国际贸易理论与实务00149.doc

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1、 . . . . 国贸考前复习资料第一章：导论（一） 国际贸易理论与政策的研究任务与研究对象：1、 识记：国际贸易的含义：一国或地区同别国或地区进行货物和服务交换的活动，从一个国家的角度来看，这种交换活动被称为对外贸易；从国际围来看这种货物和服务交换活动就被称为国际贸易。（二） 国际贸易的基本概念1、识记：（1）对外贸易与国际贸易：一国或地区同别国或地区进行货物和服务交换的活动，从一个国家的角度来看，这种交换活动被称为对外贸易；从国际围来看这种货物和服务交换活动就被称为国际贸易。（2） 对外贸易额外与对外贸易量：对外贸易额又称对外贸易值，它是指一国或地区一定时期进口额与出口额的总和，是反映一国

2、对外贸易规模的重要指标之一。对外贸易量是用以固定年份为基期计算的进口或出口价格指数去调整当年的进口或出口额，得到相当于按不变价格计算的进口额或出口额。（3）总贸易体系与专门贸易体系：总贸易体系与专门贸易体系是指贸易国家进行对外货物贸易统计所采用的统计制度，前者以货物通过国境作为统计进出口的标准，后者以货物通过海关作为标准。（4）直接贸易与转口贸易直接贸易指货物消费国、生产国直接买卖货物的行为。转口贸易也称中转贸易，指货物消费国与生产国通过第三国进行的贸易活动，对第三国而言便是转口贸易。备注：过境贸易指别国出口货物通过本国国境，未经加工改制，在基本保持原状条件下运往另一国的贸易活动。（5）货物贸

3、易与服务贸易对外贸易按商品形式与容不同，分为货物贸易与服务贸易。世界贸易组织列出服务行业包括以下12个部门：商业、通讯、建筑、销售、教育、环境、金融、卫生、旅游、娱乐、运输、其他。（6）贸易差额一定时期一国出口额与进口额之间的差额称贸易差额。当出口额超过进口额时，为贸易顺差或出超；当进口额超过出口额时，称为贸易逆差或入超。（7）对外贸易依存度。又称对外贸易系数。以一国对外贸易总额同该国GNP或GDP的比率来表示，用以反映一国经济发展对对外贸易的依赖程度。计算题：2002年，某国对外贸易依存度为0.8，而该国当年的服务贸易总额为1000亿美元，货物贸易总额为800亿美元，出口总额为1200亿美元

4、，计算该国当年GDP以与贸易差额。答：GDP的进出口总额0.8=（1000+800）0.8=2250（亿美元）进出口总额=进口总额+出口总额，进口总额=1800-1200=600（亿美元）贸易顺差=1200-600=600（亿美元）某国2003年服务贸易总额为1000亿美元，货物贸易总额为2000亿美元，其中服务出口总额为600亿美元，进口总额为400亿美元，货物出口总额为800亿美元，进口总额为1200亿美元，该国GDP为3600亿美元。试计算该国贸易差额和对外贸易依存度。答：贸易差额=（600-400） +（800-1200）=- 200（亿美元），逆差。对外贸易依存度=1000+2000

5、3600=83.3第二章：国际分工（一）国际分工的形成与发展1、识记：国际分工的含义：国际分工是指世界各国之间的劳动分工，它是社会分工发展到一定阶段，国民经济部分工超越国家界限发展的结果，也是国际贸易和世界市场的基础。2、领会：（1）国际分工形成和发展的过程：国际分工的形成与发展经历了四个阶段：1.国际分工的萌芽阶段(16世纪到18世纪中叶)；2.国际分工的形成阶段(18世纪60年代到19世纪60年代)；3.国际分工的发展阶段(19世纪中叶到二次大战)；4.国际分工的深化发展(二次大战后)。（二）影响国际分工形成与发展的主要因素：1、识记：（1）影响国际分工形成与发展的主要因素：(一)社会生产

6、力是国际分工形成与发展的决定性因素(二)自然条件是国际分工形成与发展的基础(三)资本流动，特别是跨国公司的兴起与发展是国际分工向广度、深度、多层次发展的重要力量(四)上层建筑可以推进和延缓国际分工的形成和发展（2）社会生产力是国际分工形成与发展的决定性因素（三）国际分工学说1、识记（1）绝对成本论的主要容：亚当斯密是国际分工和国际贸易理论的创始者。在其代表著作国富论中，他提出了国际分工与自由贸易的理论。在对其理论的论述中，斯密首先分析了分工的利益。在他看来，适用于一国部的不同职业之间、不同工种之间的分工原则，也适用于各国之间。他认为，每一个国家都有其适宜于生产的某些特定的产品的绝对有利的生产条

