课件郑志峰PPP项目通用合同指南.pdf

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1、 1/121 国家发展改革委国家发展改革委 （20142014 年）年）政府和社会资本合作项目通用合同指南政府和社会资本合作项目通用合同指南 财政部财政部 (2014(2014 年年)PPPPPP 项目合同指南（试行）项目合同指南（试行）2/121 一、一、编制及应用编制及应用 PPPPPP 项目合同的项目合同的注意事项注意事项 1、PPP 合同体系主要包括项目合同、股东合同、融资合同、工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同、产品采购合同和保险合同等。项目合同是其中最核心的法律文件。而边界条件设计又是项目合同的核心。政府和社会资本合作（PPP）项目合同是指政府方(政府或政府授权机构政府或政府

2、授权机构)与社会资本方（社会资本或项目公司社会资本或项目公司）依法就 PPP 项目合作所订立的合同。2、政府和社会资本对合同的关注重点不同。政府侧重从行政管理的角度出发加强合同管理，如明确服务标准、价格管理、回报方式、风险分担、信息披露、违约处罚、政府接管以及评估论证等内容。而社会资本侧重项目收益的可预期性和收益保障性。3、实现合同内容的完整性，即结构合理、条款充分；4、实现合同条款的具体性可执行性；5、在政府和社会资本之间合理分配项目风险及做好风险管理；6、描述事物性合同模块的分析逻辑和方法（事项的内容、标准和要求、分工的权利义务、违约处理、其它）。7、本指南仅对 PPP 项目合同通常所包含

3、的具有共性的条款和机制作原则性介绍，并不能适用所有 PPP 项目的特点和个性需求。PPP 项目合同管理培训，主要是提升各参与方对合同的精神主旨、核心内容和谈判要点的理解把握能力。3/121 1.1.政府。政府。签订项目合同的政府主体应是具有相应行政权力的政府或其授权的。在 PPP 项目中,政府需要同时扮演以下两种角色：作为公共事务的管理者，行政管理职能，同时作为公共产品或服务的购买者，按照 PPP 项目合同的约定行使权利、履行义务。（政府政府方方的具体范围是什么？的具体范围是什么？）政府授权机构只能是政府部门或事业单位，不能是企业（融资平台和国企不能代表政府），因为 1.从政策层面，违背政企分

4、开原则，也不利于政府债和企业债的分离及清理；2.从法律层面，有权授予特许经营权和批准 PPP 项目合同的均是县级以上人民政府，由政府作为合同主体更能保证合同有效性。3.企业不具备行政职能，其信用等级、兑现政府承诺能力都不足。从社会资本的切身利益保障来说，也更愿意和政府主管部门签。2.2.社会资本方。社会资本方。社会资本是指依法设立且有效存续的具有法人资格的企业，包括民营企业、国有企业、外国企业和外商投资企业。但本级人民政府下属的政府融资平台公司及其控股的其他国有企业（上市公司除外）不得作为社会资本方参与本级政府辖区内的 PPP 项目（按属地回避原则，防止地方保护主义和利益输送，促按属地回避原则

5、，防止地方保护主义和利益输送，促进市场充分竞争进市场充分竞争）。社会资本是 PPP 项目的实际投资人，通常不会直接作为 PPP 项目的实施主体，而会专门针对该项目成立项目公司。项目公司是依法设立的自主运营、自负盈亏的具有独立法人资格的经营实体。项目公司可以由社会资本（可 4/121 以是一家企业，也可以是多家企业组成的联合体）出资设立，也可以由政府和社会资本共同出资设立。但政府在项目公司中的持股比例应当低于 50%、且不具有实际控制力实际控制力及管理权管理权。PPP PPP 项目合同项目合同 PPP 项目合同是政府方与社会资本方依法就 PPP 项目合作所订立的合同。其目的是在政府方与社会资本方

6、之间合理分配项目风险合理分配项目风险，明确双方权利义务关系明确双方权利义务关系，保障双方能够依据合同约定合理主张权利，妥善履行义务，确保项目全生命周期内的顺利实施。PPP 项目合同是其他合同产生的基础其他合同产生的基础，也是整个 PPP 项目合同体系的核心核心。在项目初期项目初期阶段，项目公司尚未成立时，政府方会先与社会资本（即项目投资人）签订意向书、备忘录或者框架协议，以明确双方的合作意向，详细约定双方有关项目开发的关键权利义务明确双方的合作意向，详细约定双方有关项目开发的关键权利义务（框架协议要怎么签？）。待项目公司成立后公司成立后，由项目公司与政府方重新签署正式 PPP 项目合同，或者签

