海南省2016年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试题.pdf

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1、海南省海南省 20162016 年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试题资产估值考试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。一、单项选择题共一、单项选择题共 5050 题，每题题，每题 2 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意分。每题的备选项中，只有一个最符合题意1.在股份中，签署公司股票是的职权。A董事会B股东会C监事会D董事长2.关于申请取得基金托管资格，以下说法正确的选项是_。A设有专门的基金托管部门B注册资本不低于 3 亿元人民币C有安全保管基金财产的条件D有安全高效的清算

2、、交割系统3.深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易 所有交易的成交量加权平均价 含最后一笔交易 为收盘价。A前 1 分钟B前 5 分钟C前 10 分钟D前 15 分钟4.年弗雷德里克麦考莱首先提出的麦考莱久期。A1938B1939C1940D19425.申请证券从业人员资格者，必须年满_岁。A19B20C18D216.赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时_。A无条件出售给发行人的1 张美式卖权B无条件向发行人购买的1 张美式买权C无条件出售给发行人的1 张美式买权D无条件向发行人购买的1 张美式卖权7.基金管理公司办

3、理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是_。A公司新增股东B变更公司住所C更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人D设立、变更、撤销办事处8.公司解散时，应当进行必要的_。A整改B分配收益C资产清查D清算活动9.在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司_除以发行在外的普通股票的股数求得的。A总股数B总股本C总资产D净资产10.将风险资产进行对冲属于_。A公司理财B金融工具交易C投资管理D风险管理11.相对于经济周期性波动来说，提供财富“套期保值”手段的行业是_。A幼稚型行业B周期型行业C成熟型行业D增长型行业12.首次公开发行股票的信息披露中，发行人应根据交易的性质和频率，按照

4、分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A大额和小额B经常性和偶发性C重要和非重要D长期和短期13.根据我国的相关规定，可转债自发行之日起_个月后方可转换成公司股票。A3B6C12D1814.目前我国股票基金大部分按照_的比例计提基金管理费。A1%B1.5%C2%D2.5%15.可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的_。A看涨期权B看跌期权C平价期权D以上都不埘16.在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过_来进行的。A客户委托的证券经纪公司B证券交易所C登记结算公司D客户的开户银行17.保荐代表人

5、数量少于人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。A1B2C3D418.质押式回购业务也可以称作_。A开放式回购B买断式回购C封闭式回购D卖断式回购19.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是_。A与客户签订资产管理合同不标准、约定不明B证券公司在资产管理业务中管理不善C证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D证券公司高级管理人员营私舞弊20.在证券公司自营业务中，_是自营业务投资运作的最高管理机构。A自营业务部门B投资决策机构C董事会D投资专业委员会21.国有资产折股时，折股比率不得低于_%。A25B35C55D6522.我国金融债券的发行主体不包括_。A中国进出口银行B国家开发

6、银行C中国工商银行D中国农业发展银行23.证券法规定，证券公司设立分支机构，必须经_批准。A中国人民银行B当地政府C财政部D国务院证券监督管理机构24.是日常监管的重点。A基金准入B公司治理监管C内部控制监管D经营运作监管25.可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的_。A看涨期权B看跌期权C平价期权D以上都不埘26.我国目前证券经纪业务的主要形式是_。A柜台代理买卖B证券交易所代理买卖C证券公司代理买卖D投资者自行买卖27.我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为_。A7 天B1 个月C三个月D1 年28.

7、受到股票交易其他特别处理的股票通常称为股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。ASDBSCFTDST29.外资股招股说明书中，在项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。A摘要B概要C绪言D风险因素30.以个人为发行对象的，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，敞有时被称为“储蓄债券”。A流通国债B非流通国债C实物国债D货币国债31.威廉指标是_。A表示超买或超卖的B表示是强市或弱市的C表示多空力量比照的D表示趋势是上升还是下降的32.向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交_。A上市报告书(申请书)B公司章程C申请上市的董事会决议

8、D保荐协议和保荐人出具的上市保荐书33.关于督察长制度，以下说法错误的选项是_。A督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员B督察长由副经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意C督察长负责组织指导公司监察稽核工作D督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节34.事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是。A开放式基金B封闭式基金C对冲基金D契约型基金35.在开立证券账户的基本原则中，是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。A真实性 B

9、合法性 C标准性 D一致性36.依据三次突破原则的方法是_A速度线B扇形线C甘氏线D百分比线37.对上市的封闭式基金不收取印花税的是_。A北京证券交易所B上海证券交易所C广州证券交易所D深圳证券交易所38.根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。A证券交易所会员大会 B国务院证券监督管理机构 C工商管理局 D人民银行39.为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取将_作为共同对手方的制度安排。A证券交易所B证券经纪机构C结算参与人D结算机构40.关于 KDJ，以下说法正确的选项是。BKD 是在 WMS 的基础上

10、发展起来的，所以KD 有 WMS 的一些特性。在反映股市价格变化时，WMS 最慢，K 其次，D 最快C从 KD 的取值方面考虑。KD 的取值范围都是 0100，当 KD 超过 80 时，是买入信号；低于 20 时，是卖出信号D当KD 指标在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶(底)时，是采取行动的信号。这些形态一定要在较高位置或较低位置出现，位置越高或越低，结论越可靠41.以下关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有_。A 融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算C融资专用资金账户，用于存放

11、证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券42.在其他情况相同的情况下，信用等级较高的债券，收益率较_；信用等级较低的债券，收益率较_。A低；高B高；高C低；低D高；低43.我国过去开放式基金是通过_进行基金份额的申购和赎回。A证券交易所交易系统B证券交易所上市交易C金融机构柜台D基金管理人及代销机构44.A公司发行一笔债券筹资1000 万元，手续费为 01%，年利率为 5%，期限为 3 年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为33%，那么这笔债券的资本成本是。A3%B3.35%C3.5%

12、D4%45.2006 年 5 月 20 日，深、沪交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施方法，股份通过证券交易所系统采用方式公开发行股票。A上网定价B上网申购C发行认购证D上网竞价46.道琼斯指数股价综合平均数的编制对象是_。A30 家著名大工商业公司股票，20 家具有代表性的运输业公司股票和 15 种具有代表性公用事业大公司股票B20 家著名大工商业公司股票，20 家具有代表性的运输业公司股票和 15 种具有代表性的公用事业大公司股票C30 家著名大工商业公司股票，20 家具有代表性的运输业公司股票和 20 种具有代表性的公用事业大公司股票D20 家著名大工商业公司股票，20 家具有代表性的运输业公司股票和 30 种具有代表性的公用事业大公司股票47.重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取评估方法进行评估。A一种B两种C两种以上D三种以上48.根据我国刑法的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处 _年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A2B3C4D549.公司在将法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于注册资本的_。A15%B20%C25%D30%50.保荐人主承销商对可转换公司债券上市后的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后个完整会计年度。A4B3C2D1