7、件，去进行专业化生产，然后彼此进行交换，则对所有交换国家都有利，这就是“绝对利益论”。（2）比较成本论的主要容1.比较成本说进一步发展了绝对成本论，认为国际分工的原因和基础是比较优势，而不是绝对优势。他认为每个国家不一定要生产各种商品，而应集中生产优势最大或劣势最小的产品，然后通过国际贸易进行交换。在资本和劳动力不变的情况下，生产总量将增加，由此形成的国际分工对贸易各国都有利。但其前提必须是完全的自由贸易。2.对比较成本说的评价。比较成本理论在历史上曾起过进步的作用；理论的出发点是认为这个世界是一个静态均衡的世界，是一个各国间、各经济集团间利益和谐一致的世界；其分析方法属于静态分析，且提出九个

8、假定作为其论述的前提条件；它只提出国际分工的一个依据，未能揭示出国际分工形成与发展的主要原因，未能揭示出国际商品交换所依据的规律。（3） 要素秉赋论的主要容1.要素禀赋论的三个主要结论。2.赫一俄学说的一些假定。3.赫一俄学说的主要容。(1)生产要素的主要容。(2)国际贸易可以部分解决国际间要素分配不均的缺陷。4.要素的价格均等化说。美国经济学家萨缪尔森发展了这个理论，认为国际要素价格均等化不仅是一种趋势，而且是一种必然。因此这个理论又称为赫俄萨原理。5.对赫俄学说的评价。(1)赫俄学说比嘉图的“比较利益理论”从体系上更为完整、全面。(2)指出了生产要素拥有状况在各国对外贸易中的重要作用。(3

9、)赫俄学说完全违背了劳动价值论。(4)忽视科学技术的作用。(5)赫俄理论只能用来解释要素禀赋不同国家间的分工与贸易行为。(6)抹煞了国际生产关系，抽象地谈论国际贸易可以使各国收入均等化。把富国与穷国收入分配的不平等性，归结为国际贸易问题，归结为世界市场的机制问题。备注：里昂惕夫反论与要素禀赋论的扩展1.依照要素禀赋论，一个国家拥有较多的资本，就应该生产和输出资本密集型产品，而输入在本国生产中需要较多使用国稀缺劳动力要素的劳动密集型产品。基于上述认识，美国经济学家里昂惕夫利用投入产出表对美国参与国际分工与贸易的状况进行分析和验证，却得出与赫俄相反的结论：“美国参与国际分工是建立在劳动密集型生产专

10、业化基础上，而不是建立在资本密集型生产专业化基础上。”2.对里昂惕夫反论的解释与有关的学说。里昂惕夫之谜使西方经济学界大为震惊，一些经济学家开始对赫俄的要素禀赋论进行补充和发展，力图完善其理论构架，使其更具有解释性。(1)劳动熟练说。基辛的这一理论利用劳动效率和劳动熟练或技能的差异来解释里昂惕夫之谜。(2)人力资本说。人力资本说是由美国经济学家凯南提出的。他运用人力资本这一概念解释此谜。如果把熟练劳动高出非熟练劳动的部分收入资本化，并同有形资本相加，经过这样的处理之后，美国出口产品的资本密集度就会高于进口产品。(3)技术差距说。又称技术间隔说，由美国经济学家波斯纳提出。此理论补充了要素禀赋论，

11、并根据创新活动的连续性使要素禀赋论动态化。(4)产品生命周期说。产品生命周期说由美国经济学家弗农提出，并由威尔士等人加以发展。弗农把新产品的生命周期划分为三个阶段：产品创新时期、产品成熟时期和产品标准化时期。(5)需求偏好相似说。需求偏好相似说又称偏好相似说或收入贸易说，是由瑞典经济学家赫德提出，他用国家之间需求结构相似性来解释工业制成品贸易发展。并认为赫俄原理只适用于工业品和初级产品之间的贸易，而无法解释工业品的贸易。林德认为，国家间的需求结构和需求偏好越相似，其贸易量愈大。如果这些国家的需求结构和需求偏好完全一样，一国可能进出口的商品，也就是另一国可能进出口的商品，而影响一国需求结构的主要

