宝德股份：2021年第一季度报告全文.PDF

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1、西安宝德自动化股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 1 西安宝德自动化股份有限公司西安宝德自动化股份有限公司 2021 年第一季年第一季度报告度报告 2021-041 2021 年年 04 月月 西安宝德自动化股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 2 第一节第一节 重要提示重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。连带的法律责任。所有董事

2、均已出席了审议本次季报的董事会会议。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。公司负责人王伟、主管会计工作负责人蔡艳伶及会计机构负责人公司负责人王伟、主管会计工作负责人蔡艳伶及会计机构负责人(会计主管会计主管人员人员)刘义贵声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。刘义贵声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。西安宝德自动化股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 3 第二节第二节 公司基本情况公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元）5,66

3、8,438.04 5,731,472.18-1.10%归属于上市公司股东的净利润（元）478,390.23-3,126,709.69 115.30%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）-421,609.77-3,362,289.04 87.46%经营活动产生的现金流量净额（元）958,900.48-3,638,384.92 126.36%基本每股收益（元/股）0.0015-0.0099 115.29%稀释每股收益（元/股）0.0015-0.0099 115.29%加权平均净资产收益率 0.10%-115.73%115.83%本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（

4、元）518,833,116.85 518,933,976.87-0.02%归属于上市公司股东的净资产（元）486,256,113.92 485,777,723.69 0.10%非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）900,000.00 政府补助 合计 900,000.00-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益 中列举的非经常性损益项目

5、界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。西安宝德自动化股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 4 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 13,102 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0 前 10 名股东持股情况 股东

6、名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 赵敏 境内自然人 34.04%107,587,324 重庆中新融创投资有限公司 境内非国有法人 18.17%57,429,525 57,363,525 北京首拓融汇投资有限公司 境内非国有法人 10.00%31,610,676 0 邢连鲜 境内自然人 4.19%13,247,875 0 潘洪波 境内自然人 1.07%3,390,000 谷俊强 境内自然人 0.93%2,925,600 李柏佳 境内自然人 0.87%2,750,000 0 冻结 2,750,000 姜艳辉 境内自然人 0.73%2,30

7、0,300 北京浩铭伟业科技发展有限公司 境内非国有法人 0.66%2,100,569 肖莉 境内自然人 0.45%1,415,700 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 赵敏 107,587,324 人民币普通股 107,587,324 北京首拓融汇投资有限公司 31,610,676 人民币普通股 31,610,676 邢连鲜 13,247,875 人民币普通股 13,247,875 潘洪波 3,390,000 人民币普通股 3,390,000 谷俊强 2,925,600 人民币普通股 2,925,600 李柏佳 2,750,000

8、 人民币普通股 2,750,000 姜艳辉 2,300,300 人民币普通股 2,300,300 北京浩铭伟业科技发展有限公司 2,100,569 人民币普通股 2,100,569 肖莉 1,415,700 人民币普通股 1,415,700 牛伯涛 1,090,000 人民币普通股 1,090,000 西安宝德自动化股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 5 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、公司前十名股东中赵敏、邢连鲜系夫妻关系；赵敏、邢连鲜与其他前十名股东不存 在关联关系或一致行动关系。2、公司前十名股东中重庆中新融创投资有限公司、北京首拓融汇投资有限公司存在一 致行动关系；重庆中

9、新融创投资有限公司、北京首拓融汇投资有限公司与其他前十名股 东不存在关联关系或一致行动。3、公司未知前十名股东中的其他六名是否存在关联关系或一致行动。前 10 名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有）公司股东姜艳辉通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 2,300,300股。公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、公司优先股股东总数及前、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表名优先股股东持股情况表 适用 不适用

10、3、限售股份变动情况、限售股份变动情况 适用 不适用 西安宝德自动化股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 6 第三节第三节 重要事项重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因 适用 不适用 1、资产负债表项目 1）应收账款期末余额159.82万元，较期初上升179.81%，主要系控股子公司宝德智能销售产品增加所致。2）预付款项期末余额45.08万元，较期初上升89.13%，主要系控股子公司宝德智能预付材料款所致。3）其他流动资产期末余额313.39万元，较期初下降37.49%，主要系母公司退回前期预缴税款所致

