液压密封件公司企业战略总结（参考）.docx

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1、泓域/液压密封件公司企业战略总结液压密封件公司企业战略总结xx（集团）有限公司目录第一章 项目背景分析4一、 产业环境分析4二、 我国聚氨酯密封材料的发展及趋势6三、 必要性分析6第二章 企业战略总结8一、 技术贸易8二、 知识产权管理21三、 技术创新的分类27四、 技术创新的含义32五、 企业经营决策的方法36六、 企业经营决策的概念和类型43七、 企业战略的实施44八、 企业战略的特征与企业战略管理的内涵50九、 企业紧缩战略54十、 基本竞争战略56十一、 经理机构的地位61十二、 国有独资公司的董事会67十三、 股份有限公司的董事会70第三章 公司简介82一、 公司基本信息82二、

2、公司简介82第四章 法人治理83一、 股东权利及义务83二、 董事85三、 高级管理人员90四、 监事92第五章 发展规划95一、 公司发展规划95二、 保障措施101第六章 组织机构、人力资源分析103一、 人力资源配置103二、 员工技能培训103第一章 项目背景分析一、 产业环境分析在提高发展平衡性、包容性、可持续性的基础上，经济保持中高速，增长速度高于全国平均水平；发展迈入中高端，质量效益提升幅度高于周边地区；环境治理大见效，空气质量改善程度明显高于以往；生产总值比2010年翻一番以上，城乡居民人均可支配收入比2010年翻一番以上；到2020年如期全面建成小康社会。综合实力跨上新台阶。

3、经济持续健康发展，全省生产总值年均增长7%左右，到2020年突破4万亿元，一般公共预算收入年均增长8%以上，到2020年力争达到4000亿元，基础设施支撑能力显著增强。协同发展取得新进展。承接非首都功能疏解取得重大成效，区域一体化交通网络基本形成，生态环境质量得到有效改善，产业联动发展实现重要突破，公共服务共建共享取得积极成效，与京津发展差距缩小，建设全国现代商贸物流重要基地、产业转型升级试验区、新型城镇化与城乡统筹示范区、京津冀生态环境支撑区取得重大进展。转型升级实现新突破。创新能力显著提升，全社会研发经费支出明显提高，产业迈向中高端水平，钢铁、水泥、玻璃等行业过剩产能化解任务全面完成，新增

4、长点形成规模，消费对经济增长贡献明显加大，农业现代化取得明显进展，服务业主导作用明显增强，战略性新兴产业占规模以上工业增加值比重达到20%以上。新型城镇化迈出新步伐。城镇化进程进一步加快，城镇体系更趋合理，城镇功能和服务能力显著提升，城乡发展一体化水平显著提高，具备条件的农村全部建成美丽乡村，全省常住人口城镇化率达到60%左右，户籍人口城镇化率达到45%左右。改革开放开创新局面。重点领域和关键环节改革取得决定性成果，改革红利充分释放，参与国际经济合作竞争的能力和水平进一步提升，基本构建起开放型经济体系。人民生活得到新改善。居民收入增长高于经济增长，就业持续增加，社会保障体系更加健全，公共服务水

5、平稳步提高，现行标准下农村贫困人口实现脱贫，贫困县全部摘帽，解决区域性整体贫困，人民群众生活质量、健康水平、居住环境明显提升。社会文明达到新水平。中国梦和社会主义核心价值观更加深入人心，公民思想道德素质、科学文化素质、法治素质明显提高，人民民主更加健全，社会事业全面发展，公共文化服务体系基本建成，社会治理体系更加完善，社会更加和谐稳定。生态文明建设取得新成效。污染治理和生态修复实现重大突破，空气质量明显好转，生产方式和生活方式绿色、低碳水平上升，污染严重的城市力争退出全国空气质量后10位，森林覆盖率提高到35%，天蓝、地绿、水清、村美的美丽河北基本展现。二、 我国聚氨酯密封材料的发展及趋势密封

6、材料是影响密封件性能的核心要素之一，也是制约我国高端应用市场密封件发展的因素之一，国家产业政策层面鼓励并推动密封材料技术的发展。聚氨酯密封材料作为当前国际主流的密封材料，符合全球液压气动密封材料的发展路线，聚氨酯密封材料在未来仍将作为密封件生产的核心材料。由于我国聚氨酯密封材料起步相对较晚，材料配方、改性技术能力、生产工艺等方面均与行业领先的跨国企业存在一定的差距，且产品主要集中于TDI、MDI等中低端材料体系，对PPDI、TODI等高端材料体系技术研发能力较弱。随着国内聚氨酯密封材料技术的发展，国内优势制造厂商已逐步掌握聚氨酯改性的核心技术，涉入技术附加值较高的中高端材料领域，并逐步推进产业