12、因素是人均收入水平。(6)产业贸易说。美国经济学家格鲁贝尔等人在研究共同市场成员国之间贸易量的增长时，发现发达国家间的贸易大量属于产业同类产品的贸易。因而对产业贸易进行研究，解释产业同类产品贸易增长特点和原因。他们认为当代国际贸易的产品结构，大致可分为产业间产品贸易和产业产品贸易两大类。产业贸易形成的原因和主要制约因素有：同类产品的异质性是产业贸易的重要基础；规模经济收益递增是产业贸易的重要原因；经济发展水平是产业贸易的重要制约因素。第三章：国际交换与贸易条件（一） 国际价值的形成1、识记：（1）国际价值：商品的国际价值是在国别价值的基础上形成的。任何国家所生产的商品的价值容，都是由抽象的社会

13、劳动决定的。2、领会：国别价值与国际价值的关系答：国别价值和国际价值的质的同一性和量的差别性。二者都是一般人类劳动的凝结物，在本质上是完全相同的，而在量上则是不同的。国别价值是由该国生产该商品的社会必要劳动时间定的。国际价值量是由世界劳动力的平均单位决定的。（二）影响国际价值量变化的主要因素答：1.国际价值量与劳动生产率。商品的国际价值是由生产这种商品的国际社会必要劳动时间决定的，而各国生产商品的社会必要劳动时间又随着劳动生产率的改变而改变。劳动生产率越高，单位时间生产的商品越多，单位商品的价值量越小。因而，劳动生产率和劳动创造的价值成反比。2.国际价值量与劳动强度。劳动强度是指劳动的紧程度，

14、也就是指同一时间劳动力消耗的程度。劳动强度与价值量成正比例变化。3.国际价值量与贸易参加国的贸易量。(1)如果绝大多数贸易商品是在大致相同的国家社会必要劳动时间生产出来的，则商品的国别价值与国际价值是一致的。(2)如果绝大多数贸易商品是在较差条件下生产的，则国际价值就由其来调节。(3)如果高于中等条件下生产的商品出口量大大超过较差条件下生产的出口品，则国际价值量就由在最好条件下生产的那部分商品来调节。（三）国际市场价格1、识记：（1）自由市场价格：是指在国际间不受垄断或国家垄断力量干扰的条件下，由独立经营的买者和卖者之间进行交易的价格。（2）封闭市场价格；：世界“封闭”市场价格是买卖双方在一定

15、的特殊关系下形成的价格，在这种情况下，商品在国际间的供求关系一般对价格不会产生实质性的影响，它主要包括调拨价、垄断价、区域性经贸易集团部价格、国际商品协定下的协定价格。2、领会： （1）国际价值是国际市场价格变动的基础和中心； （2）国际市场的供求关系确定商品的市场价格。（四）贸易条件：贸易条件一般指一个国家出口商品价格与进口商品价格之比。现实中的贸易条件计算一般采用出口商品价格指数与进口商品价格指数直接进行比较的做法。1、识记：（1） 净贸易条件；它是以一国一定时期的出口价格指数与同期进口价格指数的比率来反映。具体计算方法为：N(Px/Pm)100%式中：N净贸易条件；Px出口商品价格指数；

16、Pm进口商品价格指数。（2）收入贸易条件；收入贸易条件共同考虑出口规模变化与进出口商品价格相对变化对一国进口能力的影响。计算方法为：I(Px/Pm)Qx式中：I收入贸易条件；Px出口商品价格指数；Pm进口商品价格指数；Qx出口商品数量指数。（3）单因素贸易条件；它是在净贸易条件的基础上，考虑出口商品劳动生产率的变化对该国贸易利益的影响。计算方法为：S(Px/Pm) ZX式中，S是指：单因素贸易条件；PX是指：出口商品价格指数；Pm是指：进口商品价格指数。ZX是指出口商品劳动生产率指数。（4） 双项因素贸易条件；它不仅考虑出口商品劳动生产率的变化，而且还考虑出口商品劳动生产率的变化，其计算公式为

17、：D(Px/Pm)(Zx/Zm)100%式中：D双项因素贸易条件；Px出口商品价格指数；Pm出口商品价格指数；Zx出口商品劳动生产率指数；Zm进口商品劳动生产率指数。对于上述任何一种贸易条件形式，其结果大于1时，说明该国贸易条件得到改善；小于1时，则说明该国的贸易条件恶化。3、简单应用：运用数据计算各种贸易条件，并对结果作为分析说明以1990年为基期，2000年某国出口商品价格指数为70，进口价格指数为110，出口商品劳动生产率指数为160，计算净贸易条件和单因素贸易条件，并解释结果。答：净贸易条件=（PxPy）100=63.6单因素贸易条件=（PxPy）Zx=70110160=101.8假定