11、。4）合同负债期末余额175.41万元，较期初上升32.96%，主要系控股子公司宝德智能收到客户预收款所致 5）应付职工薪酬期末余额70.86万元，较期初下降61.45%，主要系本期支付上期计提的职工薪酬所致。2、利润表项目 1）报告期内，税金及附加发生额53.54万元，较上年同期上升125.86%，主要系上年同期公司享受特殊时期国家税收优惠政策所致。2）报告期内，销售费用发生额39.78万元，较上年同期下降72.95%，主要系报告期未包含原控股子公司Bright Automation,Inc，合并范围发生变化所致。3）报告期内，研发费用发生额78.60万元，较上年同期上升61.81%，主要系

12、报告期控股子公司宝德智能增加研发投入所致。4）报告期内，其他收益发生额90.00万元，较上年同期上升200%，主要系报告期控股子公司宝德智能收到政府补助所致。5）报告期内，所得税费用发生额-41.01万元，较上年同期下降391.38%，主要系报告期母公司收到前期预缴所得税所致。6）报告期内，归属于母公司所有者的净利润47.84万元，较上年同期上升119.53%，主要系报告期未包含原控股子公司Bright Automation,Inc，合并范围发生变化所致。3、现金流量表项目 1）报告期内，公司经营活动产生的现金流量为净流入95.89万元，较上年同期下降459.73万元，主要系公司受业务影响，经

13、营活动净流入较上期减少所致。2）报告期内，公司投资活动产生的现金流量为净流入0.00万元，较上年同期下降376.79万元，主要系母公司较少投资活动所致。二、业务回顾和展望二、业务回顾和展望 报告期内驱动业务收入变化的具体因素 报告期内，公司石油钻采相关业务受到国内外新型冠状病毒肺炎疫情及油价持续走低的影响，公司石油钻采电控系统业务实现盈利。报告期内，公司实现营业收入566.84万元，较上年同期下降1.1.0%。重大已签订单及进展情况 适用 不适用 数量分散的订单情况 适用 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 重要研发项目的进展及影响 西安宝德自动化股份有限公

14、司 2021 年第一季度报告全文 7 适用 不适用 截至本报告期末，公司拥有国际PCT专利7项、发明专利8项、实用新型47项、软件著作权25项、外观设计专利1项，目前正在申请的国际PCT专利1项、发明专利4项，实用新型专利11项，均已受理。上述知识产权主要围绕在钻井设备、采油自动控制、起重定位控制等领域，为公司保持持续的技术优势奠定了良好的基础。公司高度重视技术研发，拥有完善的研发管理体系。鉴于目前的市场因素、国际环境等影响，近年来石油钻采自动化业务规模较小、盈利能力不足，为改善公司经营状况，增强持续盈利能力，公司将多渠道多层次对现有的研发项目进行整合，以提高公司的持续发展能力和盈利能力。报告

15、期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施 适用 不适用 报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响 适用 不适用 报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响 适用 不适用 年度经营计划在报告期内的执行情况 适用 不适用 报告期内，公司石油钻采业务受到国内外新型冠状病毒肺炎疫情影响，公司持续关注疫情进展情况，积极应对因疫情带来的各项风险，降低疫情对公司生产、经营情况的影响，具体如下：1、加强主营业务管理，拓宽产业领域 公司紧密把握行业发展趋势，关注市场需求，依托核心技术，夯实巩固已经形成的业务发展格局，积极拓展新

16、的行业用户以及新的产业领域，努力提升主营业务营收水平。2、优化组织架构，加强发展模式，公司进一步优化组织架构，逐步建立起与集团化发展相适应的内部运营机制和监督机制；不断完善内部控制体系建设，推行规范化、标准化管理，建立操作符合流程、流程遵循制度、制度服从内控，内控体系服务于企业战略的治理结构，使公司经营管理的各个层面和各个环节规范、合法、有效，促进公司健康、有序发展。3、围绕公司战略，全面预算管理 围绕公司战略规划进行全面预算管理，规范基础管理工作，加强成本费用控制，优化整合企业资源，通过预算管理系统整合实现财务管理信息化，通过ERP系统对信息进行充分整理、有效传递，帮助企业提升管理水平，增强