7、化发展。因此，在新材料产业政策以及技术储备的双重驱动下，我国聚氨酯密封材料将继续保持快速发展，在高端材料领域逐渐实现突破，以此推动聚氨酯密封件性能、质量提升，推进液压气动密封件高端应用市场进口替代进程。三、 必要性分析（一）提升公司核心竞争力项目的投资，引入资金的到位将改善公司的资产负债结构，补充流动资金将提高公司应对短期流动性压力的能力，降低公司财务费用水平，提升公司盈利能力，促进公司的进一步发展。同时资金补充流动资金将为公司未来成为国际领先的产业服务商发展战略提供坚实支持，提高公司核心竞争力。第二章 企业战略总结一、 技术贸易（一）技术贸易的含义与特点技术贸易是指技术供求双方按照一定的商业

8、条件买卖技术的商业行为。一切有益于经济建设、社会发展和科技进步的技术、技术信息，均可以进行交易。技术贸易不受地区、行业、隶属关系以及经济性质和专业范围的限制。（二）技术合同的类型技术合同是当事人就技术开发、转让、许可、咨询或者服务订立的确立相互之间权利和义务的合同。根据中华人民共和国民法典（以下简称民法典），目前我国技术合同主要有技术开发合同、技术转让合同和技术许可合同、技术咨询合同和技术服务合同。1、技术开发合同技术开发合同是当事人之间就新技术、新产品、新工艺、新品种或者新材料及其系统的研究开发所订立的合同。当事人之间就具有实用价值的科技成果实施转化订立的合同，参照技术开发合同的有关规定。技

9、术开发合同包括委托开发合同和合作开发合同。（1）委托开发合同。委托开发合同的委托人应当按照约定支付研究开发经费和报酬，提供技术资料，提出研究开发要求，完成协作事项，接受研究开发成果。委托开发合同的研究开发人应当按照约定制订和实施研究开发计划，合理使用研究开发经费，按期完成研究开发工作，交付研究开发成果，提供有关的技术资料和必要的技术指导，帮助委托人掌握研究开发成果。委托开发合同的当事人违反约定造成研究开发工作停滞、延误或者失败的，应当承担违约责任。（2）合作开发合同。合作开发合同的当事人应当按照约定进行投资，包括以技术进行投资、分工参与研究开发工作、协作配合研究开发工作。合作开发合同的当事人违

10、反约定造成研究开发作停滞、延误或者失败的，应当承担违约责任。作为技术开发合同标的的技术已经由他人公开，致使技术开发合同的履行没有意义的，当事人可以解除合同。技术开发合同履行过程中，因出现无法克服的技术困难，致使研究开发失败或者部分失败的，该风险由当事人约定；没有约定或者约定不明确的，依据民法典第五百一十条的规定仍不能确定的，风险由当事人合理分担。委托开发完成的发明创造，除法律另有规定或者当事人另有约定外，申请专利的权利属于研究开发人。研究开发人取得专利权的，委托人可以依法实施该专利。研究开发人转让专利申请权的，委托人享有以同等条件优先受让的权利。合作开发完成的发明创造，申请专利的权利属于合作开

11、发的当事人共有；当事人一方转让其共有的专利申请权的，其他各方享有以同等条件优先受让的权利。但是，当事人另有约定的除外。合作开发的当事人一方声明放弃其共有的专利申请权的，除当事人另有约定外，可以由另一方单独申请或者由其他各方共同申请。申请人取得专利权的，放弃专利申请权的一方可以免费实施该专利。合作开发的当事人一方不同意申请专利的，另一方或者其他各方不得申请专利。委托开发或者合作开发完成的技术秘密成果的使用权、转让权以及收益的分配办法，由当事人约定；没有约定或者约定不明确，依据民法典第五百一十条的规定仍不能确定的，在没有相同技术方案被授予专利权前，当事人均有使用和转让的权利。但是，委托开发的研究开

12、发人不得在向委托人交付研究开发成果之前，将研究开发成果转让给第三人。2、技术转让合同和技术许可合同技术转让合同是合法拥有技术的权利人，将现有特定的专利、专利申请、技术秘密的相关权利让与他人所订立的合同。技术转让合同包括专利权转让、专利申请权转让、技术秘密转让等合同技术许可合同是合法拥有技术的权利人，将现有特定的专利、技术秘密的相关权利许可他（实施、使用所订立的合同。技术许可合同包括专利实施许可、技术秘密使用许可等合同。技术转让合同和技术许可合同可以约定实施专利或者使用技术秘密的范围，但是不得限制技术竞争和技术发展。专利实施许可合同仅在该专利权的存续期限内有效。专利权有效期限届满或者专利权被宣告