18、以1990年为基期，2000年出口价格指数为80，进口价格指数为110，出口商品数量指数为140，计算该年的净贸易条件和收入贸易条件，并解释结果。答：净贸易条件=（PxPy）100=80110100=72.7收入贸易条件=（PxPy）Qx=80110140=101.8解释：该国净贸易条件恶化，但由于出口规模扩，因而扭转出口商品价格相对于进口商品价格变化所处的不利局面，而且使该国的进口能力提高了1.8。假定某国净贸易条件以1995年为基期，1980年出口价格指数下降5%,进口价格指数上升10%,那么这个国家1980年的净贸易条件是多少?说明了什么问题?答:该国1980年的净贸易条件是;95%/1

19、10%*100%=86.36%,由于该国1980年的净贸易条件N1,这说明在以1950年价格为基期的条件下,出口商品价格的平均变化相对于进口商品价格的平均变化处于不利地位,即该项国出口商品价格上升幅度低于进口商品价格的上升幅度或出口价格下降幅度大于进口商品价格下降幅度,所以我们称该国贸易条件恶化了.第四章：贸易政策与理论（一）对外贸易政策概述1、识记：（1）自由贸易政策与保护贸易政策（即对外贸易政策的类型）1.自由贸易政策，即国家对贸易活动不加以或少加以干预，任凭商品、服务和有关要素在国外市场公平、自由地竞争。2.保护贸易政策，即国家对于贸易活动进行干预，限制外国商品、服务和有关要素参与本国市

20、场的竞争。（二）重商主义1、识记：重商主义理论的基本容1.产生背景。重商主义理论产生于15世纪17世纪资本主义生产方式的准备时期，是资产阶级国际贸易理论的早期阶段。2.主要论点。重商主义理论的发展经历了两个阶段：(1)早期的重金主义或称货币差额论。(2)晚期重商主义又称贸易差额论。3、早期重商主义贸易政策的主要措施有：（1）禁止货币出口，由国家垄断所有的货币交易；（2）要求外国人来本国进行贸易时，必须将其销售货物的全部款项用于购买本国的货物。2、领会：（1）早、晚期重商主义的异同； （2）重商主义政策的评价重商主义理论与政策在历史上曾起过进步作用，它们促进了资本的原始积累，推动了资本主义生产方

21、式的建立和发展。但它们把货币当作财富象征，把商业、尤其是对外贸易视为财富的源泉。它们只是简单地描述社会的表面现象，对社会现象的探索只局限于流通领域，未深入到生产领域，因而是幼稚的、不科学的。正如马克思曾经说过：现代经济的真正科学是在理论考察由流通过程过渡到生产过程时开始的。（三）自由贸易1、识记：（1）自由贸易论的主要观点答：首先：自由贸易可以形成互相有利的国际分工。其次，扩大国民的实际收入；第三：自由贸易可以阻止垄断，加强竞争，提高经济效益。第四：自由贸易有利于提高利润率，促进资本积累。（2）贸易自由化；1.贸易自由化的表现。(1)大幅度削减关税。 (2)降低或撤消非关税壁垒。（3）管理贸易

22、1、含义：管理贸易介于自由贸易与保护贸易之间，属于有组织的自由贸易。它是以协调国家经济利益为中心，以政府干预贸易环境为主导，以磋商谈判为轴心，对本国进出口贸易和全球贸易关系进行全面干预、协调和管理的一种贸易制度。2.管理贸易与博弈论。管理贸易的理论基础是博弈论。所谓博弈是指人或国家的理性行为在许多情况下总是追求在既定条件下的利益最大化。博弈论认为博弈关系大体有负和博弈、零和博弈、正和博弈三种类型。国际贸易中，多数情况下，国家之间的关系就表现为典型的正和博弈关系。3、综合运用：评述世界各国贸易政策趋于自由化的趋势。（四）保护贸易1、识记：（1）幼稚产业保护论：1.政策特点。（1）保护的阶段性；（

23、2）保护的有选择性；（3）贸易保护政策的执行与整个国民经济、工业发展目标相结合；（4）贸易保护的主要措施是关税。2.理论基础。斯特的保护幼稚工业的理论是其理论基础。时间：30年。斯特承受了汉密尔顿贸易保护的基本理论并加以系统发展，建立了以生产力理论为基础，以保护关税制度为核心的保护幼稚产业理论。（2）超保护贸易政策的特点答：第一：不仅保护幼稚工业，而且更多的保护国发达的或出现衰落的工业，第二：不再是培养自由竞争的能力，而是巩固和加强对国外市场的垄断；第三：不是防御性地限制进口，而是在垄断国市场的基础上对国外市场进行进攻性扩。第四：不是保护代表先进势力的一般工业资产阶级，而且保护大垄断资产阶级；