17、市场竞争力。4、加强员工培训，优化员工结构 公司按照发展战略，以业务为导向，针对不同类别员工提供专业化、精细化的培养和管理，持续开展各个层次的常态化和创新性培训，不断提高员工的业务能力和综合素质；完善人才考核体系和激励机制，强化多元用人机制，优化人才引进机制，组建高素质、专业化人才梯队，进一步优化人员结构，为公司快速、创新发展提供持续动力，对做出贡献的专业技术人员，按贡献大小，实行奖励，激发专业技术人员工作的积极性。5、适时并购，维护股东利益 由于市场因素、国际环境因素等影响，近年来石油钻采自动化业务规模较小、盈利能力不足，为改善公司经营状况，增强持续盈利能力，拓展和完善公司的业务布局，多渠道

18、多层次推进公司产业结构优化，以实现外延式扩展和多元化发展战略，提高公司的持续发展能力和盈利能力。公司拟以支付现金方式收购名品世家控股权，推动公司产业转型，提升公司盈利能力，维护公司及全体股东利益。公司于2020年12月2日召开了第四届董事会第四次会议，审议通过了关于公司本次重大资产重组相关事项的议案，具体内容详见公司于2020年12月2日在创业板指定媒体披露的相关公告。截至目前，公司正在积极推进本次重大重组事项的进展工作，同时因该重大资产重组事项尚存在不确定性，公司将根据相关事项的进展情况，及时履行信息披露义务和提示相关风险。对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公

19、司拟采取的应对措施 西安宝德自动化股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 8 适用 不适用 1、与石油钻采自动化业务相关风险 公司目前的主营业务为石油钻采自动化业务，市场范围已拓展到北美、南美、俄罗斯和中东等多个地区，公司业务受油价波动、国际贸易摩擦、汇率、疫情及技术创新等多方面因素影响，近年来收入规模较小，盈利能力不能满足上市公司持续发展的需要。对此，公司将立足于长远发展，跟踪行业市场动态，提升服务和产品质量；积极协调供应商及物流渠道、调整生产策略；不断提升内控管理水平，加强对产品的成本管控和技术升级；积极探索可持续发展的新机遇，从而提高公司抗风险的能力，应对复杂的国际环境。此外，公司基

20、于提升盈利能力、集聚资源加速业务转型升级的目的，公司正在积极推进收购名品世家控股权事项。2、管理及人力资源风险 随着公司战略转型的持续推进及产业布局的进一步完善，对公司的治理水平、内部控制和人才引进方面提出了更高要求。如果公司在业务流程运作过程中不能实施有效控制和持续引进高素质人才，将对公司的高效运转及管理效率带来一定影响，进而影响公司未来业绩。对此，公司将继续强化人才培养，完善内部培训课程体系，建立人才储备库，对于不同岗位制定未来的发展途径和晋升通道，促进公司员工价值最大化，提升高员工的业务能力和综合素质，为公司持续发展提供人力资源保障。3、重大资产重组事项的不确定性风险 公司拟以支付现金方

21、式收购名品世家控股权，截至目前，公司正在积极推进本次重大重组事项的进展工作，由于该重大资产重组事项尚存在不确定性，本次交易存在被暂停、中止或取消的风险。交易完成后将会面临业务整合风险、标的公司承诺业绩无法实现的风险、补偿实施的违约风险、商誉减值的风险等。对此，公司及相关各方将继续积极推进本次重大资产重组的相关工作，与交易对方保持良好高效沟通，严格按照相关法律法规规定及时披露重组进展情况，履行信息披露义务；同时进一步完善各项内控管理制度，优化管理流程，增强抗风险能力。4、公司控制权后续可能发生变化的风险 2021年3月23日，公司接到控股股东、实际控制人赵敏先生及其一致行动人邢连鲜女士出具的股份