13、无效的，专利权人不得就该专利与他人订立专利实施许可合同。专利实施许可合同的许可人应当按照约定许可被许可人实施专利，交付实施专利有关的技术资料，提供必要的技术指导。专利实施许可合同的被许可人应当按照约定实施专利，不得许可约定以外的第三人实施该专利，并按照约定支付使用费。技术秘密转让合同的让与人和技术秘密使用许可合同的许可人应当按照约定提供技术资料，进行技术指导，保证技术的实用性、可靠性，承担保密义务。保密义务不限制许可人申请专利，但是当事人另有约定的除外。技术秘密转让合同的受让人和技术秘密使用许可合同的被许可人应当按照约定使用技术，支付转让费、使用费，承担保密义务。技术转让合同的让与人和技术许可

14、合同的许可人应当保证自己是所提供的技术的合法拥有者，并保证所提供的技术完整、无误、有效，能够达到约定的目标。技术转让合同的受让人和技术许可合同的被许可人应当按照约定的范围和期限，对让与人、许可人提供的技术中尚未公开的秘密部分，承担保密义务。许可人未按照约定许可技术的，应当返还部分或者全部使用费，并应当承担违约责任；实施专利或者使用技术秘密超越约定的范围的，违反约定擅自许可第三人实施该项专利或者使用该项技术秘密的，应当停止违约行为，承担违约责任；违反约定的保密义务的，应当承担违约责任。被许可人未按照约定支付使用费的，应当补交使用费并按照约定支付违约金；不补交使用费或者支付违约金的，应当停止实施专

15、利或者使用技术秘密，交还技术资料，承担违约责任；实施专利或者使用技术秘密超越约定的范围的，未经许可人同意擅自许可第三人实施该专利或者使用该技术秘密的，应当停止违约行为，承担违约责任；违反约定的保密义务的，应当承担违约责任。受让人或者被许可人按照约定实施专利、使用技术秘密侵害他人合法权益的，由让与人或者许可人承担责任，但是当事人另有约定的除外。当事人可以按照互利的原则，在合同中约定实施专利、使用技术秘密后续改进的技术成果的分享办法；没有约定或者约定不明确，依据民法典第五百一十条的规定仍不能确定的方后续改进的技术成果，其他各方无权分享。3、技术咨询合同和技术服务合同（1）技术咨询合同。技术咨询合同

16、是当事人一方以技术知识为对方就特定技术项目提供可行性论证、技术预测、专题技术调查、分析评价报告等所订立的合同。技术咨询合同的委托人应当按照约定阐明咨询的问题，提供技术背景材料及有关技术资料，接受受托人的工作成果，支付报酬。技术咨询合同的受托人应当按照约定的期限完成咨询报告或者解答问题，提出的咨询报告应当达到约定的要求。技术咨询合同的委托人未按照丝定提供必要的资料，影响工作进度和质量，不接受或者逾期接受工作成果的，支付的报酬不得追回，未支付的报酬应当支付。技术咨询合同的受托人未按期提出咨询报告或者提出的咨询报告不符合约定的，应当承担减收或者免收报酬等违约责任。技术咨询合同的委托人按照受托人符合约

17、定要求的咨询报告和意见作出决策所造成的损失，由委托人承担，但是当事人另有约定的除外。（2）技术服务合同。技术服务合同是当事人一方以技术知识为对方解决特定技术问题所订立的合同，不包括承揽合同和建设工程合同。技术服务合同的委托人应当按照约定提供工作条件，完成配合事项，接受工作成果并支付报酬。技术服务合同的受托人应当按照约定完成服务项目，解决技术问题，保证工作质量，并传授解决技术问题的知识。技术服务合同的委托人不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，影响工作进度和质量，不接受或者逾期接受工作成果的，支付的报酬不得追回，未支付的报酬应当支付。技术服务合同的受托人未按照约定完成服务工作的，应当承担免收

18、报酬等违约责任。技术咨询合同、技术服务合同履行过程中，受托人利用委托人提供的技术资料和工作条件完成的新的技术成果，属于受托人。委托人利用受托人的工作成果完成的新的技术成果，属于委托人。当事人另有约定的，按照其约定。技术咨询合同和技术服务合同对受托人正常开展工作所需费用的负担没有约定或者约定不明确的，由受托人负担。法律、行政法规对技术中介合同、技术培训合同另有规定的，依照其规定。（三）技术价值的评估方法1、成本模型成本模型引入了不同于一般商品生产成本计量的“复杂系数”。它表明，技术生产的创造性劳动的等量时间和物质消耗得到的补偿应大于一般商品生产的消耗。在模型中还考虑了风险因素。这一模型在理论上表