7、署关于承继上述协议的补充合同。在 PPP 项目合同中通常也会对 PPP 项目合同生效后政府方与项目公司及其母公司之前就本项目所达成的协议是否会继续存续进行约定。框架协议要怎么签？框架协议要怎么签？在项目初期阶段，项目公司尚未成立时，政府方会先与社会资本（即项目投资人）签订意向书、备忘录或者框架协议，以明确双方的合作意向，详细约定双方有关项目开发的关键权利义务。签框架协议的要点：明确现在的事项，承接未来的事项及变动风险 A：对前期具体工作说明清楚；对前期工作双方的责任权益要界定清楚；对前期工作产生的费用分担要说明。5/121 B：对整个合作事项做个总体描述和定性。以免项目经过一段时间后，项目情况

8、发生偏离导致没有界定标准。C：整个项目的核心条款要写上。以免项目正式签约时条件与原计划偏离太大，导致后续进展艰难甚至失败。建议：框架协议+实施基本方案 股东协议股东协议 股东协议由项目公司的股东签订，用以在股东之间建立长期的、有约束力的合约关系在股东之间建立长期的、有约束力的合约关系。股东协议通常包括以下主要条款：前提条件、项目公司的设立和融资、项目公司的经营范围、股东权利、履行 PPP 项目合同的股东承诺、股东的商业计划、股权转让、股东会、董事会、监事会组成及其职权范围、股息分配、违约、终止及终止后处理机制、不可抗力、适用法律和争议解决等。股东协议除了包括规定股东之间权利义务的一般条款外，还

9、可能包括与项目实施相关的特殊规定（限制条款）。（各股东的不同目的），以承包商作为项目公司股东为例，承包商的双重身份可能会导致股东之间一定程度的利益冲突，并在股东协议中予以反映。例如，为防止承包商在工程承包事项上享有过多的控制权，其他股东可能会在股东协议中限制承包商在工程建设及索赔事项上的表决权限制承包商在工程建设及索赔事项上的表决权；如果承包商参与项目的主要目的是承担项目的设计、施工等工作，并不愿长期持股，承包商会希望在股东协议中预先做出股权转让股权转让的相关安排；但另一方面，如果融资方也是股东，融资方通常会要求限制承包商转让限制承包商转让其所持有的项目公司股权的权利，例如要求承包商至少要到工

10、程缺陷责任期满后才可转让其所持有的项目公司股权。6/121 股东协议与公司章程股东协议与公司章程 1.股东协议不是重点，公司章程公司章程才是重点(公司组织和活动的基本准则，是公司的宪章)；2.业主可以控制股东协议，但是控制不了控制不了公司章程。股东协议是根据合同法订立、用来规定如何组建公司的合同，只约束各个股东，其作用范围仅限于签约的主体之间。而公司章程是根据公司法制定，用来约束公司股东、高管、员工等人的管理性质的法律文件，也称“公司宪法”，是公司一切规章制度的总根源。3.3.融资方。融资方。PPP 项目的融资方通常有商业银行、出口信贷机构、多边金融机构（如世界银行、亚洲开发银行等）以及非银行

11、金融机构（如信托公司）等。根据项目规模和融资需求的不同，融资方可以是一两家金融机构，也可以是由多家银行或机构组成的银团，具体的债权融资方式除贷款外，也包括债券、资产证券化等。融资合同融资合同 从广义上讲，融资合同可能包括项目公司与融资方签订的项目贷款合同、担保人就项目贷款与融资方签订的担保合同、政府与融资方和项目公司签订的直接介入协议直接介入协议等多个合同。其中，项目贷款合同是最主要的融资合同。在项目贷款合同中一般会包括以下条款：陈述与保证、前提条件、偿还贷款、担保与保障、抵销、违约、适用法律与争议解决等。同时，出于贷款安全性的考虑，融资方往往要求项目公司 以其财产或其他权益作为抵 7/121

12、 押或质押，或由其母公司提供某种形式的担保或由政府作出某种承诺，以及购买保险，这些融资保障措施通常会在担保合同、直接介入协议以及 PPP 项目合同中予以具体体现。4.4.承包商和分包商。承包商和分包商。在 PPP 项目中，承包商和分包商的选择是影响工程技术成败的关键因素，其技术水平、资历、信誉以及财务能力在很大程度上会影响贷款人对项目的商业评估和风险判断，是项目能否获得贷款的一个重要因素。承包商主要负责项目的建设，通常与项目公司签订固定价格、固定工期的工程总承包合同。一般而言，承包商要承担工期延误、工程质量不合格和成本超支等风险。工程承包合同工程承包合同 项目公司一般只作为融资主体和项目运营管