22、减持计划告知函，赵敏先生及邢连鲜女士拟在本减持计划公告之日起15个交易日后的【6】个月内通过协议转让、集中竞价交易或者大宗交易等合规方式，合计减持本公司股票不低于37,932,813（含本数）股，不超过63,221,355（含本数）股，占本公司股份总数的12%-20%。由于赵敏及其一致行动人邢连鲜无意继续保持公司实际控制人地位，其前述减持安排的实施，预计将导致中新融创及其一致行动人首拓融汇合计持股比例超过赵敏及其一致行动人邢连鲜合计持股比例，并导致中新融创及其一致行动人首拓融汇被动成为公司第一大股东及控股股东，使公司控制权发生变化。对此，公司于2021年3月29日召开第四届董事会第五次会议审议

23、通过关于豁免重庆中新融创投资有限公司继续履行维护赵敏、邢连鲜实际控制人地位及不取得上市公司控制权承诺的议案，并于2021年4月15日召开股东大会审议通过上述议案，本次豁免承诺有利于明确及稳定上市公司控制权，有利于确保上市公司经营管理持续稳定，有利于维护上市公司稳定发展及其他股东利益，不会对上市公司及上市公司其他股东利益造成损害。5、公司股票交易将被实施退市风险警示的风险 公司2020年度审计报告及营业收入专项扣除报告显示公司2020年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者为-1,300.74万元，专项扣除后的营业收入为2,564.35万元。根据 深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修

24、订）（以下简称“创业板股票上市规则”）第10.3.1条第（一）项的规定，最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元，或追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于1亿元，公司股票交易将被实施退市风险警示。公司2020年年度报告披露后，公司股票交易将被实施退市风险警示（股票简称前冠以“*ST”字样）,请广大投资者注意投资风险。公司2020年度经审计的财务数据触及深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）第10.3.1条的相关规定，公司将在披露2020年年度报告的同时，披露公司股票交易被实施退市风险警示的公告。公司股票于公告后停牌一天，自复牌之日起，深圳证券交易

25、所将对公司股票交易实施退市风险警示。西安宝德自动化股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 9 对此，公司董事会及管理层将进一步规范公司治理和内部控制，切实提升治理水平；积极推进重大资产重组事项，助力公司发展。上述风险将直接或间接影响本公司经营，请投资者特别关注上述风险将直接或间接影响本公司经营，请投资者特别关注“上述风险上述风险”。三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 不适用 1、重大资产重组事项 公司拟以支付现金方式购买名品世家酒业连锁股份有限公司（以下简称“名品世家”）控股权，公司于2020年12月2日召开了第四届董事会

26、第四次会议，审议通过了关于公司本次重大资产重组相关事项的议案，具体内容详见公司于2020年12月2日在创业板指定媒体披露的相关公告。2020年12月17日，公司收到深圳证券交易所下发的关于对西安宝德自动化股份有限公司的重组问询函（创业板非许可类重组问询函2020第20号）（以下简称“问询函”），要求公司就相关问题作出书面说明。根据问询函的相关要求，公司组织各方相关人员就问询函所提出的问题进行了分析与落实，并于2021年1月12日，在创业板指定媒体巨潮资讯网（）上披露了关于对深圳证券交易所创业板非许可类重组问询函【2020】第20号回复的公告（公告编号：2021-002）、西安宝德自动化股份有限

27、公司重大资产购买暨关联交易报告书（草案）（修订稿）等相关文件。2021年1月27日，公司收到深圳证券交易所下发的关于对西安宝德自动化股份有限公司的重组问询函（二）（创业板非许可类重组问询函2021第3号）（以下简称“问询函”），要求公司就相关问题作出书面说明，并于2021年2月3日前报送有关说明材料并对外披露。根据相关法律法规对本次交易相关财务数据时效性的要求，本次交易相关财务数据需补充更新，相关中介机构将开展对本次交易相关财务数据的更新和修订工作；同时，为降低本次交易对上市公司产生的资金压力，公司拟降低本次重组中标的公司的收购比例，最终收购方案尚未确定。经沟通，在本次标的公司股份收购比例调整