19、示了技术商品的价格应按照完全补偿技术生产消耗的原则来确定的原理。2、市场模拟模型市场模拟模型主要是模拟市场条件，假定在技术市场上交易时，估算可能的成交价格。其计算方法是，参照市场上已交易过的类似技术的价格，进行适当的修正。技术经济性能修正系数可通过比较被评估技术和交易实例技术的性能指标确定，比较时主要考虑技术的经济特性；时间修正系数是实例技术贸易时间至评估日期间内技术价格水平变动修正系数；技术寿命修正系数为被评估技术的寿命与实例技术从评估至停止使用的时间长度之比。（四）国际技术贸易的内容国际技术贸易是以无形的技术知识作为主要交易标的，这些技术知识构成了国际技术贸易的内容，它主要包括专利、商标、

20、工业产权和专有技术。商标虽不属于技术，但它与技术密切相关，所以常将它作为国际技术贸易的基本内容之一。（1）专利。根据世界知识产权组织的规定，专利是“由政府机构或代表几个国家的地区机构根据申请而发给的一种文件，文件中说明一项发明并给予它一种法律上的地位，即此项得到专利的发明，通常只能在专利持有人的授权下，才能予以利用（制造、使用、出售、进口）。在这里，“专利”被理解为三层意思：指专利证书这种专利文件；指专利机关给发明本身授予的特定法律地位，技术发明获得了这种法律地位就成了专利发明或专利技术；指专利权，即获得法律地位的发明的发明人所获得的使用专利发明的独占权利，它包括专有权（所有权）、实施权（包括

21、制造权和使用权）、许可使用权、销售进口权和放弃权。在我国，专利权是以申请在先原则授予的。专利权受到专门法律中华人民共和国专利法（以下简称专利法）的保护（2）商标。商标是商品生产者或经营者为了使自己的商品同他人的商品相区别而在其商品上所加的一种具有显著性特征的标记。常见的商标有文字商标和图形商标。国外有立体商标，如“可口可乐”饮料瓶子的特殊形状，还有音响商标、气味商标等形式。商标大体上可分为三类：制造商标、商业商标和服务商标。（3）工业产权。工业产权是指法律赋予产业活动中的知识产品所有人对其创造性的智力成果所享有的一种专有权。专利权和商标权均属工业产权。工业产权和版权合称为知识产权。它们都受到专

22、门法律的保护，在国内受到各国国内法的保护；由于国际间的货物和技术贸易，使得工业产权的国际保护成为必要，为此产生了保护工业产权的国际公约。（4）专有技术。专有技术的英文名称叫“know-how”，意为“知道如何制造”。它有许多中文名称：技术诀窍、技术秘密、专门知识等。还有直译成“诺浩”的，但最常用的名称是“专有技术”。专有技术是指在实践中已使用过了的没有专门的法律保护的具有秘密性质的技术知识、经验和技巧。专有技术可以是产品的构思，也可以是方法的构思，但它在不少方面与专利技术不同。专有技术也是一种无形的知识财产，除需用保密手段得到保护以外，还需要法律的保护。在实际中，专有技术是援引合同法、侵权行为

23、法、反不正当竞争法和刑法取得保护的但专有技术受法律保护的力度远比专利技术受到专利法保护的力度小。（五）国际技术贸易的基本方式国际技术贸易有单纯的技术贸易与混合的技术贸易两种方式或途径。单纯的技术贸易有许可贸易、专有技术转让、技术服务和咨询等；混合的技术贸易主要有合作生产、合资经营、补偿贸易、含有知识产权和专有技术转让的设备买卖、租赁贸易、特许专营等。（1）许可贸易。许可贸易有时称为许可证贸易。它是指知识产权或专有技术的所有人作为许可方，通过与被许可方（引进方）签订许可合同，将其所拥有的技术授予被许可方，允许被许可方按照合同约定的条件使用该项技术制造或销售合同产品，并由被许可方支付一定数额的技术

24、使用费的技术贸易行为。许可贸易按其标的内容可分为专利许可、商标许可和专有技术许可等形式。在国际技术贸易实践中，一项许可贸易可能包括上述一项内容，成为单纯的专利许可；也可能包括上述两项或两项以上内容，成为一揽子许可。许可贸易实际上是一种许可方用授权的形式向被许可方转让技术使用权。根据其授权程度大小，许可贸易可分为独占许可、排他许可、普通许可、可转让许可、互换许可五种形式。（2）特许专营。特许专营是指由一家已经取得成功经验的企业，将其商标、商号名称、服务标志、专利、专有技术以及经营管理的方式或经验等全盘地转让给另一家企业使用；由被特许方向特许方支付一定金额的特许费的技术贸易行为。特许专营的被特许方

