是或或否否 劳工 工资 1、是否存在任何不合理的克扣项目（罚款等 ）？ 2、扣减是否对员工的收入带来较大的影响 扣减后是否还是能高于最低工资标准？ 工工资资支支付付暂暂行行规规定定（19951995年年1 1月月1 1日日） 劳动部工工资资支支

40、付付暂暂行行规规定定第16条规定，因劳动者本人原因给用人单位造成经 济损失的，用人单位可按照劳动合同的约定要求其赔偿经济损失。经济损失的赔 偿，可从劳动者本人的工资中扣除。但每月扣除的部分不得超过劳动者当月工资 的20%。若扣除后的剩余工资部分低于当地月最低工资标准，则按最低工资标准 支付。 工工资资支支付付暂暂行行规规定定第15条规定，除法律明确允许的例外情况外（代扣代缴的 个人所得税和应由劳动者个人负担的各项社会保险费用；法院判决、裁定中要求 代扣的抚养费、赡养费等），用人单位不得克扣劳动者工资。 劳劳动动部部工工资资支支付付暂暂行行补补充充规规定定则指出, 工资支付暂行规定第十五条中所

41、称“克扣”系指用人单位无正当理由扣减劳动者应得工资（即在劳动者已提供正 常劳动的前提下用人单位按劳动合同规定的标准应当支付给劳动者的全部劳动报 酬）。不包括以下减发工资的情况：（）国家的法律、法规中有明确规定的； （）依法签订的劳动合同中有明确规定的；（）用人单位依法制定并经职代 会批准的厂规、厂纪中有明确规定的；（）企业工资总额与经济效益相联系， 经济效益下浮时，工资必须下浮的（但支付给劳动者工资不得低于当地最低工资 标准）；（）因劳动者请事假等相应减发工资等。 4.64.6 根据你所审核的纪录，该公司是否没有拖 延支付工资的现象？是是或或否否 劳工 强制 劳工 1、是否存在任何人事政策/程

42、序说明月工资发 放时间？ 2、工资是否通过银行发放，检查供应商向银 行划帐的时间，工资是否能够按时到达员工账 户。 3、如果以现金支付工资，检查支付时间（签 名时间），是否能够按时发放到员工手里。 如果有拖欠，审核员应在“Fingding”描述清楚：全 厂总人数，被拖欠总人数，拖欠额度，拖欠多长时 间？ 工工资资支支付付暂暂行行规规定定（19951995年年1 1月月1 1日日） 劳动部工资支付暂行规定（1995年1月1日执行）第七条：工资必须在用人 单位与劳动者约定的日期支付。如遇节假日或休息日，则应提前在最近的工作日 支付。工资至少每月支付一次，实行周、日、小时工资制的可按周、日、小时支

43、付工资。 中中华华人人民民共共和和国国劳劳动动法法（19951995年年1 1月月1 1日日） 工资应每月以货币的形式支付给员工。雇主不能无故扣减或拖延员工的工资。（ 劳劳动动法法第50条） 4.74.7 公司员工在入厂之后是否可以拿回有关的 私人文件（例如，身份证等）？是是或或否否 劳工 强制 劳工 雇主有没有通过扣留雇员档案和相关文件的方 法来限制员工离职。 劳劳动动合合同同法法（20082008年年1 1月月1 1日日） 第九条用人单位招用劳动者，不得扣押劳动者的居民身份证和其他证件，不得 要求劳动者提供担保或者以其他名义向劳动者收取财物。 4.84.8 工资表上的数目与银行转帐纪录是否

44、相符 ？是是或或否否 劳工 工资 1、工资是否通过银行发放，检查供应商银行 记录/银行报表比较工资单和银行报表上的 金额，查看是否有差异。如果有差异，找出原 因。 2、如果以现金支付工资，检查员工签名的接 收单比较工资单和接收单上的金额，查看 是否有差异，并找出原因。 3、这可以结合通过和员工的询问来核实。 此项问题主要关注员工是否确实按工资表上金额按 时拿到，可用左边3个方法综合确认 单位不管以何种形式发放工资，都应当向劳动者提供一份本人的工资清单。(上 海市企业工资支付办法第5条；江苏省工资支付条例第18条；广东省工资支付条 例第17条；深圳市员工工资支付条例第15条) GE政策：供应商必

