宁夏省2015年下半年证券从业资格考试：证券市场的自律管理模拟试题.pdf

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1、宁夏省宁夏省 20152015 年下半年证券从业资格考试：证券市场的自律年下半年证券从业资格考试：证券市场的自律管理模拟试题管理模拟试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。一、单项选择题共一、单项选择题共 5050 题，每题题，每题 2 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意分。每题的备选项中，只有一个最符合题意1.设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为个月。A3B4C5D62.证券从业人员禁止的行为是_。A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C以获取投机利益为目的

2、，利同职务之便从事证券买卖活动D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用3.深圳证券交易所规定申购单位为_股，每一证券账户申购数量不少于股。_A100 100B100 500C500 1000D500 5004.根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按_来确定。A5 元B当日市场价格C当日基金份额净值D当日市场平均价格5.我国目前遵循的是的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。A授权资本制B折中资本制C不变资本制D法定资本制6.以下说法正确的选项是_。A通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润减

3、少，引起股价下降B通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润减少，引起股价下降C通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加，使得利润增加，引起股价上升D通货膨胀严重、物价居高不下时，企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出减少，使得利润增加，引起股价下降7.以下关于证券自营业务的说法中，正确的选项是_。A买卖对象为上市证券B主要收入为佣金收入C证券公司都有自营资格D证券专营机构进行自营业务应符合一定条件8.关于委托单，以下表述不正确的选项是_。A具有与委托合同相同的法律效力B具备委托合同应具备的主要内容C明确了证券经纪商

4、是委托人进行证券交易代理人的法律身份D明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务9.投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是_。A证券投资政策B个股研究报告C行业研究报告D投资组合业绩评估报告10.某国债面值为 100 元，票面利率为 5%，起息日是 2009 年 8 月 5 日，交易日是 2009 年 12月 18 日。交易日挂牌显示的应计利息额为_元。ABCD11.机构投资者买卖基金的税收不包括。A增值税B营业税C印花税D所得税12.某客户持有上海证券交易所上市 96 国债(6)现券 1 万手。该国债当日收盘价为元，当月的标准券折

5、算率为。该客户最多可回购融入的资金是_万元。(不考虑交易费用)ABCD127013.资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，报送_审核、验证、确认。A中国证监会B证券交易所C国家国有资产管理部门D当地政府14.1992 年 10 月深圳有色金属交易所推出的中国第一个标准化期货合约是_。A特级铜期货标准合同B特级铝期货标准合同C特级铅期货标准合同D特级锌期货标准合同15.固定收益平台交易中，采用报价交易，交易商的每笔买卖报价数量为 _手或其整数倍，报价按每手_股逐一进行成交。_A100；100B1000；1000C5000；5000D10000；1000016.以下不属于上市后证券存管业务的

6、是_。A股东名册登记B交易过户C发放现金红利D非交易过户17.保险公司次级债的期限为_。A2 年以上B3 年以上C5 年以上(含 5 年)D10 年以上(含 10 年)18.不是场外交易市场。A银行间债券市场 B债券柜台市场 C证券交易所 D店头市场19.证券发行的最后环节是将证券推销给投资者。发行人推销证券的方式不包括_。A直销B自销C包销D代销20.证券市场的市场属性集中表达在_环节上。A登记存管B竞价成交C委托买卖D发行申购21.关于风险揭示书，以下表述不正确的选项是_。A客户应认真详细阅读，然后由客户签名B客户一旦签名，就说明了其已阅读并完全理解，且愿意承

7、担证券市场的各种风险C一般来说，风险揭示书会告知客户从事证券投资将面临的风险D 风险揭示书便于客户了解诸如股市的风险等事项22.备兑权证通常由_发行。A上市公司B证券交易所C投资银行D财政部23.约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的_。A同期金融机构活期存款基准利率B同期金融机构 1 年期存款基准利率C同期金融机构 1 年期贷款基准利率D同期金融机构贷款基准利率24.证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现分钟以上中断等情况。A5 B10 C15 D2025.固定收益平台交易中，采用报价交易，交易商的每笔买卖报价数

