代理申购向二级市场投资者配售新股协议(5页).doc

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1、-代理申购向二级市场投资者配售新股协议-第 5 页代理申购向二级市场投资者配售新股协议 代理申购向二级市场投资者配售新股协议 乙方_为方便甲方_（投资者）申购向二级市场投资者配售（以下简称按值配售）的新股，特开办代理申购市值配售新股的业务。经甲乙双方自愿协商，就甲方委托乙方进行配售新股申购达成如下协议： 第一条甲方委托乙方就甲方资金帐户下的_证券帐户和指定在乙方席位交易的_证券帐户代理申购沪、深证券交易所向二级市场投资者配售的新股（不包括原流通股增发新股，下同）。 申购价格： 1按定价发行的价格申购； 2如为询价发行，则按价格区间的上限申购。 第二条甲方权利、义务 1甲方保证其提交的资料真实有

2、效，并同意承担因资料不实、不全、不准确而引致的全部责任。当甲方资料发生变化时，甲方应及时到乙方处办理变更手续。 2甲方参与市值配售的前提条件：以发行公告确定的交易日的收盘价进行计算，登记在甲方单个证券帐户内的各已上市流通人民币普通股（即a股）的总市值不小于_元。具体以深、沪证券交易所发送的数据为准。 3如同一天有两只或两只以上新股在同一交易所发行，由乙方按交易所规定申购，甲方对此无异议。 4甲方应在新股申购的t_日查询自己的配号是否中签，若中签并对所中签新股缴款无异议，应于t_日14：00时前在资金帐户中存有足额的新股认购款，乙方将于t_日对甲方帐户中签的新股进行缴款处理；若甲方帐户资金余额不

3、足缴付新股认购款的，乙方将根据甲方帐户中的资金余额所能实际认购数对甲方帐户中签的新股进行缴款，对剩余的中签未缴款股份视同甲方放弃认购，并于t_日14：00时前向交易所申报。 5甲方中签后如放弃认购，必须于t_日14：00时前就放弃认购部分自行向交易所进行申报委托，放弃认购的数量为实际放弃的数量（可以不是1000的整倍数）。不作放弃认购申报，则视同全部缴款认购。 第三条乙方权利、义务 1在新股配售申购日，乙方按深沪交易所有关规定，自主选择适当有效的时间为甲方按交易所允许的最高申购额向交易所发送配售新股申购委托（交易所另有规定者除外）。 2乙方不承担申报成功或认购成功而引起的任何责任，也不承担因未

4、中签而申购失败的任何责任。 3若甲方同时有数只新股中签，而缴款日（t3）甲方资金帐户的资金余额不能全部缴付新股认购款，乙方将按随机顺序依次缴款，未缴付认购款的新股放弃认购，由此而引起的后果，乙方不承担任何经济或法律责任。 4乙方不负责中签新股的卖出事宜，甲方应自行注意新股的上市日期。 5对于因通讯中断、电脑故障、自然灾害或其他不可抗力因素致使申购失败，乙方不承担任何经济或法律责任。 第四条乙方应及时在营业场所公布有关新股配售、摇号中签等信息，甲方有义务通过各种途径了解上述信息并做好相关的准备。 第五条本协议解释权归乙方，协议未尽事项按中国证监会、沪深证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司有关规定和规则执行。甲乙双方均应关注并遵守有关部门对新股配售规定和规则的修改或调整，乙方有权根据有关规定和规则修改本协议相关条款，并在营业场所进行公告，甲方对此无异议。 第六条甲乙双方均有权终止本协议，甲方提出终止协议时，需带本协议并持有效证件到乙方柜台亲自办理有关手续，终止协议第二天生效；乙方终止本协议需提前十天在营业部经营场所内张贴通知。 第七条本协议于双方签字后第二天生效，至一方提出终止或甲方销户后终止。 第八条本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。 甲方（盖章）：_乙方（盖章）：_ 代表（签字）：_代表（签字）：_ _年_月_日_年_月_日