13、理者而存在，本身不一定具备自行设计、采购、建设项目的条件，因此可能会将部分或全部设计、采购、建设工作委托给工程承包商，签订工程承包合同。项目公司可以与单一承包商签订总承包合同，也可以分别与不同承包商签订合同。承包商的选择要遵循相关法律法规的规定。由于工程承包合同的履行情况往往直接影响 PPP 项目合同的履行，进而影响项目的贷款偿还和收益情况。因此，为了有效转移项目建设期间的风险，项目公司通常会与承包商签订一个固定价格、固定工期的“交钥匙”合同，将工程费用超支、工期延误、工程质量不合格等风险全部转移给承包商。此外，工程承包合同中通常还会包括履约担保和违约金条款，进一步约束承包商妥善履行合同义务。

14、5.5.专业运营商（部分项目适用）。专业运营商（部分项目适用）。根据不同 PPP 项目运作方式的特点，项目公司有时会将项目部分的运营和维护事务交给专业运营商负责。但根据项目性质、风险分配以及运营商资质能力等不同，专业运营商在不同 8/121 项目中所承担的工作范围和风险也会不同。运营服务合同运营服务合同 根据 PPP 项目运营内容和项目公司管理能力的不同，项目公司有时会考虑将项目全部或部分的运营和维护事务外包给有经验的专业运营商，并与其签订运营服务合同。个案中，运营维护事务的外包可能需要事先取得政府的同意。但是，PPP 项目合同中约定的项目公司的运营和维护义务并不因项目公司将全部或部分运营维护

15、事务分包给其他运营商实施而豁免或解除。由于 PPP 项目的期限通常较长，在项目的运营维护过程中存在较大的管理风险，可能因项目公司或运营商管理不善而导致项目亏损。因此，项目公司应优先选择资信状况良好、管理经验丰富的运营商，并通过在运营服务合同中预先约定风险分配机制或者投保相关保险来转移风险，确保项目平稳运营并获得稳定收益。6.6.原料供应商（部分项目适用）。原料供应商（部分项目适用）。在一些 PPP 项目中，原料的及时、充足、稳定供应对于项目的平稳运营至关重要，因此原料供应商也是这类项目的重要参与方之一。例如在燃煤电厂项目中，为了保证煤炭的稳定供应，项目公司通常会与煤炭供应商签订长期供应协议。原

16、料供应合同原料供应合同 有些 PPP 项目在运营阶段对原料的需求量很大、原料成本在整个项目运营成本中占比较大，同时受价格波动、市场供给不足等影响，又无法保证能够随时在公开市场上以平稳价格获取，继而可能会影响整个项目的持续稳定运营，例如燃煤电厂项目中的煤炭。因此，为了防控原料供应风险，项目公司通常会与原料的主要供应 9/121 商签订长期原料供应合同，并且约定一个相对稳定的原料价格。在原料供应合同中，一般会包括以下条款：交货地点和供货期限、供货要求和价格、质量标准和验收、结算和支付、合同双方的权利义务、违约责任、不可抗力、争议解决等。除上述一般性条款外，原料供应合同通常还会包括“照供不误”条款，

17、即要求供应商以稳定的价格、稳定的质量品质为项目提供长期、稳定的原料。（建立生产成本与产品销售的联动调价机制）7.7.产品或服务购买方（部分项目适用）。产品或服务购买方（部分项目适用）。在包含运营内容的 PPP 项目中，项目公司通常通过项目建成后的运营收入来回收成本并获取利润。为了降低市场风险，在项目谈判阶段，项目公司以及融资方通常都会要求确定项目产品或服务的购买方，并由购买方与项目公司签订长期购销合同以保证项目未来的稳定收益。产品或服务购买合同产品或服务购买合同 在 PPP 项目中，项目公司的主要投资收益来源于项目提供的产品或服务的销售收入，因此保证项目产品或服务有稳定的销售对象，对于项目公司

18、而言十分重要。根据 PPP 项目付费机制的不同，项目产品或服务的购买者可能是政府，也可能是最终使用者。以政府付费的供电项目为例，政府的电力主管部门或国有电力公司通常会事先与项目公司签订电力购买协议，约定双方的购电和供电义务。此外，在一些产品购买合同中，还会包括“照付不议”条款，即项目公司与产品的购买者约定一个最低采购量，只要项目公司按照最低采购量供应产品，不论购买者是否需要采购该产品，均应按照最低采购量支付相应价款。8.8.保险公司保险公司和和保险合同保险合同 10/121 由于 PPP 项目通常资金规模大、生命周期长，负责项目实施的项目公司及其他相关参与方通常需要对项目融资、建设、运营等不同

19、阶段的不同类型的风险分别进行投保。通常可能涉及的保险种类包括货物运输险、工程一切险、针对设计或其它专业服务的职业保障险、针对间接损失的保险、第三者责任险。为确保投保更有针对性和有效性，建议在制定保险方案或签署保险合同前先咨询专业保险顾问的意见。9.9.其他参与方。其他参与方。除上述参与方之外，开展 PPP 项目还必须充分借助投资、法律、技术、财务、保险代理等方面的专业技术力量，因此 PPP 项目的参与方 11/121 二、PPP 项目合同主要条款介绍 第一章第一章 总总 则则 第 1 条 引言和术语定义及解释 第 2 条 合同背景和目的 第 3 条 声明和保证 第 4 条 合同生效条件 第 5

