炼油项目EPC工程承包商选择案例分析.doc

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1、炼油项目EPC工程承包商选择案例分析1.1 H炼油项目EPC工程介绍H炼油项目项目初期通过招标方式选择了一家PMC工程管理公司对整个项目进行管理，PMC工程管理公司把整个项目分为38个EPC工程，总概算240亿人民币，远远超过国家发改委审批的概算额度，COP总公司作出决策，由H炼油项目组承担PMC工程公司的角色，将整个炼油项目分成13个EPC工程，使工程概算控制在200亿人民币，H炼油项目组是临时成立的项目组，COP总公司具有在工程和物资独立招投标的资质，在H炼油项目组组织招评标委员会，招评标委员会承担H炼油项目所有工程和物资采购的招投标工作的决策权，技术评标小组和商务评标小组的技术和商务评委

2、都来源于H炼油项目组，由于H炼油项目组没有招投标工作经验，各个评委专家的技术和商务水平和程度相差比较大，因此在EPC工程和物资采购招标过程中出现了很多问题，现就EPC工程承包商的选择所出现的问题进行探讨，通过这些问题来进行分析，从而找出解决问题的方案，避免在项目的建设中同类问题的发生，对项目的建设起到推动作用，同时对EPC工程承包商的进步起到一定的促进作用。1.2 H炼油项目EPC工程案例1.2.1 案例1EPC5工程是厂外供电/220KV总变电所的工程设计、采购和施工总承包工程，承包商的工作是引入两条220KV线路，建设一座220KV/35KV变电站。招标工作开始于2005年年底，参加投标的

3、单位共有7家，分别来自全国知名的电力设计院。EPC5 的招标属于H炼油项目的前期招标项目，由于该项目涉及到H炼油项目的全厂供电工程。如果该项目的招标失败，就意味着H炼油项目投入生产时电力供应得不到保障，H炼油项目组的领导对EPC5的招标工作给与了高度的重视。共有7家单位参加了资格预审，其中有3家单位由于施工能力问题而放弃了资格预审，进入招投标阶段的只有4家单位，4家单位中的两家单位放弃了投标,只有两家单位参加了投标，H炼油项目组并没有做出决策重新组织开展招标，而是让招标工作继续下去。在对两家单位进行评标的过程中，有一家单位将要组成联合体参加投标，而新进入联合体的这家单位没有进行资格预审而直接参

4、与投标，评标的结果是这家联合体中标，在同这家联合体签合同的时候才发现没有参加资格预审的这家单位只具备施工乙级资质，在如此重要的EPC工程的承包商居然有乙级资质的施工单位参加EPC工程建设中去，将会给后期的EPC工程的建设造成多大的风险。在价格评标过程中，项目组领导为达到在项目前期节约项目投资成本的目的，允许对投标商进行二次报价或多次报价，负责EPC5的合同工程师为响应项目组的号召，曾经5次让该联合体进行报价和反复澄清，第一次的报价竟比第五次的报价高出70%，最终的报价已经严重低于项目的控制预算价格，价格的严重偏低给该联合体造成了相当的压力，如果他们按照他们在投标时期投标文件中所述内容来履行EP

5、C工程建设的话，将会导致他们的利润空间几乎没有，如果他们偷工减料去完成项目的话，将会给项目的质量带来隐患。综上两点所述，施工方具有乙级安装资质，中标价格又如此低，如果按照项目计划去完成该项目，具有乙级安装资质的施工要想达到具有甲级安装资质水平的话，不仅要在施工管理、质量管理、项目进度管理、HSE管理等提高一个台阶，而且人力资源的配置也要跟得上甲级资质的要求，毋庸置疑，该工程的重要性对具有甲级资质水平的承包商来说就是一个挑战，更谈不上用乙级资质的承包商去完成如此重要的项目了。该工程的重要性决不允许只有两家单位参加投标，而且国家招标投标法规定少于三家单位的投标必须重新组织招标，而且两家单位采取最低