25、与特许方经营的行业、生产和出售的产品、提供的服务、使用的商号名称和商标（或服务标志）都完全相同，甚至商店门面的装潢、用具，员工的工作服，产品的制作方法，提供服务的方式也都完全一样。特许专营类似许可，但它的特许方和一般的许可方相比更多地涉及对方的业务活动，从而使其更符合特许方的要求。因为是全盘转让，特别是商号、商标（服务标志）的转让关系到其自身的声誉。特许专营的被特许方与特许方之间仅是一种买卖关系。各个特许专营企业并不是由一个企业主营的，被特许方的企业不是特许方企业的分支机构或子公司，也不是各个独立企业的自由联合。它们都是独立经营、自负盈亏的企业。特许方并不保证被特许方的企业一定能盈利，对其盈亏

26、也不负责任。特许专营合同是一种长期合同，它可以适用于商业和服务业，也可以适用于工业。特许专营是发达国家的企业进入发展中国家的一种非常有用的形式。由于风险小，发展中国家的企业也乐于接受。（3）技术服务和咨询。技术服务和咨询是指独立的专家或专家小组或咨询机构作为服务方，应委托方的要求，就某一个具体的技术课题向委托方提供高知识性服务，并由委托方支付一定数额技术服务费的活动。技术服务和咨询的范围和内容相当广泛，包括产品无发、成果推广、技术改造、工程建设、科技管理等方面，大到大型工程项目的工程设计、可行性研究，小到对某个设备的改进和产品质量的控制等。企业利用外部智囊机构，帮助解决企业发展中的重要技术问题

27、，可弥补自身技术力量的不足，减少失误，加速发展。（4）合作生产。对于合作生产，有多种不同的理解。从国际技术贸易的角度来看，合作生产是指分属不同国家的企业根据它们签订的合同，由一方提供有关生产技术或各方提供不同的有关生产技术，共同生产某种合同产品，并在生产过程中实现国际技术转让的一种经济合作方式。合作生产作为一种国际技术贸易方式，并不是一种独立的、基本的技术贸易方式，实际上它只不过是建立在各方合作生产目的之上的许可贸易和技术服务咨询而已。这种技术贸易的目的与单纯的技术贸易不同，它是为各方的合作生产服务的。（5）含有知识产权和专有技术转让的设备买卖。在国际贸易实际业务中，在购买设备特别是关键设备时

28、，有时也会含有知识产权或专有技术的转让内容。这种设备买卖也属于技术贸易的一种方式。但是，不含有知识产权和专有技术转让的设备买卖，属于普通商品贸易，不是技术贸易。含有知识产权和专有技术转让的设备买卖，其交易标的包含两个方面的内容：一是硬件技术，即设备本身；二是软件技术，即设备中所含有的或与设备有关的技术知识。这些技术知识又分为两部分：一部分属于一般的技术知识，另一部分是专利技术和专有技术。这种设备的成交价格中不仅包括设备的生产成本和预期利润，而且也包括有关的专利或专有技术的价值。在这种设备的买卖合同中含有专利和专有技术转让条款以及技术服务和咨询条款。这种方式的技术转让在发达国家与发展中国家的技术

29、贸易中占有相当大的比重，也常用于工程承包中。二、 知识产权管理（一）知识产权的主要形式知识产权是指人们对其智力劳动成果所享有的民事权利。传统的知识产权可分为工业产权和著作权（版权）两类。知识产权协定对其适用的知识产权类型进行了列举，即穷尽式地列举了其所适用的各类知识产权，对于此外的知识产权不予适用。这些知识产权包括版权和相关权利、商标、地理标识、工业设计、专利、集成电路布图设计（拓扑图）和未披露信息，并对协议许可中的反竞争行为的控制做出了规定。世界知识产权组织把知识产权界定为：关于文学、艺术和科学作品的权利；关于表演艺术家的表演以及唱片和广播节目的权利；关于人类一切活动领域的发明的权利；关于科

30、学发现的权利；关于工业品外观设计的权利；关于商标、服务标记以及商业名称和标志的权利；关于制止不正当竞争的权利；在工业、科学、文学艺术领域内由于智力创造活动而产生的一切其他权利我国承认并以法律形式加以保护的主要知识产权为：著作权；专利权；商标权；商业秘密；1、专利权专利权是指国家专利机关依据专利法授予申请人在法定期限内对其发明创造所享有的专有权。世界各国专利的保护期，一是随其保护对象的不同而异，一般而言，发明专利的保护期较长，15-20年不等，而实用新型和外观设计的保护期较短，通常低于10年；二是专利保护期限的长短与经济和科技发展状况相联系，工业发达国家的专利保护期限一般较长，而发展中国家的专利

