专题讲座资料（2021-2022年）关于某创新型金融服务公司中的激励机制.doc

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1、XX基金公司激励与约束机制咨询案例关于创新型金融服务公司中的激励机制 现金期权激励部分+短期现金激励部分“船长”如何带领士兵突围？设想方案主旨：（员工激励机制打造合伙人,解放董事长,提高企业盈利） 引言：风险投资在西方国家经过数十年的发展，已经从法律规范到市场环境和运作机制上比较成熟，特别是针对风险投资中的信息不对称而发展出的有限合伙制，很好地解决了风险收益和责任的关系，而在中国，因为这方面起步的比较迟，使得探索符合中国特色的风险投资激励与约束机制成为一项意义重大的课题。现参考其他新型金融服务公司特有如下建议方案：1.每个投资经理与公司签订合同，参与100200万额度的两年期现金期权激励计划，

2、设账户标识为“员工持股账户”作为特别项目管理，以未来3-4年基本固定工资（约30至40万元）为风险金，业绩考核达标，两年后现金期权全额兑现，反之若投资经理操作破风险线即止损，公司向投资经理个人追偿全额风险金。2.投资经理向公司基金账户推荐买的个股（要求有20%以上预期收益，这样公司大资金后面进入才保证留有盈利空间），“员工持股账户”须先买入，亏了该账户先亏，公司大账户再由部门集体讨论决定要不要配资跟投（什么叫让投资经理负起责任，亏钱投资经理持股账户先亏，赚钱公司大账户一起赚钱，这才是对公司最大的负责任）；3.账户当做产品经营，设止损线为净值0.7，由公司风控部门每日监控，净值每超过1.1,账户

3、管理人可以提出净值1.05以上现金的兑现要求，作为对投资经理短期现金激励组成部分。4.公司基金账户跟投，若基金账户出现超额投资收益（carry）提成：（1）超额投资收益（carry）按照项目投资收益的20%计提给公司，公司按照阶梯累进制对每个项目carry计提项目奖金给项目团队和团队每个成员。举例：项目投资收益率：20%50%100%100%200%200%500%Carry计提比例：20%*20%20%*30%20%*40%20%*50%20%*55%（2）项目团队和团队每个成员在该项目超额投资收益（carry）里的分配方案：职级绩效占比：（20%）总经理40%股票组团队25%主要项目发起人

4、（投资经理）25%交易部门5%行政部门5%5.公司自有股票池的超额投资收益（carry）提成方法：（1）公司自有股票池是指来源于公司渠道或者高层的票源，它的超额投资收益（carry）按照项目投资收益的20%计提给公司，公司按照阶梯累进制对每个项目carry计提项目奖金给项目团队和团队每个成员。如：公司票投资收益率：20%50%100%100%200%200%500%Carry计提比例：20%*20%20%*30%20%*40%20%*50%20%*55%（2）项目团队和团队每个成员在该项目超额投资收益（carry）里的分配方案：职级绩效占比：（20%）总经理70%股票组团队20%交易部门5%行

5、政部门5%6.方案的优、缺点缺点优点1.投资经理会不会因为小账户操作失利，用完风险金，而后面出现怠工现象；1. 该账户的风险金是投资经理个人未来几年工资组成，一旦买票中间出现亏损，个人自负盈亏，不影响公司大资金安全。彻底让投资经理对自己投资行为负起责任来。有这个设定可以约束其投资更加谨慎，更加看准时机。无2. 其次公司不用每月发现金付未来34年工资（部分行政费用），而让这笔钱在系统内流转创利，同时节省了一定的行政支出和税收支出。无3. 再次激活个人投资积极性，最大限度发挥个人的主观能动性，而且把个人利益和公司利益有效绑在一起（公司大账户资金在个人资金后面再决定跟不跟投），任何投资行为不再是盈亏

6、只算公司的，投资经理每一个投资行为首先想到的是投资亏钱先亏个人的，赚钱公司大账户一起赚。同样大账户赚钱，投资经理也因为推股有功，还可以获得一定比例的大账户利润分红。无4. 公司时刻监控账户（风控官每天风控），又有止损线，投资经理亏掉了自己未来三到四年的预支自动停止操作，操作公开透明，风险可控看得到。无5.案例一旦成立，又可以当产品一样复制推广。无6.净值超过1.1可以自由提现形成短期现金激励，这让奖励不再是遥不可及的，员工能够得到他们应该得到的奖励。无7.避免了受账户总仓位的控制和各人投资风格的众口难调，防止了好票错失买入良机 综上所述，该方案优点多于缺点，且案例一旦成立，具有可复制性，又可以当产品一样复制推广。建议推行。5