20、 条 合同构成及优先次序 第二章第二章 合同主体合同主体 第 6 条 政府主体 第 7 条 社会资本主体 第三章第三章 合作关系合作关系 第 8 条 合作内容 第 9 条 合作期限 第 10 条 排他性约定 第 11 条 合作履约担保 第四章第四章 投资计划及融资方案投资计划及融资方案 第 12 条 项目总投资 第 13 条 投资控制责任 第 14 条 融资方案 第 15 条 政府提供的其他投融资支持 第 16 条 投融资监管 第 17 条 投融资违约及其处理 第五章第五章 项目前期工作项目前期工作 第 18 条 前期工作内容及要求 第 19 条 前期工作任务分担 第 20 条 前期工作经费

21、第 21 条 政府提供的前期工作支持 第 22 条 前期工作监管 第 23 条 前期工作违约及处理 第六章第六章 工程建设工程建设 第 24 条 政府提供的建设条件 第 25 条 进度、质量、安全及管理要求 第 26 条 建设期的审查和审批事项 第 27 条 工程变更管理 第 28 条 实际投资认定 12/121 第 29 条 征地、拆迁和安置 第 30 条 项目验收 第 31 条 工程建设保险 第 32 条 工程保修 第 33 条 建设期监管 第 34 条 建设期违约和处理 第七章第七章 政府移交资产政府移交资产 第 35 条 移交前准备 第 36 条 资产移交 第 37 条 移交违约及处理

22、 第八章第八章 运营和服务运营和服务 第 38 条 政府提供的外部条件 第 39 条 试运营和正式运营 第 40 条 运营服务标准 第 41 条 运营服务要求变更 第 42 条 运营维护与修理 第 43 条 更新改造和追加投资 第 44 条 主副产品的权属 第 45 条 项目运营服务计量 第 46 条 运营期的特别补偿 第 47 条 运营期保险 第 48 条 运营期政府监管 第 49 条 运营支出 第 50 条 运营期违约事项和处理 第九章第九章 社会资本主体移交项目社会资本主体移交项目 第 51 条 项目移交前过渡期 第 52 条 项目移交 第 53 条 移交质量保证 第 54 条 项目移交

23、违约及处理 第十章第十章 收入和回报收入和回报 第 55 条 项目运营收入 第 56 条 服务价格及调整 第 57 条 特殊项目收入 第 58 条 财务监管 第 59 条 违约事项及其处理 第十一章第十一章 政府承诺政府承诺 13/121 第十二章第十二章 保保 险险 第十三章第十三章 不可抗力不可抗力 第 60 条 不可抗力事件 第 61 条 不可抗力事件的认定和评估 第 62 条 不可抗力事件发生期间各方权利和义务 第 63 条 不可抗力事件的处理 第十四章第十四章 法律变更法律变更 第 64 条 法律变更 第十第十五五章章 合同解除合同解除 第 65 条 合同解除的事由 第 66 条 合

24、同解除程序 第 67 条 合同解除的财务安排 第 68 条 合同解除后的项目移交 第 69 条 合同解除的其他约定 第十第十六六章章 违约处理违约处理 第 70 条 违约行为认定 第 71 条 违约责任承担方式 第 72 条 违约行为处理 第十第十七七章章 适用法律和适用法律和争议解决争议解决 第 73 条 争议解决方式 第 74 条 争议期间的合同履行 第十第十八八章章 其他约定其他约定 第 75 条 合同变更与修订 第 76 条 合同的转让 第 77 条 保密 第 78 条 信息披露 第 79 条 廉政和反腐 第 80 条 不弃权 第 81 条 通知 第 82 条 适用语言 第 83 条

25、适用货币 第 84 条 合同份数 第 85 条 合同附件 14/121 第一章 总 则 本章应就项目合同全局性事项全局性事项进行说明和约定，具体包括合同引言、相关术语的定义和解释、合同签订的背景和目的、声明和保证、合同生效条件、合同体系构成等。本章为项目合同的必备篇章。第 1 条 引言和术语定义及解释 第 2 条 合同背景和目的 第 3 条 声明和保证 第 4 条 合同生效条件 第 5 条 合同构成及优先次序 第 1 条 引言、术语定义、解释 1 1.1.1 引言。引言。即在 PPP 项目合同具体条款前的内容，主要包括签署时间及签署主体信息和签约背景及签约目的。（1）签署时间及签署主体信息。（