31、保护期限一般较短。专利法规定，发明专利权的期限为20年，实用新型和外观设计专利权的期限为10年，均自申请之日起计算。此外，专利权体系各国标准也不尽相同。美国、加拿大、菲律宾等国专利权体系采用的标准是只要研究者证明是他们首先发明的就可以申请专利保护（即发明在先原则）；而欧洲采用的标准是谁先申请就给予其专利权保护（即申请在先原则）。我国采用的体系与欧洲相同，即专利权授予最先申请的人。2、商标权注册商标是一种识别公司产品的独特名称、标志或符号。商标权是一种集合的概念，包括商标所有权和与之相联系的商标专用权、商标禁止权、商标使用许可权、商标续展权以及质押权等。根据中华人民共和国商标法（以下简称商标法）

32、的规定，注册商标的有效期为10年，自核准注册之日起计算。注册商标有效期期满，需要继续使用的，商标注册人应当在期满前12个月内按照规定办理续展手续；在此期间未能办理的，可以给予6个月的宽展期。每次续展注册的有效期为10年，自该商标上一届有效期满次日起计算。期满未办理续展手续的，注销其注册商标。3、商业秘密根据中华人民共和国反不正当竞争法（以下简称反不正当竞争法），商业秘密是指不为公众所知悉、具有商业价值并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。经营者不得实施下列侵犯商业秘密的行为。（1）以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密。（2）披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的权

33、利人的商业秘密。（3）违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密。第三人明知或者应知前款所列违法行为，仍获取、使用或者披露他人的商业秘密的，视为侵犯商业秘密。（二）技术创新与知识产权制度的关系（1）技术创新对知识产权的作用。知识产权保护制度随着技术创新的产生而产生，又随着技术创新的发展而不断地发展和完善。首先，技术创新促成了知识产权制度的产生。在市场经济条件下，技术因素在经济活动中的地位越来越突出。技术本身成为一种比任何自然资源都更为稀缺和重要的资源，并且这种资源如同资本、劳动力一样都在市场上流通。但技术创新成果由于其无形性和低成本的传播费用导致

34、极易被扩散和被他人无偿使用，使技术创新主体蒙受巨大损失，因而也无法收回其预期的投资利润，从而严重挫伤其进行技术再创新的积极性。因此，在客观上要求人们寻求一种知识产权制度安排，依法保护技术创新主体的创造性智力成果。其次，技术创新也推动了知识产权制度的发展。知识产权制度从创立至今，并非是一成不变的。推动知识产权制度发展的因素有很多，但主要因素是技术创新。（2）知识产权对技术创新的作用。知识产权制度的本质是把智力成果当作财产来保护以国家法律形式赋予知识产品所有者或创造者在一定期限内对知识产品享有排他的专有独占权，独享此成果的经济效益。当这种利益受到侵害时，权利主体可使用法律赋予的手段进行维护与救济。

35、因而，知识产权制度为技术创新提供了一种内在的动力机制和一个外部的公平竞争法律环境，对促进技术创新具有重要作用。（三）企业知识产权保护策略知识产权的法律法规主要由民法典专利法商标法著作权法反不正当竞争法等构成，由于各专门法基本功能不同，保护的知识产权客体也不同，对高新技术保护的效果和方式具有明显的差异，因而，企业必须确定采用何种法律法规保护自己的知识产权（1）考虑取得技术权利的排他性程度。知识产权的排他性又称垄断性、独占牲，是法律赋予知识产权权利人专有的权利。专利权具有很强的排他性，未经专利权人许可和授权，他人不得以生产经营为目的制造、使用、销售、许诺销售或进口该专利产品或使用该专利方法获得产品

36、。商标法在保护商品名称方面具有很强的排他性，但很难保护技术本身；著作权法只保护作者思想的表达方式，而不延及思想、产品、方法、公式、工艺等。对于采用商业秘密来保护技术秘密，他人完全可以以合法方式通过研究开发或者采用反向工程获得该项技术；采用技术措施也可以保护知识产权，如加密、软件锁、防火墙等，但随着解密技术的发展，其排他性也会逐渐减弱。因此，以取得技术排他权为目标，企业选择的顺序是专利法、技术秘密保护、著作权法、商标法。（2）考虑知识产权费用的因素。知识产权费用是指取得、维持、保护知识产权的费用，即采取保护措施的费用以及相关的申请费、维持费、审查费、诉讼费等。在实施的过程中，专利的保护费用最高，