24、第五：保护政策的措施不仅有关税和贸易条约，还有其他各种奖出限入措施。目的是加强对国外市场的垄断和对国外市场进行进攻性扩；政策措施多种多样（3）对外贸易乘数对外贸易乘数假定为K。计算公式是：K=1/1-边际消费倾向。（4）进口替代、出口替代贸易政策；答：进口替代政策是指：为保证替代进口的实现，达到保护、扶持和促进本国工业发展的目标而采取的贸易政策。出口替代贸易政策：是指通过鼓励出口来推动本国经济的发展。（5）新贸易保护主义特点答：第一：被保护的商品不断增加，被保护的商品从传统产品、农产品向高精尖产品和服务部门；第二：限制进口措施的重点从关税转向非关税；第三：贸易保护的重心从限制进口转向鼓励出口；

25、第四：贸易保护日益制度化、法律化。新贸易保护主义对国际贸易的影响：2.领会（1）普雷维什的贸易保护理论依据；发展中国家贸易保护政策的理论依据主要是普雷维什的贸易保护理论。依据：（1）中心外围论；（2）贸易条件恶化论。（五） 战略贸易1、战略贸易政策是指：一国政府在不完全竞争和规模经济条件下凭借生产、出口补贴或保护国市场等措施和手段，扶持本国战略性产业的成长，获取规模经济效益，增强其在国际市场上竞争能力，夺取它国的市场份额。2、基本观点：（1）布郎德-斯塞的“以补贴促进出口”论点。（2）克鲁格曼“以进口保护促进出口”论点；（3）“战略支持地产业的外部经济效应”的论点。第五章 国家实施贸易政策的措

26、施（一）国际商品协定和商品综合方案1.经济条款。经济条款是确定各成员国权利和义务的依据，它关系到各成员国的具体权益，是国际商品协定中最重要的容。（1）缓冲存货的规定，就是由不得该商品协定的招待机构依照最高限价和最低限价的规定，运用其成员国提供的实物和资金，干预市场和稳定价格。（2）出口限额的规定，这种条款规定一个基本的出口限额，每年再根据市场需求和价格变化，确定当年平均出口限额。（3）多边合同规定。它实际上是一种多边商品合同，属于这种类型的是国际小麦协定。（4）出口限额与缓冲存货相结合的规定。即同时采用这两种方法来控制和稳定价格。第七章：地区经济一体化（一）地区经济一体化概述1、识记：（1）优

27、惠贸易安排；这是一体化程度最低级、组织最松散的一种形式。在优惠贸易安排的成员国间，通过协定或其他形式，对全部商品或一部分商品实行关税优惠。（2）自由贸易区；自由贸易区指由签订有自由贸易协定的国家组成的贸易区。成员国间废除关税与数量限制，区域成员国的商品自由流动，但每个成员国仍保持对非成员国独立的贸易壁垒。（3）关税同盟；关税同盟指两个或两个以上的国家完全取消关税或其他壁垒，并对非成员国实行统一的关税壁垒而缔结的同盟。它开始带有超国家的性质。（4）共同市场；共同市场指成员国间完全废除关税与数量限制，建立对非成员国的共同关税外，成员国间的生产要素也实现自由移动。（5）经济同盟；经济同盟指除上述特征

28、外，成员国还制订和执行某些共同经济政策和社会政策，逐步废除政策方面的差异，使一体化的围从商品交换扩展到生产、分配乃至整个资源配置。（6）完全经济一体化；这是经济一体化的最后阶段。各成员国间生产要素自由流动，在经济、财政、金融等政策方面差异完全消除，实现统一化。（二）地区经济一体化理论1、识记：（1）关税同盟的静态效应、动态效应；答：1.关税同盟的静态效果。(1)贸易创造效果。它由生产利得和消费利得构成。(2)贸易转移效果。假设在关税同盟成立以前，A国从世界上生产效率最高、成本最低的国家进口X产品，关税同盟成立以后，A国X产品的进口转向同盟生产效率最高的国家B。若B国不是世界上生产效率最高的国家

29、，其结果会增加进口成本，扩大消费开支，从而使A国的社会福利水平下降，这就是贸易转移效果。(3)贸易扩大效果。贸易扩大效果是从需求方面形成的概念，而前二者则是从生产方面形成的概念。关税同盟无论是在贸易创造，还是在贸易转移条件下，都能产生贸易扩大效果。(4)关税同盟建立后，可以减少行政支出。(5)关税同盟建立后，可以减少走私。(6)关税同盟建立后，可以增强集体谈判力量。在评估关税同盟的静态效果时，以贸易创造与贸易转移效果最为重要。纳在分析这两个效果时，是基于以下的假设：在关税同盟成立前后，所有成员国均为充分就业；所有产品的需求均完全缺乏弹性，供给弹性完全。关税同盟静态福利效果的大小，还受制于许多因