26、2）签约背景及签约目的。合同条款合同条款参考参考 为加强城市污水处理行业管理，按照相关法律、法规、标准和规范的要求实施城市污水处理特许经营，维护污水处理企业的合法权益，根据 （根据项目具体情况，原则和法律依据），经中华人民共和国（以下简称“中国”）省（自治区）市（县）人民政府授权，本协议由 市（县）（被授权部门/人）（下称“甲方”），15/121 地址：，被授权代表：，职务：；与 （下称“乙方”），注册地点：，注册号：，法定代表人：，职务：，国籍：。于 年 月 日在中国 省（自治区）市（县）签署。鉴于：（1）人民政府决定以特许经营的方式实施 污水处理项目（以下简称“项目”）。该项目已于 年 月

27、 日获得 省 （市、县）人民政府或有关部门的批准（批文见附件 X）；（2）（甲方）于 年 月至 年 月对 项目遵循公开、公平、公正和公共利益优先的原则，经过 ，确定由 （乙方）承担本项目。双方在此达成如下条款：1.1.2 2 定定 义义。定义是给一个字、词、成语等等一个明确的说法，也是唯一的，而且定义必须一句话，必须符合“是”的格式。为避免歧义，需要对合同中重要的用语进行定义，并且经定义的术语，在项目合同文本中的内涵和外延应与其定义保持一致。常包含但不仅（1）项目名称与涉及合同主体或项目相关方的术语，如“市政府”、“项目公司”等。（2）涉及项目技术及经济特征的相关术语，如“服务范围”、“技术标

28、准”、“服务标准”、性能测试等。（3）涉及时间安排或时间节点的相关术语，如“工作日”、“生效日”、“运营日”、“移交日”、“特许经营期”等。（4）涉及合同履行的相关术语，如“批准”、“不可抗力”、“法律变更、“融资交割”等。（5）其他需定义的术语（根据自己的行业项目特点和每一章节的内容补充完善）。16/121 合同条款例合同条款例参考参考 1 1、项目名和各主体项目名和各主体 项目或污水处理项目项目或污水处理项目 指 污水处理项目，处理能力为每日 立方米，地址为 。政府部门政府部门 指(a)中国国务院及其下属的部、委、局、署、行，中国的任何立法、司法或军事当局，或具有中央政府行政管理功能的其它

29、行政实体；(b)本项目所在区域的任何地方立法、行政、司法部门。本协议本协议 指甲方与乙方之间签订的本特许经营协议，包括附件 1 至附件 16，以及日后可能签订的任何本特许经营协议之补充修改协议和附件，上述每一文件均被视为并入本协议。2 2、技术及经济特征技术及经济特征 化学品化学品 指工程技术方案中所述的用于污水处理的化学品。基本水量基本水量 按每一个运营月内，日均 立方米计算的处理水量。谨慎运行惯例谨慎运行惯例 指在中国的大部分污水处理厂运营者为建设运营类似于本项目的项目所采用或接受的惯例、方法和作法以及采用的国际惯例和方法。出水采样点出水采样点 指为检测出水质量对出水进行采样之处。具体位置

30、如附件 4 图中所示。进水采样点进水采样点 指为检测进水质量对进水进行采样之处。具体位置如附件 4 图中所示。接收点接收点 指本项目接收污水进水的具体地点，见附件 4。交付点交付点 指污水经过本项目处理后的交付点，见附件 4。融资完成融资完成 指乙方与贷款人签署并递交所需的有效融资文件（包括满足或放弃该融资文件要求的获得首笔资金的每一前提条件），用以证明乙方为本项目获得举债融资所需的全部交易办理完毕，同时乙方应一并收到本协议和融资文件可能要求的股权投资人的认股书（或股权出资）。17/121 融资文件融资文件 指与项目的融资或再融资相关的贷款协议、保函、外汇套期保值协议和其它文件，但不包括：与股

31、权投资人的认购书或股权出资相关的任何文件，或与提供履约保函和维护保函相关的文件。“商业运营期商业运营期”或“运营期”或“运营期”指自开始商业运营日起至特许经营期最后一日止的期间。特许经营期特许经营期 具有第 2.2 条规定的含义。污水污水 指经污水管道收集输送至污水处理项目接收点未经本项目处理的污水。污水处理项目用地污水处理项目用地 指位于 共计 平方米将用于修建污水处理项目的场地，详见附件 3。污水处理服务费污水处理服务费 指甲方根据本协议就污水处理项目应向乙方承担污水处理服务支付的费用。污水处理单价污水处理单价 指处理每立方米污水的价格。3 3、时间节点时间节点 工作日工作日 指法定的正常