37、其次是商标、技术措施、商业秘密。著作权因实行自动获得权利的制度，除了计算机软件外，一般不必支付任何费用。因此，若考虑知识产权费用因素，选择的顺序是著作权法、技术秘密保护、商标法、专利法。（3）考虑知识产权的保护期限。我国专利法规定，发明专利权的保护期限为20年，实用新型和外观设计专利权的保护期限均为10年。超过各自规定的年限，就不再称为专利了，也不再受到专利法的保护，从而成为公用物品。我国商标法规定，注册商标的有效期为10年，但期满前可以续展10年，并且也可以一直续展下去。如果期满前不办理续展手续，注册商标权也就自动失效了。这是与专利权的保护期限不同的。著作权的保护期限较复杂，其修改权、署名权

38、以及保护作品完整性的权利均不受时间限制，但作品的使用权、发表权、获得f酬的权利保护期限为作者终生及死后50年。企业采用何种方式保护其知识产权视当时内部情况和外部环境而定。（4）考虑知识产权的风险因素。知识产权的风险是指技术成果被竞争对手取得并在市场上竞争的可能性。专利保护的风险最低，技术秘密保护的风险也较低，但著作权保护的风险却较大，商标保护的风险最大。物理技术保护的风险取决于保密技术本身的可解密性，风险也是很大的。因此，若以减少风险为目标，选择的顺序是专利法、技术秘密保护、著作权法。三、 技术创新的分类技术创新的分类有很多方法，比较有代表性的是基于技术创新对象、基于技术创新模式和基于技术创新

39、的新颖程度的三种分类方法。（一）基于技术创新对象将技术创新分为产品创新和工艺创新（1）产品创新。产品创新至今还没有一个严格而统一的定义。经济合作与发展组织对产品创新的界定是，为了给产品用户提供新的或更好的服务而发生的产品技术变化。根据美国西北大学科特勒博士的观点，现代产品实际上包括核心、形式、附加三个层次，它们构成了产品整体。因此，产品创新是建立在产品整体概念基础上以市场为导向的系统工程，是功能创新、形式创新、服务创新多维交织的组合创新，基于市场需要对现有产品所做的功能上的扩展和技术上的改进。例如，由火柴盒包装箱发展起来的集装箱，由收音机发展起来的组合音响等。我们不能轻视渐进或改进式的创新正是

40、这类创新；不断地吸引大量的顾客，为企业产品开辟了广阔的市场前景。企业创新的经验表明，产品创新是企业创新的核心活动，以至于有人说“产品创新是创新之王”。像英特尔芯片、诺基亚手机、浮法玻璃工艺、惠普激光打印机、索尼摄像机、施乐复印机等都是人类杰出的产品创新。实际上，企业创新一般是从产品创新开始的，因为一种新的市场需求首先表现为产品的需求，进而引发对工艺创新的需求。（2）工艺创新。工艺创新也称过程创新，是产品的生产技术变革，包括新工艺、新设备和新组织管理方式。工艺创新同样也有重大和渐进之分，如炼钢用的氧气顶吹转炉、钢铁生产中的连铸系统、早期福特公司采用的流水作业生产方式，以及现代的计算机集成制造系统

41、等，都是重大的工艺创新。这些工艺创新往往伴有重大的技术变化，与采用新的技术原理相联系。另外，也有很多渐进式的过程（工艺）创新，如对产品生产工艺的某些改进，提高生产效率的一些措施，或导致生产成本降低的一些方法等。工艺创新与提高产品质量、降低原材料和能源的消耗、提高生产效率有着密切的关系，是技术创新中不可忽视的内容。（二）基于技术创新模式（1）原始创新。关于原始创新至今尚未有一个统一的界定，但达成共识的是，原始创新活动主要集中在基础科学和前沿技术领域。原始创新是为未来发展奠定坚实基础的创新，其本质属性是原创性和第一性。从20世纪80年代起，我国经过多年的追赶，已经成为科技大国，“墨子号”量子科学实

42、验卫星天地传信，C919大型客机飞上蓝天，高铁奔驰在祖国大地上，中国创新正处在由量变向质变的进程中。尽管我国科研水平与创新能力都取得凉袭定的发展，但我们也要认识到，原始创新能力不足、科研方面主要以模仿和跟踪为主严重影响我国的竞争力。（2）集成创新。目前关于集成创新尚无统一的界定，但无论何种表述都一致认为，集成创新的主体是企业。企业利用各种信息技术、管理技术与工具，对各个创新要素和创新内容进行选择、优化和系统集成，以便更多地占有市场、创造更大的经济效益。它与原始创新的区别是集成创新所应用到的所有单项技术都不是原创的，都是已经存在的，其创新之处就在于对这些已经存在的单项技术按照自己的需要进行了系统