28、方案最终确定后，陈明辉等参与购买上市公司老股的交易对方将根据上市公司收购其持有的标的公司股份比例、其能够获得的交易对价及其自身资金情况，与赵敏再次协商确认上市公司股份转让比例，并存在调整或降低赵敏向名品浩博和名品盛麟转让上市公司股份比例的可能性。截至目前，陈明辉等参与购买上市公司老股的交易对方与赵敏尚未就上市公司股份转让比例调整事项协商确定且未签署相关协议。截至报告出具日，拟调整标的公司收购比例谈判正在进行中，由于本次拟调整的收购比例交易双方尚在积极协商过程中，且需按照相关法律、法规及公司章程的规定履行必要的决策和审批程序，因此本次重组最终实施方案存在不确定性；根据相关法律法规对本次交易相关财

29、务数据时效性的要求，相关中介机构需对本次交易相关财务数据进行更新和修订；同时，各方中介机构就问询函中所涉及部分问题的核查工作需要进一步补充相关资料，为保证回复内容的准确、完整，经公司向深圳证券交易所申请，延期回复问询函，并预计在2021年5月10日（含）前完成回复工作。延期回复期间，公司将继续协调相关各方积极推进问询函的回复工作，尽快完成对问询函的回复并按规定履行信息披露义务。2、诉讼及执行情况 公司存在诉讼执行事项，报告期内，相关事项进展情况如下：诉讼(仲裁)基本情况 涉案金额（万元）是否形成预计负债 诉讼(仲裁)进展 诉讼(仲裁)审理结果及影响 诉讼(仲裁)判决执行情况 披露日期 披露索引

30、 陕西郝其军制药股份有限公司诉西安宝德自动化股份有限公司事项 400 否 已立案；未开庭 尚未开庭 诉讼中 2020年04月11 日 巨潮资讯网西安宝德自动化股份有限公司2019 年年度报告 西安宝德自动化股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 10 股份回购的实施进展情况 适用 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 适用 不适用 四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项完毕的承诺事项 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限

31、履行情况 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 无 资产重组时所作承诺 本公司持股5%以上的股东重庆中新融创投资有限公司 股份限售承诺 承诺因本次重组取得的股份自该等股份上市之日起 36 个月内将不以任何方式转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让；在上述限售期届满后 24个月内累计减持的股份数量不超过因本次交易取得的股份总数（包括后续转增或送股取得的股份）的 60%；在上述限售期届满后 36个月内累计减持的股份数量不超过因本次交易取得的股份总数（包括后续转增或送2014 年 10 月28 日 2015 年 06 月25 日至 2021年 06 月 24 日 报告期内，重庆中新

32、融创未发生违反承诺的情况 西安宝德自动化股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 11 股取得的股份）的 90%本公司持股5%以上的股东重庆中新融创投资有限公司 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 避免同业竞争及减少和规范关联交易的承诺 2014 年 10 月24 日 作为宝德股份股东期间 报告期内，重庆中新融创未发生违反承诺的情况 本公司持股5%以上的股东重庆中新融创投资有限公司 其他承诺 承诺不会通过增持股份等行为谋求宝德股份的控制权，不会单独或任何方协作（包括但不限于签署一致行动协议、实际形成一致行动等）对赵敏、邢连鲜的实际控制人地位形成任何形式的威胁；如有必要，将采取一切有利

33、于维护赵敏、邢连鲜对宝德股份的实际控制人地位的行动，对赵敏、邢连鲜提供支持 2015 年 03 月09 日 长期 报告期内，重庆中新融创未发生违反承诺的情况。2021 年 4 月15 日该承诺事项已经公司股东大会审议豁免通过，此承诺事项截止 2021年 4 月 15 日予以解除。宝德股份 其他承诺 关于标的资产权属清晰的承诺 2019 年 09 月16 日 长期 报告期内，宝德股份未发生违反承诺的情况 宝德股份 其他承诺 关于填补被摊薄即期回报的承诺函 2019 年 09 月16 日 长期 报告期内，宝德股份未发生违反承诺的情况 本公司持股5%以上的股东北京首拓其他承诺 关于收购资金来源的承诺