30、素。2.关税同盟的动态效果。答：此效果主要是分析、考虑关税同盟对成员国就业、产出、国民收入、国际收支和物价水平的影响，又称为次级效果。(1)成员国间竞争加强，专业化程度加深，资源使用效率提高；(2)获取规模经济；(3)刺激投资；(4)促进技术进步；(5)提高要素的流动性；(6)加速经济成长。第八章：世界贸易组织（一）关税与贸易总协定1.组织机构。(1)缔约方全体。缔约方全体是关贸总协定的最高决策机构，拥有对总协定条款规定的解释权。总协定的每一缔约方拥有一表决票。一般情况下，缔约方大会的决议都以协商“一致同意”方式做出。(2)代表理事会。它是缔约方全体休会期间的机构，负责处理总协定日常的，包括紧

31、急的事务。它就关贸总协定的有关事务享有建议权。(3)专门委员会。就具体问题而建立的委员会，如纺织品委员会、反倾销委员会、技术性贸易壁垒委员会。(4)贸易和发展委员会。其主要职能是监督各缔约方履行第四部分条款的情况，研究发展中国家贸易政策，从发展中国家经济发展的角度研究修改总协定的有关条款。分别设有保障措施委员会和最不发达国家贸易委员会。(5)常设委员会。由理事会建议设立的总协定的常设机构，负责处理总协定的有关事务，如18国咨询小组。一般地，总协定中的许多重大问题的决定首先是在咨询小组达成一致，而后交由理事会讨论通过，形成向缔约方大会提交的行动建议。(6)工作组和专家小组。工作组包括工作小组和调

32、查小组。工作组是为处理一些更具体的技术事务而成立的。调查小组是为解决争端而成立的。最高行政官员是总干事，由总干事领导的秘书处是总协定的日常事务机构。总协定对总干事的权力和授权没有专门规定，其角色也随时间演进而不断发展，可以归纳为监护者、引导者、调停者和行政管理者。2.关税与贸易总协定的基本原则(1)非歧视原则。这个原则是通过总协定的最惠国待遇条款和国民待遇条款表达的。总协定的最惠国待遇条款是无条件的。(2)关税保护和关税减让原则。总协定规定缔约国只能通过关税保护本国产品，而不应采取其他限制进口的措施。在实行关税保护方面，总协定要求缔约国之间应通过关税减让的谈判逐步降低关税，关税减让的原则是各缔

33、约国彼此作出互惠与平等的让步，达成关税减让协议。(3)一般禁止数量限制原则。为了保证关税作为惟一的保护手段，总协定一般禁止数量限制，但也有三种例外：为了稳定农产品市场；为了改善国际收支；为了促进发展中国家的经济发展的需要。可以在非歧视的基础上实施或维护数量限制。(4)公平竞争原则。总协定第六条规定禁止缔约国在出口方面实行倾销，并授权缔约国在其某项工业由于倾销造成重大损害或产生重大威胁时，可征收反倾销税。总协定对进出口补贴也作了限制。(5)豁免与紧急行动原则。总协定有豁免承当总协定某项义务和争取保障措施的规定。但采取保障措施必须遵守三个原则。(6)磋商调解原则。磋商调解是总协定解决缔约国之间争端

34、的重要原则，这项原则的目的不在于保证争端的解决严格符合总协定的规定，而在于求得当事人各方均能承受的解决争端的方法。(7)对发展中国家特殊优惠待遇原则。这些条款的容可以归纳为：关于政府对经济发展的援助。关于贸易与发展的第3638条规定的非互惠原则与发达缔约国尽量承当的义务。授权条款。(8)贸易政策法规在全国统一实施的透明原则。缔约方所有政策法规原则上应提前公布，目的在于承受其他缔约方对其政策法规的检查、监督和纠正，以保证缔约方政策法规符合总协定的原则。(二)关税与贸易总协定主持下的多边贸易谈判在总协定的主持下，从1947年至今已完成了八轮多边贸易谈判，第九轮多边贸易谈判也处于紧锣密鼓中。在以往八

35、轮多边贸易谈判中，值得注意的有：1.历次谈判都是在美国策划下进行的。2.多边谈判的容与围日益扩大。3.发达国家是总协定的主要受益者。 （四）世界贸易组织的组织机构与运行机制。1、识记：（1）世界贸易组织的成员资格；世界贸易组织的成员资格有两种：一是世界贸易组织的创始成员；二是新加入世界贸易组织的成员。世界贸易组织允许单独关税地区与国家一样，独立自行申请加入，这在国际法上是个先例。（3）世界贸易组织的组织机构；2、领会：（1）世界贸易组织的法律地位；答：第一：世界贸易组织具有法人资格；第二：世界贸易组织每个成员方向世界贸易组织提供其履行职责时所必需的特权和豁免权。第三：世界贸易组织官员和各成员方