43、集成并创造出全新的产品或工艺。在现代社会化大生产过程中，产业关联度日益提高，技术的相互依存度增强，单项技术的突破必须通过整合相关配套技术、建立相应的管理模式才能实现，进而形成生产力和竞争力。在这种背景下，从某种程度上讲，相关技术的集成创新以及由此形成的竞争优势，往往远远超过单项技术突破的意义。（3）引进、消化吸收再创新。引进、消化吸收再创新是最常见、最基本的创新形式，其核心概念是利用各种引进的技术资源，在消化吸收的基础上完成重大创新。它与集成创新的相同点在于，都是利用已经存在的单项技术为基础；不同点在于，集成创新的结果是一个全新产品而引进、消化吸收再创新的结果是产品价值链某个或者某些重要环节的

44、重大创新。引进、消化吸收再创新是各国尤其是发展中国家普遍采取的方式，在当今经济全球化步伐加快的趋势下尤为重要。我国关键核心技术受制于人，一个重要原因在于基础研究积累不够，原始创新和科技源头供给不足，也制约了集成创新和引进、消化吸收再创新能力的进一步提升。我们要进一步提高对引进技术消化吸收再创新的支持强度，通过不断学习和消化吸收，加快提升我国产业的再创新能力。（三）基于技术创新的新颖程度（1）渐进性创新。渐进性创新是指对现有技术的改进和完善引起的渐进性、连续性的创新。它在技术原理上没有重大变化，只是根据市场需要对现有产品或生产工艺进行功能上的扩展和改进。例如，美国明尼苏达矿务及制造业公司开发生产

45、的小型不干胶便笺，可贴于任何需要的地方（如书页、门窗、桌椅等），又可以不留痕迹地撕下来。就是这样的小便笺，每年为该公司带来3亿美元以上的销售收入。又如，性能日新月异的家用电器、功能不断扩展的手机、服务领域逐渐扩大的电子商务，这些创新都没有技术原理上的重大突破，但对产品性能的改进或者拓展给消费者带来了实实在在的价值提升。（2）根本性创新。根本性创新是指技术有重大突破的创新，往往与科学上的重大发现相联系。这种创新是非连续的，有可能对产业结构产生重大影响，甚至创造出一个新的时代。例如，信息技术开创的信息时代使远程研究开发、远程教育、远程医疗诊断、远程控制等成为现实，整个世界变成了“地球村”。四、 技

46、术创新的含义（一）创新的含义1912年，美籍奥地利经济学家熊彼特在他的德文著作经济发展理论中，首次提出了“创新”（innovation）的概念。熊彼特认为，“创新”是把生产要素和生产条件的新组合引入生产体系之中，“建立一种新的生产函数”，其目的是获取潜在的利润。生产函数是在一定时间内，在技术条件不变的情况下，生产要素的投入同产出或劳动的最大产出之间的数量关系，它表示产出是投入的函数。每一生产函数都假定一个已知的技术水平，如果技术水平不同，生产函数也不同，报酬或利润水平也不同。这种“创新”或生产要素的新组合包括以下五种情况。（1）引进新的产品，即产品创新。（2）采用一种新的生产方法，即工艺创新或

47、生产技术创新。（3）开辟一个新的市场，即市场创新。（4）获得一种原料或半成品新的供给来源，即开发新的资源，不管这种资源是已经存在的，还是首次创造出来的。（5）实行一种新的企业组织形式，即组织管理创新，如形成新的产业组织形态，建立或打破某种垄断。由此可见，创新的概念包含的范围很广，既涉及技术性变化的创新，又涉及非技术性变化的创新。后来人们根据这一论述把创新归纳为产品创新、工艺创新、市场创新、资源配置创新和组织创新。从彼特提出创新的本义来看，创新指的是一种经济活动，技术创新和制度创新都是从创新概念演化而来的，它们都是创新的重要组成部分。（二）技术创新的含义技术创新理论是从20世纪50年代开始逐步从

48、彼特创新理论中分化出来的。关于技术创新，学术界并没有统一的定义，但技术创新的内涵应当包含创新过程、创新内容和创新结果三个方面。目前，我国学术界公认的定义是：技术创新是指企业家抓住市场潜在盈利机会，以获取经济利益为目的，重组生产条件和要素，不断研制推出新产品、新工艺、新技术，以获得市场认同的一个综合性过程。技术创新的主要特点包括以下五点。（1）技术创新是一种经济行为。研究开发包括基础研究、应用研究和实验开发三种活动。基础研究、应用研究和实验开发都是技术行为，它们的主体是科学家、发明家、工程师，其产出是研发成果。而技术创新是一种经济行为，其核心是企业家，技术创新的产出成果是新产品和新工艺等，其目的是获取潜在的利润，而市场利益是检验创新成功与否的标准。创新者不是发明家，而是能够发现潜在利益、敢于冒风险并具备组织能力的企业家。创新联结了技术与经济，是将技术转化为生产力的过程，是一个综合化的