34、函 2019 年 09 月16 日 长期 报告期内，首拓融汇未发生违反承诺西安宝德自动化股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 12 融汇投资有限公司 的情况 本公司持股5%以上的股东赵敏、邢连鲜 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 避免同业竞争的承诺 2019 年 09 月16 日 长期 报告期内，赵敏、邢连鲜未发生与公司同业竞争的情况 本公司持股5%以上的股东赵敏、邢连鲜 其他承诺 关于填补被摊薄即期回报的承诺函 2019 年 09 月16 日 长期 报告期内，赵敏、邢连鲜未发生违反承诺的情况 本公司持股5%以上的股东赵敏、邢连鲜 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 关

35、于规范并减少关联交易的承诺 2019 年 09 月16 日 长期 报告期内，赵敏、邢连鲜未发生与公司关联交易的情况 首次公开发行或再融资时所作承诺 本公司持股5%以上的股东赵敏、邢连鲜 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 避免同业竞争的承诺 2009 年 07 月20 日 作为控股股东或实际控制人期间及转让全部股份之日起一年内 报告期内，赵敏、邢连鲜未发生与公司同业竞争的情况 本公司持股5%以上的股东赵敏、邢连鲜 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 作为公司的控股股东、实际控制人，或作为公司核心技术人员期间，本人研究开发的与公司业务有关的专利、专有技术或其他无形资产均归公司所有

36、，未经公司书面同意，本人不自己实施或许可他人实施该等专利、专有技术或其他无形资产 2009 年 08 月31 日 作为公司的控股股东、实际控制人，或作为公司核心技术人员期间 报告期内，赵敏未发生上述自己实施或许可他人实施该等专利、专有技术或其他无形资产的情况 西安宝德自动化股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 13 股权激励承诺 无 其他对公司中小股东所作承诺 本公司持股5%以上的股东重庆中新融创投资有限公司 关于鸿元石化未决诉讼事项的承诺 承诺：1、如因该诉讼事项触发公司与重庆中新融创于 2014年 10 月 28 日签订的发行股份及支付现金购买资产协议及盈利预测补偿协议中重庆中新融创

37、业绩补偿义务的，重庆中新融创依照前述协议相关条款向公司进行补偿。2、同意提供现金、现金等价物或有价证券等等值金额530,964,900元作为保证金。3、在该诉讼了结之前，重庆中新融创不减持持有的公司股份。如提前减持，减持所得资金将作为保证金支付给上市公司 2018 年 05 月30 日 未决诉讼了结之前 报告期内，重庆中新融创未发生违反承诺的情况；承诺事项按照关于保证金处置之协议相关条款约定已解除。承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划 不适用 西安宝德自动化股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 14 适用 不适用 五、募集资金使

38、用情况对照表五、募集资金使用情况对照表 适用 不适用 六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明的警示及原因说明 适用 不适用 七、违规对外担保情况七、违规对外担保情况 适用 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表九、报告期内接待

39、调研、沟通、采访等活动登记表 适用 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。西安宝德自动化股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 15 第四节第四节 财务报表财务报表 一、财务报表一、财务报表 1、合并资产负债表、合并资产负债表 编制单位：西安宝德自动化股份有限公司 单位：元 项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产：货币资金 273,729,035.71 272,888,923.23 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 388,285.73 422,571.04 应收账款 1,598,214.35 571,1

40、85.03 应收款项融资 预付款项 450,746.51 238,329.54 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 6,605,900.37 5,626,033.22 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 11,338,069.67 11,636,852.15 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 3,133,898.02 5,013,811.29 流动资产合计 297,244,150.36 296,397,705.50 非流动资产：发放贷款和垫款 西安宝德自动化股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 16 债权投资 其他债权投资 长