6、评价法的中标策略，与项目的重要性和投标商的情况并不相匹配，在如此重要的工程，首先要考虑的不是工程的价格，应该是项目的质量，而事实上不仅首先考虑了价格，而且还对投标商进行了五次降价，非把投标商的利润榨干不可，投标商的反应呢？我用如此少的工程费用去完成如此重要的项目，而且只具备乙级安装资质，要达到甲级资质就必须要付出很高的成本，本身要完成此项目就需要控制成本和费用，单安装施工就需要增加成本，可想而知，以后的EPC5工程项目建设会出现多少问题。H炼油项目组的前期EPC承包商的选择错误无疑会给后期的建设的项目管理带来很大的难度，不仅会有大量的变更，也会有大量的返工，最终项目的工期不仅会被耽搁，而且建造

7、项目的质量也不一定会达到项目的要求，多么失败的EPC工程承包商的选择啊。1.2.2案例2EPC38火炬气回收设施是建设20,000m3的干式气柜的设计、采购和施工总承包的一项工程，参加该工程投标的一共有7家单位，资格预审阶段有一家因为技术能力没有达到而被淘汰，共有6家单位参加了投标，6家单位有5家单位是联合体投标，经过技术商务的评标，6家单位均通过了评价，最后进入价格开标和评标，该EPC项目的中标策略是最低评价法，技术商务合格低价中标的策略，经过价格评标有3家单位价格偏高，在第一轮价格评标中被淘汰，第二轮的投标报价和澄清在另外三家单位中展开，三家单位各有优势和劣势，单位1不是联合体，设计能力和

8、施工能力都很强、业绩很好，但价格最高。单位2设计、施工能力和业绩均一般，价格居中。单位3比较复杂，设计单位很有实力，但在EPC工程建设中不参与设计，只参与设计审核，施工单位具备安装甲级资质，但没有20,000m3的干式气柜的业绩，价格最低。H炼油项目组决定首先同单位1进行谈判和价格澄清，如果单位1能够把价格降到同单位3的价格接近，将决定单位1成为该EPC工程的中标人，但单位1拒绝了降价的幅度，只做了微小的价格调整。最终考虑到该EPC工程的技术含量不是很高，经过H炼油项目招评标委员会决定，把该EPC工程的建设授予了单位3。单位3的复杂情况无疑给项目后期的建设将会带来很大的风险。首先，其设计单位情

9、况的复杂性，设计由联合体中的施工单位来完成，设计单位审核，设计难免会出现很多意想不到的问题，其次，该承包商没有20,000m3的干式气柜的业绩，该施工单位最好的业绩只相当于该项目工作量的一半，该承包商如何组织资源来建设20,000m3的干式气柜又是一个问题。上述两个问题无疑将会给项目的后期建设带来很大的风险，H炼油项目将不管采取什么措施来控制这些风险，都将会增加项目的管理费用，影响项目的进度。1.3 案例分析1.3.1 案例1分析上述案例1存在以下问题:1. 违反招投标程序“招投标法”第十七条规定“招标人采用邀请招标方式的，应当向三个以上具备承担招标项目的能力、资信良好的特定的法人或者其他组织

10、发出投标邀请书。”虽然招标方向四家单位发出了招标邀请，但有两家单位经过仔细慎重的考虑而放弃了投标，实际上只有两家单位参加投标，在这种情况下，应重新组织招标，必须有三家以上单位参加投标，投标才有意义，如果只有两家单位投标，实际上已经变成竞争性谈判，而且失去了招投标的意义，招投标实际上是招标方通过投标方的技术和价格货比三家而最终选择最优的单位中标，只有两家单位投标，而招标方选择中标方的策略是不断的降价来选择中标方，最终的中标人并不是在技术、工程建设方面最优秀的单位，而是在价格上最低的单位，而价格最低的单位可能不是合格的EPC承包商。2. 评标方法选择不当EPC5 采用的评标方法是最低价评标法，而从

11、EPC5 工程的特征和重要性来说，适合采用综合评标法，至于技术、商务、和价格所占据的权重可以使用层次法来确定，也可以使用头脑风暴法和德尔菲法来确定。使用综合评价法的特征是可以从各个角度去考察投标人的实力，也可以突出重要的因素，具有比最低价评标法客观、综合的优势。以下介绍德尔菲法和头脑风暴法两个概念：（1）德尔菲法德尔菲法（Delphi Method）又称专家调查法，起源于上世纪40年代末，最初由美国兰德公司首先使用，此方法在经济、社会、工程技术等领域广泛使用。该类方法主要利用各领域专家的专业理论和丰富的实践经验，找出各种评价因素并对评价对象产生的后果做出分析和评估。使用该方法的程序是：首先选定