32、工作日。开工日期开工日期 指按以下方式确定的日期：(a)本协议生效后 天，或(b)年 月 日，或(c)其他条件。开始商业运营日开始商业运营日 指满足第 7.3 条的规定，项目视为开始商业运营之日。生效日期生效日期 本协议 20.4 条款中约定的协议生效日期。运营年运营年 指运营期内任一公历年度期间，但第一个运营年的开始应自开始商业运营日开始，最后一个运营年的结束应在特许经营期的最后一日结束。运营月运营月 指运营期内任一个公历月期间，但第一个运营月的开始应在开始商业运营日开始，最后一个运营月的结束应在特许经营期的最后一日结束。运营日运营日 指运营期内每日从 00：00 时开始至同日 24:00

33、时结束的二十四小时期间。18/121 移交日移交日 指特许经营期结束后的第一个工作日，或经双方书面同意的移交项目设施的其它日期。最终竣工日最终竣工日 指根据第 7.1 条款颁发或视为颁发最终完工通知之日。4 4、合同履约合同履约 批准批准 指根据本协议的规定，乙方为项目进行融资、建设、拥有、运营、维护和/或移交而需从政府部门获得的许可、执照、同意、授权或批准，包括附件 9 所列的批准文件。法律变更法律变更 指：在本协议签署之后，中国任何政府部门颁布、修改、废除或重新解释的任何适用法律；或者甲方的任何上级政府部门在本协议签署日之后修改任何批准的重要条件或增加任何重要的额外条件。并且，上述任何一种

34、情况导致：适用于乙方或由乙方承担的税收、税收优惠或关税发生任何变化；或项目的融资、建设、运营维护和移交的要求发生的任何变化。适用法律适用法律 指所有适用的中国法律、法规、规章和政府部门颁布的所有技术标准、技术规范以及所有其他适用的强制性要求。履约保函履约保函 指乙方按照本协议第 3.3 条规定向甲方提供的保函。投标保函投标保函”指投标人按照投标人须知与投标书同时提交的保函。维护保函维护保函 指按照本协议第 8.5 条款向甲方提供的保函。违约违约 指本协议签约任何一方未能履行其在本协议项下的任何义务，而且这种违约不能归咎于另一方违反本协议的作为或不作为或不可抗力等。违约利率违约利率 指违约当时适

35、用的中国人民银行规定的一年期贷款利率加%。5 5、其其 它它 19/121 3 3、解、解 释释 指字、词、成语或条款要根据所在的情境去理解出一个意思，可以长篇大论）。为避免合同条款因不同的解释而引起争议，在 PPP 项目合同中通常会专门约定该合同的解释方法。常见的解释包括：“标题”仅为参考所设，不应影响条文的解释；“一方、双方”指本协议的一方或双方，并且包括经允许的替代该方的人或该方的受让人；“一段时间(包括一年、一个季度、一个月和一天)”指按公历计算的该时间段；“包括”是指“包括但不限于”；“任何合同或文件”包括经修订、更新、补充或替代后的该合同或文件；“维护”应始终解释为包括修理和更新，

36、除非上下文另有规定。第 2 条 合同背景和目的 如果没有特别且长篇性说明，此条可直接合并到引言中。第 3 条.声明和保证 项目合同各方需就订立合同的主体资格及履行合同的相关事项加以声明和保证，并明确项目合同各方因违反声明和保证应承担相应责任。主要内容包括：（1）关于已充分理解合同背景和目的，并承诺按合同相关约定执行合同的声明。（2）关于合同签署主体具有相应法律资格及履约能力的声明。20/121（3）关于合同签署人已获得合同签署资格授权的声明。（4）关于对所声明内容真实性、准确性、完整性的保证或承诺。（5）关于诚信履约、提供持续服务和维护公共利益的保证。（6）其他声明或保证。合同条款参考合同条款

37、参考 1、甲方在此向乙方声明，在生效日期：（1）甲方已获 市人民政府授权管理本项目，有权签署本协议，并可以履行其在本协议项下的各项义务。授权证明详见附件 3。（2）甲方已经获得本协议附件 9 列出的应在生效日期前获得的所有批准；（3）如果甲方在此所作的声明被证实在作出时存在实质方面的不属实，并且该等不属实声明严重影响本协议项下的污水处理项目的顺利进行，乙方有权终止本协议（注：还需把因此造成损失赔偿的条款具体化）。2、乙方在此向甲方声明，在生效日期：（1）乙方是依据中华人民共和国法律正式成立的合法机构，具有签署和履行本协议、其它项目合同和融资文件的法人资格和权利；（2）乙方已经获得本协议附件 9

38、 列出的应在生效日期前获得的所有批准；（3）乙方应确保在特许经营期内的任何时候，在项目中的投资股本金数额高于或等于届时项目投资额的百分之三十 21/121（30%）。（4）如果乙方在此所作的声明被证实在做出时存在实质方面的不属实，并且该等不属实声明严重影响本协议项下的污水处理项目的顺利进行，甲方有权终止本协议（注：还需把因此造成损失赔偿的条款具体化）。第 4 条.合同生效条件。根据有关法律法规及相关约定，涉及项目合同生效条件的，应予明确。(一一)前提条件的含义和作用。前提条件的含义和作用。前提条件是指 PPP 项目合同的某些条款生效所必须满足的特定条件，即先决条件。一般情况下，PPP 项目合同