45、须发给全体员工工资单 4.44.4 根据你所审核的纪录，对所有的加班，公 司都按法定要求支付员工加班工资了吗？ 如有任一不符，请回答“否”并描述。是是 或或否否 劳工 工资 1、是否有任何关于加班工资计算方法的人事 政策？检查该政策是否符合劳动法的规定。 2、是否有出勤记录或加班记录员工在工作日 、周末和法定节假日进行了加班？（检查相关 授权人员签字的记录表） 3、在工资单上，检查加班工资一栏。加班工 资的金额如何计算（与加班记录进行比较，检 查加班工资是否等于加班小时数 x 工作日、周 末、节假日相应的法定加班工资计算百分比工 资）。 （a）注意综合计算工时制，是如何确定额外的加班 时间？（

46、例如：如果计算周期为月，超过167小时的 工作时间应视为加班，如果计算周期为年，超过 2008小时的工作时间应视为加班） （b）还要注意是按件计算还是按时计算？检查关于 非常规工作时间制员工的加班工资计算的人事政策 ？ （c）加班费计发基数: 地方有特殊规定的,按地方规定 地方无特殊规定 的,根据劳动合同或集体合同约定的加班基数, 只要不 低于当地最低工资 地方无特殊规定,劳动合同、集 体合同也没约定，则按照劳动部规定: 根据工资单上 与员工岗位(职位)对应的工资; 但如该工资低于当地 最低工资,应以最低工资为加班工资基数。 第 22 页，共 22 页 编编号号/ /旗旗色色问问题题类类别别

47、引引用用 分分类类 审审核核员员应应检检查查的的内内容容审审核核员员应应注注意意的的细细节节中中国国法法规规引引证证 4.94.9 工资表上的工时纪录与车间工时表上的纪 录是否相符？ 是是或或否否 劳工 工资 工资表和考勤表两者是否一致 GEGE政政策策：工资表上的工时纪录与车间工时表上的纪录相符 4.104.10 是否不使用小于16岁的实习生？ 是是或或否否劳工 年龄 (a)、请指出生产GE产品的实习生，查看他们的年龄 是否大于16岁 (b)、若供应商使用实习学生的数量很多，请咨询你 的业务部门的劳动用工专家，看问题应当如何得到 关注和解决。 劳劳动动部部就就业业服服务务与与就就业业管管理理

48、规规定定（20082008年年1 1月月1 1日日） 第14条 用人单位招用人员不得有下列行为： （四）招用未满16周岁的未成年 人以及国家法律、行政法规规定不得招用的其他人员； 江江苏苏省省劳劳动动和和社社会会保保障障厅厅、教教育育厅厅关关于于规规范范企企业业接接纳纳在在校校学学生生实实习习和和勤勤工工助助学学 活活动动的的通通知知:仅承认企业接纳高等学校、高等和中等职业技术学校16周岁以上 全日制在校学生实习和高等学校学生勤工助学活动的行为 江苏省的特别规定：对于实习生 1)必须与学校签订实习协议;2) 实习不得超过 一个学期，3) 每周不超过30小时；对于高校学生勤工助学1)每天工作不得

49、超过 4小时;2)报酬不得低于当地小时工最低工资标准 GEGE政政策策：不允许以任何形式使用16岁以下的未成年人,无论是正式职工还是实习 生。 4.114.11 如果供应商使用实习生，这些实习生的年 龄是否都大于16岁？(通过审阅雇用记录 来确认) 是是或或否否 劳工 年龄 检查雇佣记录，如果可能，和他们交谈再来确认年 龄 GEGE政政策策: : 在录用任何职工时必须获取和保存其身份证附件. 4.124.12 如果供应商使用实习生，实习生的工资是 否符合最低工资标准？(通过审阅雇主或学 校的记录来确认) 是是或或否否 劳工 工资 1、实习生的考勤工时 2、给实习生的支付证明； (a)查看当地最低小时工资 (b)核算实习生的小时工资是否高于当地最低小时工 资。 GEGE政政策策: : 必须支付所有职工不低于当地最低工资标准的工资.