12、与该项目有关的专家并通过邮件与专家保持联系，通过邮件收集专家的意见，然后加以综合整理，再反馈给各专家，再次征询意见。这样反复多次，逐渐使各专家意见趋于一致，作为最后识别的根据。采用该方法的关键是制定技术评标评价因素表，评价因素表需设计简化，问题设计要集中数量适中，用词简练确切。（2）头脑风暴法头脑风暴法（Brainstorming），与德尔菲法同属一类专家判别法，只是采用形式不同。该方法由美国专家奥斯本于1939年首创，在20世纪50年代得到广泛应用，目前此方法也广泛运用于经济、社会及工程技术领域。通过专家会议，发现专家的创造性思维来获取未来信息。这就要求主持专家会议的人在会议开始时的发言应能

13、激起专家们的思维“灵感”，促使专家们感到急需回答会议提出的问题，通过专家之间的信息交流和相互启发，从而诱发专家们产生“思维共振”，以达到互相补充并产生“组合效应”，使预测和识别的结果更准确。我国70年代末开始引入头脑风暴法，很快就受到有关方面的重视和采用，按照头脑风暴法来组织专家预测和识别会议。3. 同招投标的特征相悖招投标的特征和优势之一是招投标的一次性，即投标方一次密封性报价，通过评标，价格低技术优的投标方中标，中标价格为投标报价。在EPC5的招投标过程中，项目组利用其业主的优势地位，为达到降低项目投资的目的，在采用无标底招投标的方式下，通过价格评标和澄清，利用投标方想中标的心理，使投标方

14、五次密封报价，中标价格为第五次的投标报价，违反了招投标的程序，失去了招投标的意义，这种做法将会给项目的后期建设带来很多的隐患。首先，从招标方来说，是否投标方的报价低于成本，如果投标方的报价低于成本，那么就违反了“招投标法”第三十三条规定“投标人不得以低于成本的报价竞标，也不得以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标。”招标方采取的是无标底招标，通过评标，中标方应该以最低价中标，中标方的中标价已经是低价了，如果再经过五轮的降价，而且降价的幅度达到了70%，我们试想，要么中标方的第一次中标价利润很高，但通常情况EPC中标价的利润在20%-60%，假设中标方的利润在60%，那么中标方是否要亏损

15、10%来建设项目。其次，从中标方来分析，中标方假设以亏损10%的中标价来建设项目的话，有几种可能，第一，为取得建设1200万吨炼油项目的业绩，为今后的EPC工程承包奠定基础。第二，中标方的人力资源和设备闲置，为取得项目的建设，利用闲置的资源锻炼一批具有建设大炼油项目的项目管理人员和施工人员，利用闲置的设备也可以减少设备的费用。第三，中标方的资质不够，（中标方的施工资质只具有乙级施工资质）中标方的乙级施工资质的人工费率要低于甲级施工资质的人工费率。第四，中标方仔细研究了招标方的招标文件，发现招标文件有漏洞，可以通过项目建设过程中的索赔达到盈利的目的。再次，招标方的资格预审不严格造成EPC5中标人

16、在施工方面只具有乙级资格的原因是资格预审不严，没有按照招投标程序中对投标商进行资格预审的程序进行。由于中标人是在投标阶段以联合体为主体来参加投标，越过了资格预审阶段，但招投标法规定未参加资格预审的单位参加投标必须要进行资格后审，但中标人只有一家单位通过了资格预审，而另外一家单位既没有参加资格预审，也没有参加资格后审，严重违反了招标程序。在“招投标法第第三十一条规定“两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。联合体各方均应当具备承担招标项目的相应能力；国家有关规定或者招标文件对投标人资格条件有规定的，联合体各方均应当具备规定的相应资格条件。由同一专业的单位组成的联合