39、条款并不会在合同签署时全部生效，其中部分特定条款的生效会有一定的前提条件。对项目公司而言，在项目开始实施前赋予其一定的时间以完成项目的融资及其他前期准备工作，并不会影响项目期限的计算及项目收益的获取。而对政府方而言，项目公司只有满足融资交割、审批手续等前提条件才可以正式实施项目，有利于降低项目的实施风险。(二二)常见的前提条件。常见的前提条件。不同的项目正式实施前需满足的前提条件也不尽相同，常见的前提条件包括：1.1.完成融资交割完成融资交割 -通常由项目公司负责满足。完成融资交割是 PPP 项目合同中最重要的前提条件，由于能否成功获得融资直接关系到项目能否实施直接关系到项目能否实施，因此大多

40、数PPP项目合同中会将完成融资交割完成融资交割作为项目公司的一项重要义务以及PPP项目合同全部生效的前提条件前提条件。2.2.获得项目相关审批获得项目相关审批-由项目公司或政府方负责满足。根据我国法律规定，项目公司实施 PPP 项目可能需要履行相关行政审批程序，只有获得相应的批准或备案，才能保证 PPP 项目的合法合规实施。例如：（1）如果项目公司可以自行且快捷地获得相关审批，则该义务可由项目公司承担；22/121 （2）如果无政府协助项目公司无法获得相关审批，则政府方有义务协助项目公司获得审批；（3）如果相关审批属于政府方的审批权限，则应由政府方负责获得。3.3.保险已经生效保险已经生效-由

41、项目公司负责满足。在 PPP 项目中，保险是非常重要的风险转移和保障机制。政府方为了确保项目公司在项目实施前已按合同约定获得了足额的保险，通常会将保险（主要是建设期保险）生效作为全部合同条款生效的前提条件。常见的安排是：项目公司已根据项目合同中有关保险的规定购买保险，且保单已经生效，并向政府方提交了保单的复印件。4.4.项目实施相关的其他主要合同已经签订项目实施相关的其他主要合同已经签订-由项目公司负责满足。在一些 PPP 项目合同中，政府方为进一步控制项目实施风险，会要求项目公司先完成项目实施涉及的其他主要合同的签署工作，以此作为 PPP 项目合同的生效条件。常见的安排是：项目公司已根据项目

42、合同中有关规定签订工程总承包合同及其他主要分包合同，并且向政府方提交了有关合同的复印件。5.5.其他前提条件。其他前提条件。在 PPP 项目合同中双方还可能会约定其他的前提条件，如项目公司提交建设期履约保函等担保。（三）（三）前提条件豁免。前提条件豁免。上述前提条件可以被豁免，但只有负责满足该前提条件的一方的相对方拥有该豁免权利。（四）未满足前提条件的后果（四）未满足前提条件的后果。如果双方约定的上述任一前提条件在规定的时间内未满足，并且另一合同方也未同意豁免或延长期限，则该合同方有权终止项目合同，常见后果如下：23/121 1.1.合同项下的权利和义务将终止。合同项下的权利和义务将终止。如果

43、由于未满足前提条件而导致合同终止，除合同中明确规定的在合同终止后仍属有效的条款外，其他权利义务将终止。2.2.经济赔偿。经济赔偿。如因合同一方未能在规定的时间内满足其应当满足的前提条件而导致合同终止的，合同另一方有权向其主张一定的经济赔偿，但经济赔偿的额度应当与合同另一方因此所遭受的损失相匹配，并符合我国合同法关于损害赔偿的规定。3.3.提取保函。提取保函。为了更好地督促项目公司积极履行有关义务、达成相关的前提条件，政府方也可以考虑在签署 PPP 项目合同时（甚至之前）要求项目公司就履行前提条件提供一份履约保函。第 5 条.合同构成及优先次序 本条应明确项目合同的文件构成，包括合同正文、合同附

44、件、补充协议和变更协议等，并对其优先次序予以明确。24/121 第二章 合同主体 本章重点明确项目合同各主体资格主体资格，并概括性概括性地约定各主体的主要权利权利和义务义务。第 6 条 政府主体 第 7 条 社会资本主体 第 6 条.政府主体 6.1 6.1 主体资格主体资格。签订项目合同的政府主体应是具有相应行政权力的政府或其授权的实施机构。本条应明确以下内容：（1）政府主体的名称、住所、法定代表人等基本情况。（2）政府主体出现机构调整时的延续或承继方式（在一个几十年的合同期内，政府主体机构很可能调整）。6.6.2 2 权利界定权利界定。项目合同应明确政府主体拥有以下权利（具体权利以各章节的