41、期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 52,602,638.40 52,937,086.77 固定资产 149,956,914.70 151,286,954.32 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 1,225,541.57 无形资产 14,721,039.11 15,169,333.77 开发支出 商誉 长期待摊费用 764,904.10 858,654.71 递延所得税资产 2,317,928.61 2,284,241.80 其他非流动资产 非流动资产合计 221,588,966.49 222,536,271.37 资产总计 518,833

42、,116.85 518,933,976.87 流动负债：短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 5,488,427.46 5,903,952.11 预收款项 合同负债 1,754,123.85 1,319,300.00 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 西安宝德自动化股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 17 应付职工薪酬 708,569.26 1,837,946.89 应交税费 723,233.90 601,788.14 其他应付款 16,545,206.04 17,094,296.04 其中：应付利息

43、 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 2,228,300.00 2,228,300.00 其他流动负债 595,099.72 570,670.07 流动负债合计 28,042,960.23 29,556,253.25 非流动负债：保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 1,234,042.77 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 3,299,999.93 3,599,999.93 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 4,534,042.70 3,599,999.93 负债合计 32,577,002

44、.93 33,156,253.18 所有者权益：股本 316,106,775.00 316,106,775.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 968,064,765.33 968,064,765.33 减：库存股 其他综合收益 西安宝德自动化股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 18 专项储备 盈余公积 7,037,255.81 7,037,255.81 一般风险准备 未分配利润-804,952,682.22-805,431,072.45 归属于母公司所有者权益合计 486,256,113.92 485,777,723.69 少数股东权益 所有者权益合计 486,256

45、,113.92 485,777,723.69 负债和所有者权益总计 518,833,116.85 518,933,976.87 法定代表人：王伟 主管会计工作负责人：蔡艳伶 会计机构负责人：刘义贵 2、母公司资产负债表、母公司资产负债表 单位：元 项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产：货币资金 272,825,916.28 270,560,759.82 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 3,692,466.12 3,697,786.81 应收款项融资 预付款项 3,506,213.56 3,506,213.56 其他应收款 6,767

46、,891.34 6,468,371.14 其中：应收利息 应收股利 存货 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 2,235,519.34 4,151,365.72 流动资产合计 289,028,006.64 288,384,497.05 非流动资产：债权投资 其他债权投资 长期应收款 西安宝德自动化股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 19 长期股权投资 11,000,000.00 11,000,000.00 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 52,602,638.40 52,937,086.77 固定资产 142,920,781.68 143,

47、996,160.20 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 1,225,541.57 无形资产 14,721,039.11 15,169,333.77 开发支出 商誉 长期待摊费用 746,656.25 858,654.71 递延所得税资产 2,287,539.63 2,273,748.47 其他非流动资产 非流动资产合计 225,504,196.64 226,234,983.92 资产总计 514,532,203.28 514,619,480.97 流动负债：短期借款 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 4,854,508.99 4,921,927.80 预收款项 合

48、同负债 212,264.15 212,264.15 应付职工薪酬 666,427.36 1,184,217.65 应交税费 695,551.09 588,585.66 其他应付款 3,737,242.04 4,195,286.64 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 2,228,300.00 2,228,300.00 其他流动负债 12,735.85 12,735.85 流动负债合计 12,407,029.48 13,343,317.75 西安宝德自动化股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 20 非流动负债：长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债

49、1,234,042.77 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 3,299,999.93 3,599,999.93 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 4,534,042.70 3,599,999.93 负债合计 16,941,072.18 16,943,317.68 所有者权益：股本 316,106,775.00 316,106,775.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 589,687,269.83 589,687,269.83 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 7,037,255.81 7,037,255.81 未分配利润-415,24

50、0,169.54-415,155,137.35 所有者权益合计 497,591,131.10 497,676,163.29 负债和所有者权益总计 514,532,203.28 514,619,480.97 3、合并利润表、合并利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 5,668,438.04 5,731,472.18 其中：营业收入 5,668,438.04 5,731,472.18 利息收入 西安宝德自动化股份有限公司 2021 年第一季度报告全文 21 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 6,385,453.78 7,821,611.56 其中：营业成本 1,