36、代表在其独立执行与世界贸易组织相关的职能时，享有每个成员方提供的所必需的特权与豁免权。第四：每个成员方给予世界贸易组织的官员、成员方代表的特权和豁免权等同于联合国大会于1947年11月21日通过的特殊机构的特权与豁免公约所规定的特权与豁免权。（2）世界贸易组织的决策机制的容；世界贸易组织承袭关贸总协定协商“一致同意”的决策方式，只有当无法达成共识时，再以投票方式进行表决。每一个成员方在部长会议与总理事会均拥有一票，欧盟的票数则和其成员在世界贸易组织的成员数相同。世贸组织对不同的具体问题，规定具体的通过票如下：第一：解释和决议。对任何多边贸易协议的解释和决议，须经部长会议和总理事会成员的3/4以

37、上多数通过。第二：修订。对有关条款的修订，须经2/3多数票通过。第三：豁免。豁免某一成员所应承当的义务，经3/4以上多数通过。但对有的义务在规定的“过渡期”（如5年）可暂不履行，在过渡期后如要继续豁免，就须“一致同意”才行。（3）世界贸易组织的争端解决机制的容；与关贸总协定的争端解决机制相比，世贸组织所实施的综合争端解决机制是一套较为完善的机制。目前其争端解决机制的程序和规则如下：1.协商；2.专家小组；3.上诉审查；4.裁决的执行。第九章：国际货物买卖合同（一）国际货物买卖合同的概述1、识记：国际货物买卖合同的概念：国际货物买卖合同按照1980年国际货物买卖合同公约的规定，是指营业地处于不同

38、国家 的当事人所订立的货物买卖合同。货物买卖合同指卖方为了取得货款而把货物的所有权移交给买方的一种双务合同2、领会：国际货物买卖合同的特点：答：（1）.国际货物买卖合同具有国际性。（2）.国际货物买卖合同买卖的标的物是货物。（3）.国际货物买卖合同的性质为买卖。 3、国际货物买卖合同的磋商 交易的一般程序应包括邀请发盘、发盘、还盘和承受，其中发盘和承受是交易成立基本环节，也是合同成立的必要条件。 （三）邀请发盘：1、识记：（1）邀请发盘的概念：邀请发盘是指交易的一方打算购买或出售某种商品，向对方询问买卖该项商品的有关交易条件，或者就该项交易提出带有保留条件的建议。（2）邀请发盘的目的和特点：答

39、：邀请发盘在通常的交易中并非必不可少的环节，然而在一些特殊的贸易方式下，如招标投标、拍卖等，情况则有所不同。邀请发盘可有不同形式，其中最常见的是询盘。询盘的容涉与：价格、品质、数量、包装、装运、以与索取样品告示，而多数只是询问价格。所以，业务上常把询盘称作询价。（四）发盘：1、识记：（1）发盘的含义：发盘又称报盘、发价、报价，法律上称之为“要约”。发盘可以应对方询盘的要求发出，也 可以是在没有询盘的情况下，直接向对方发出。发盘一般由卖方发出，但也可以由买方发出（2）发盘应具备的条件；“向一个或一个以上特定的人提出的订立合同的建议，如果十分确定并且说明发盘人在得到 承受时承受约束的意旨，则构成发

40、盘。”这是联合国国际货物销售合同公约第14条 第一款 对发盘的解释。对于这个定义，可以看出一项发盘的构成须具备三个条件：第一：是向一个或一 个以上的特定人提出；第二：是说明订立合同的意思；第三：是发盘的容须十分确定。（3）发盘的生效与失效答：“一项发盘，即使是不可撤消的，于拒绝通知送到发盘人时终止。”除此之外，以下情况也 可造成发盘的失效： 1.受盘人作出还盘。 2.发盘人依法撤消发盘。 3.发盘中规定的有效期届满。 4.人力不可抗拒的意外事故造成发盘的失效，如政府禁令或限制措施。 5.在发盘被承受前，当事人丧失行为能力，或死亡或法人破产等2、领会：发盘的撤销与撤回； 发盘在未被送达受盘人之前