45、具体条文为准）：（1）按照有关法律法规和政府管理的相关职能规定，行使政府监管的权力。（2）行使项目合同约定的权利。6.3 6.3 义务界定义务界定。项目合同应概括约定政府主体需要承担的主要义务，如遵守项目合同、及时提供项目配套条件、项目审批协调支持、维护市场秩序等。25/121 合同条款参考合同条款参考 甲方的权利和义务甲方的权利和义务 （1）授予乙方特许经营权。（2）根据本协议的规定按时向乙方支付污水处理服务费。（3）在特许经营期内，协助乙方办理有关政府部门要求的各种与本项目有关的批准和保持批准有效。（4）对乙方污水处理特许经营过程实施监管，包括产品和服务质量，项目经营状况和安全防范措施，以

46、及协助相关部门核算和监控企业成本等。（5）甲方本着尊重社会公众的知情权，鼓励公众参与监督的原则，有权及时将产品和服务质量检查、监测、评估结果和整改情况以适当的方式向社会公布。并受理公众对乙方的投诉，并进行核实处理。（6）遇紧急情况，在可能严重影响公众利益的情况下，可依法对乙方进行临时接管。第 7 条.社会资本主体 7.1 7.1 主体资格主体资格。签订项目合同的社会资本主体，应是符合条件的国有企业、民营企业、外商投资企业、混合所有制企业，或其他投资、经营主体。本条应明确以下内容：（1）社会资本主体的名称、住所、法定代表人等基本情况。（2）项目合作期间社会资本主体应维持的资格和条件。7.7.2

47、2 权利界定权利界定。项目合同应明确社会资本主体的主要权利（具体权利以各章节的具体条文为准）：26/121（1）按约定获得政府支持的权利。（2）按项目合同约定实施项目、获得相应回报的权利等。7.37.3 义务界定义务界定。项目合同应明确社会资本主体在合作期间应履行的主要义务，如按约定提供项目资金，履行环境、地质、文物保护及安全生产等义务，承担社会责任等。合同条款列合同条款列 乙方的权利和义务乙方的权利和义务 （1）乙方在特许经营期内享有特许经营权；（2）根据本协议的规定，乙方应在特许经营期内自行承担费用、责任和风险，负责进行项目的 （融资、建设，以及项目设施的运营与维护）；（3）按照本协议规定

48、的方式取得污水处理服务费。（4）接受政府部门的行业监管。服从社会公共利益，履行对社会公益性事业所应尽的义务和服务。8.对项目公司的约定（由于内容较多，此项也可单独以附件形式或独立为一章节）。如以设立项目公司的方式实施合作项目，应根据项目实际情况，明确项目公司的设立及其存续期间法人治理结构及经营管理机制等事项，如：（1）项目公司注册资金、住所、组织形式等的限制性要求。27/121（2）项目公司股东结构、董事会、监事会及决策机制安排。（3）项目公司股权、实际控制权、重要人事发生变化的处理方式。如政府参股项目公司的，还应明确：（1）政府出资人代表、投资金额、股权比例、出资方式等；（2）政府股份享有的

49、分配权益，如是否享有与其他股东同等的权益，在利润分配顺序上是否予以优先安排等；（3）政府股东代表在项目公司法人治理结构中的特殊安排，如在特定事项上是否拥有否决权等。一般来说，政府可在项目公司中参股，但不能控股，除在行政和法律的范围内可依法行政外，在具体经营事务上不能拥有决定权（但有监督权、知情权），否则社会资本就无法发挥他的专业性，提高项目的供给质量。股权变更的限制股权变更的限制 在 PPP 项目中，虽然项目的直接实施主体和 PPP 项目合同的签署主体通常是社会资本设立的项目公司，但项目的实施仍主要依赖于社会资本自身的资金和技术实力。项目公司自身或其母公司的股权结构发生变化，可能会导致不合适的

50、主体成为 PPP 项目的投资人或实际控制人，进而有可能会影响项目的实施。鉴此，为了有效控制项目公司股权结构的变化，在 PPP 项目合同中一般会约定限制股权变更的条款。该条款通常包括股权变更的含义与范围以及股权变更的限制等内容。1 1、限制股权变更的考虑因素。限制股权变更的考虑因素。对于股权变更问题，社会资本和政府方的主要关注点完全不同，合理地平衡双方的 28/121 关注点是确定适当的股权变更范围和限制的关键。（1 1）政府方关注。政府方关注。对于政府方而言，限制项目公司自身或其母公司的股权结构变更的目的主要是为了避免不合适的主体被引入到项目的实施过程中。由于在项目合作方选择阶段，通常政府方是