8、量为 _手或其整数倍，报价按每手_股逐一进行成交。_A100；100B1000；1000C5000；5000D10000；1000026.以下各项中，属于嵌入式衍生工具的是_。A期权合约B期货合约C公司债券条款中包含的赎回条款D互换交易合约27.公司法规定股份的董事会成员为人。A310B515C519D52028.交易所交易基金又称为。AETFBLOFCQDII 基金D结构型基金29.以下属于衍生金融工具的是_。A互换交易B外汇C货币D债券30.过去，我国 B 股曾经实行_的回转交易制度。AT+0BT+1CT+2DT+331.在以下文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有_。A基金募

9、集资产的验资报告B基金托管协议C招募说明书D基金契约32.可转换债券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动_。A同方向B反方向C无关D成比例33.证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的 _，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。A账面价值B清算价值C内在价值D票面价值34.公司债券的发行采取。A审批制B注册制C核准制D登记制35.对折算率的公布，错误的说法是_。A上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率B上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算务会员单位可用于国债回购业务的标准券数额C深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值

10、的变化，由交易所定期予以调整公布D上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率36.证券清算是证券公司以_为对手办理清算与交收。A中国证券登记结算有限责任公司B客户C证券交易所D其他证券公司37.两个风险因素套利定价模型(APT)的公式为：R=Rf+(R1-Rf)1+(R2-Rf)2。假设国库券利率 Rf 为 4%，风险因素一的系数与风险溢价分别为及3%，风险因素二的系数与风险溢价分别为及 2%，则该个证券的预期报酬率为_。A7%B8%C9%D10%38.基金评价的一个隐含假设是_。A基金本身的情况是稳定的B基金本身的情况是不稳定的C组合风险是可测的D组合收益是可测的39.

11、具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为_。A国家股B国有法人股C非流通股D发起人股40.药师不仅对所提供的药品质量负责,而且要对药品使用的结果负责A药学服务B药学服务阶段C临床用药阶段D临床药学阶段E传统药学阶段41.投资组合保险策略、买入并持有策略与恒定混合策略三者对于市场流动性的要求之间的关系是。A恒定混合策略投资组合保险策略买入并持有策略B投资组合保险策略恒定混合策略买入并持有策略C买入并持有策略恒定混合策略投资组合保险策略D买入并持有策略投资组合保险策略恒定混合策略42.根据了解客户原则，证券公司在向客户

12、提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进行了解，以下选项中不属于证券公司应当了解的内容的是_。A客户的身份B客户的财产及收入情况C证券投资经验D客户的家庭情况43.发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前个工作日报备案。A3；中国人民银行B5；中国人民银行C7；财政部D10；财政部44.通过证券组合与证券市场线之间的落差来进行业绩评估的是_。A詹森指数B特雷诺指数C夏普指数D威廉指数45.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括_。A规模失控、决策失误B变相自营、账外自营C操纵市场、内幕交易D信用交易46.一家国有企业以其全部资产改建

13、股份，经评估确认，该企业的全部资产为 76000 万元，全部负债为 34000 万元。假设折股倍数定为，则改组后股份的国有股股本为_万元。A33600B35600C36300D3650047.当通货膨胀在一定的可容忍范围内持续时，股价将_。A快速上升B加速下跌C持续上升D大幅波动48.行业分析方法中，历史资料研究法的不足之处是_。A缺乏客观性B不能反映行业近期发展状况C只能囿于现有资料开展研究D不能预测行业未来发展状况49.关于基金资产净值，以下说法不正确的选项是_。A基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值B基金资产净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据C基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标D基金份额价格与资产净值经常不一致50.在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果确实认由_负责。A证券交易所B中国证券登记结算有限责任公司C基金管理人D证券监管机构