41、，如发盘人改变主意，或情况发生变化，这就必然产生发盘的撤 回与撤消问题。撤回指发盘尚未生效，发盘人采取行动，阻止它的生效，而撤消是在发盘已生效后，发盘人以一定方式解除发盘对其的效力。发盘可以撤消，其条件是发盘人的撤消通知必须在受盘人发出承受通知之前传达到受盘人， 但在以下情况下，发盘不能再撤消：发盘中注明了有效期，或以其他方式表示发盘是不可 撤消的；受盘人有理由信赖该发盘是不可撤消的，并且已本着对该发盘的信赖行事。（五）还盘：1、识记：还盘的含义：受盘人在接到发盘后，不能完全同意发盘的容，为了进一步磋商交易，对发盘提出修改意 见用口头或书面形式表示出来，构成还盘。还盘可以针对价格，也可以针对支

42、付方式、交 货期等重要条件提出修改意见。2、领会：还盘的法律后果答：（1）是还盘是对发盘的拒绝，还盘一经做出，原发盘失去效力，发盘人不再受其约束；（2）还盘等于是受盘人向原发盘人提出的一项新的发盘。还盘做出后，还盘的一方与原发盘人在地位上发生了变化。还盘人由原发盘的受盘人变成新发盘的发盘人，而原发盘的发盘人则变成了新发盘的受盘人。新发盘人有权针对还盘的容进行考虑，决定承受、拒绝或是再还盘。（六）承受：1、识记：（1）承受的含义：承受就是交易的一方在接到对方的发盘或还盘后，以声明或行动向对方表示同意的行为。法律上将承受称作承诺。承受和发盘一样，既属于商业行为，也属于法律行为。（2）有效承受应具备

43、的条件根据公约的 解释，构成有效的承受要具备以下四个条件：1.承受必须是由发盘人做出；2.受盘人表示接 受，要采取声明的方式；3.承受的容要与发盘的容相符；4.承受的通知要在发盘的有效 期送达发盘人才能生效。但也有例外的情况。 第十章：国际贸易术语和商品的价格（一）贸易术语的性质和作用：1、识记：贸易术语的含义贸易术语(trade term)，又称价格术语或价格条件，它是以简明的外贸语言，或缩写的字母 ，或国际代号，来概括说明买卖双方在交易货的地点，货物交接的责任、费用以与风险 的划分和说明价格构成等诸方面的特殊用语2、领会：贸易术语的性质以与其在国际贸易中的作用（二）有关贸易术语的国际贸易惯

44、例1、识记：有关贸易术语的三种国际贸易惯例的称谓与其法律地位：答（1）1932年华沙牛津规则。它是国际法协会专门为解释CIF合同而制定的。 （2）美国对外贸易定义1941年修订本。它是由美国九个商业团体制定的。 （3）国际贸易术语解释通则。它是国际商会为了统一对各种贸易术语的解释而制定的。（三） FOB、CFR、CIF1识记：（1）三种术语各自的含义：答：FOB意为装运港船上交货。它是指卖方将货物在指定的装运港越过船舷后，办理出口清关手 续 ，就算完成交货义务。这意味着买方必须从该点起承当货物灭失或损坏的一切风险。该术语 仅适用于海运或河运输。CFR意为成本加运费，它是指卖方在装运港将货物越过

45、船舷，并支付将货物运至指定目的港 所需的运费，就算完成交货义务。而买方则承当交货后货物灭失或损坏的风险，以与由于 各 种事件造成的任何额外费用。该术语仅适用于海运或河运输。使用CFR时应注意风险承当问题，卸货费用的负担问题与装船通知的问题。CIF意为成本加保险费加运费。它指卖方须支付将货物运至目的港所需的运费和费用。但交 货后货物灭失或损坏的风险与由于各种事件造成的额外费用即由卖方转移到买方。此外，卖 方还必须办理海运货物保险。该术语仅适用于海运和河运输。（2）买卖双方各自承当的责任、费用和风险（3）三种术语分别适用的运输方式答：FOB：该术语 仅适用于海运或河运输CFR：该术语仅适用于海运或

46、河运输CIF：该术语仅适用于海运和河运输（四） FCA、CPT、CIP1识记：（1）三种术语各自的含义：答：(四)FCA(Free Carrier) FCA意为货交承运人。它是指卖方只要将货物在指定的地点交给买方指定的承运人，并办理 出口清关手续，就算完成交货义务。该术语可用于各种运输方式，包括多式联运。 (五)CPT(Carriage Paid to) CPT意为运费付至(指定目的地)。它是指卖方向其指定的承运人交货，并须支付将货物运至 目的地的运费，而买方则承当交货之后的一切风险和其他费用。该术语可用于各种运输方式 ，包括多式联运。 (六)CIP(Carriage and Insurance Paid to) CIP意为运费、保险费付至(指定目的