17、体，按照资质等级较低的单位确定资质等级。”由以上规定，该中标人的资质属于乙级资质， 具有乙级资质的承包商来建设如此重要的项目，将会给项目造成很大的潜在风险。1.3.2 案例2分析上述案例2存在以下问题:所犯的错误同案例1第三点相同，另外，在案例2中没有灵活运用评标方法来确定最终的中标人，案例2是一个石化行业很普通的项目，项目组犯了一个错误，当技术相差比较悬殊时应采取综合评价法。单位1和单位3技术和管理相差甚远，适合用综合评价法来决定最终的中标人，如果单位3的价格优势的确比单位1的技术优势更能弥补单位1的技术劣势的话，单位3中标，如果不能弥补这种劣势的话，单位1中标。1.4 EPC 承包商选择应

18、注意事项1.严格按照招标投标法程序和规定进行 中华人民共和国招标投标法是中华人民共和国第九届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议于1999年8月30日通过，自2000年1月1日起施行。凡在中华人民共和国境内从事的所有招投标活动，必须按照按照本法的程序和规章制度进行招投标活动。 为选择一个合格的EPC承包商，推进广大企业工程总承包和项目管理的发展，促进工程总承包市场的发展和形成，行业推广面不断扩大，促进总承包商企业生产组织方式的变革和产业结构的调整。凡在中华人民共和国境内从事招投标的企事业单位、招标机构，都应该认真贯彻执行招标投标法每一条的规则制度和细节，做到无论承包商、供应商和业主在法律面前

19、人人平等，真正体现公平、公正、公开的原则。2 科学合理的选择评标方法科学合理的选择评标方法无论对业主和承包商都具有很深刻的意义，评标方法选择不当，很可能会使业主选择一个不合格的承包商或错过了一个优秀的承包商，优秀的承包商也会失去很好的机会。采用科学合理的评标方法是实现公平、公正、公开的手段，因此业主或者招标机构一定要根据项目的特点正确选用正确的评标方法，除非项目的技术含量低，通用性强或者可以变成产品的项目，尽量使用综合评标法综合判断投标人的综合实力。无论使用最低评价法还是综合评价法，在确定评标权重的时候要使用科学合理的方法来确定评标的权重，避免通过主观判断确定评标的权重，推广使用层次分析法来确

20、定评标的权重。3 业主或招标机构避免投标商的多次报价招投标的显著特征是一次性，即招标人一次招标成功，一次决定中标人，业主应避免让投标商多次报价的行为，业主和招标机构可以选择公开招标或者邀请多个投标人的行为进行招标，真正体现市场竞争机制，不能以业主的优势地位，在了解各个投标人的报价后，根据投标人的报价为基础，多次要求投标人降价来达到降低项目成本的目的。为实现招标投标法公平和效率的目的，业主和招标机构应避免要求投标商多次报价的做法，以减少在项目执行中的风险和损失。4 业主或招标机构应加强对潜在投标人资格预审的审查 资格预审是招投标的一个重要环节，业主或招标机构应按照资格预审程序严格的对潜在的投标人

21、进行资格预审，应避免通过资格预审的单位在招标阶段因为投标人的资格和能力问题而将投标人淘汰出局的现象，也应避免当投标人中标后而发现中标人资质不够的问题。 应加强对联合体的每一个单位进行严格的资格预审程序，在招标阶段参加的投标人，一定要进行资格后审，对联合体投标的投标人，一定要明确联合体各个单位的分工和责任情况，避免在项目执行中联合体各个单位的责任分工的变更给项目造成的风险。5 业主或招标机构应认真的编写招标文件招标文件是投标人对招标人响应的基础文件，没有招标文件，投标人不可能投标，招标文件不完整有漏洞，投标文件也就会不完整，评标也就失去意义，因此招标文件的完整、准确将决定整个招投标活动是否成功，将决定业主是否能够选择合格的承包商。因此招评标委员会应按照EPC项目的特点和工作范围组织专家进行招标文件的编写，招评标委员会应建立完善的专家库，专家库的准入制度要严格，公平、公正和公开，以便有更多的专家参与到招标文件的制定和投标文件的评标，招投标制度就更加得到推广，选择承包商就更加便捷可靠。