利仁科技：首次公开发行股票招股说明书摘要.PDF

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1、北京利仁科技股份有限公司北京利仁科技股份有限公司Beijing Liven Technology CO.,Ltd.（北京市西城区阜外大街甲 28 号京润大厦 4 楼）首次公开发行股票招股说明书首次公开发行股票招股说明书摘要摘要保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（广东省深圳市福田区福田街道福华一路（广东省深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦）号安信金融大厦）北京利仁科技股份有限公司招股说明书摘要1-2-1重要声明本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于中国证监会网站，投资者在作出认购决定之前，应

2、仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。投资者若对招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。保荐人承诺因其为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，其将先行赔偿投资者损失。中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的

3、价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。北京利仁科技股份有限公司招股说明书摘要1-2-2目录重要声明重要声明.1目目录录.2释释义义.4一、普通名词释义.4二、专业名词释义.6第一节第一节 重大事项提示重大事项提示.9一、关于股份限售的承诺.9二、关于持股意向及减持意向的承诺.11三、上市后三年内稳定公司股价的预案及相关承诺.13四、关于摊薄即期回报及填补措施相关承诺.17五、发行人关于股东持股情况的专项承诺.20六、相关当事人对招股说明书及申请文件的承诺.20七、关于履行公开承诺的约束措施.22八、公司上市后的利润分配政策及本次发行前公司滚存未分配利润的

4、安排24九、重大风险提示.26十、财务报告审计截止日后的主要财务信息和经营状况.28第二节第二节 本次发行概况本次发行概况.29第三节第三节 发行人基本情况发行人基本情况.31一、发行人基本资料.31二、发行人的历史沿革及改制重组情况.31三、发行人股本情况.32四、发行人业务经营情况、主要产品.33五、业务及生产经营有关的资产权属情况.53六、同业竞争与关联交易.67七、董事、监事及高级管理人员简介.77八、控股股东及其实际控制人的简要情况.85九、简要财务会计信息及管理层讨论与分析.86第四节第四节 募集资金运用募集资金运用.108北京利仁科技股份有限公司招股说明书摘要1-2-3一、拟投资

5、项目安排与计划.108二、项目发展前景分析.108第五节第五节 风险因素和其他重要事项风险因素和其他重要事项.112一、风险因素.112二、重大合同.117三、发行人对外担保情况.118四、重大诉讼和仲裁事项.118五、专利权被申请无效宣告的事项.121六、涉及刑事诉讼的情况.122第六节第六节 本次发行各方当事人和发行时间安排本次发行各方当事人和发行时间安排.123一、发行各方当事人情况.123二、本次发行上市的重要日期.125第七节第七节 备查文件备查文件.126一、备查文件.126二、备查文件的查阅地点、时间.126附表一附表一 发行人及其子公司拥有的注册商标发行人及其子公司拥有的注册商

6、标.127北京利仁科技股份有限公司招股说明书摘要1-2-4释义在本招股说明书摘要中，除非文意另有所指，下列简称具有如下特定意义：一、普通名词释义名词名词指指释义释义公司、利仁科技、股份公司指北京利仁科技股份有限公司有限公司、利仁有限指北京利仁科技有限责任公司，系发行人前身宋跃亮指公司控股股东、实际控制人宋老亮曾用名廊坊利仁指廊坊开发区利仁电器有限公司，公司全资子公司顺德利宁指广东顺德利宁电器有限公司，公司控股子公司子公司指廊坊开发区利仁电器有限公司、广东顺德利宁电器有限公司利仁投资指北京利仁投资中心（有限合伙），公司的员工持股平台杭州鋆文指杭州鋆文股权投资合伙企业（有限合伙），公司的股东杭州融

7、禧指杭州融禧领投股权投资基金合伙企业（有限合伙），公司的股东傲基科技指傲基科技股份有限公司，公司的股东京润建筑指京润建筑设计有限公司，控股股东、实际控制人宋老亮持股100%的企业百穴通指百穴通健康管理（北京）有限公司，控股股东、实际控制人宋老亮持股 90%的企业网格传媒指廊坊开发区网格传媒技术有限公司，控股股东、实际控制人宋老亮持股 60%并担任监事，实际控制人齐连英持股 40%并担任执行董事的企业仁润置业指仁润置业（北京）有限公司，控股股东、实际控制人宋老亮持股 50%，实际控制人之子宋天义持股 50%的企业黄山仁润指黄山仁润置业有限公司，仁润置业的全资子公司黄山七修指黄山七修酒店管理有限公

8、司，仁润置业的全资子公司大松树置业指北京大松树置业有限公司，仁润置业的全资子公司中食廊坊指中食（廊坊）净化科技有限公司，大松树置业的全资子公司大松树物业管理指北京大松树物业管理有限责任公司，大松树置业 2021 年 4月收购的全资子公司北京玖盈指北京玖盈投资管理有限公司，实际控制人齐连英 2021 年 4月收购的公司宽瓶盖餐饮指宽瓶盖餐饮管理（北京）有限公司，实际控制人宋老亮、齐连英之子，公司董事宋天义持股 96.3768%并担任执行董事、经理的企业石头人科技指北京石头人科技有限公司，实际控制人宋老亮、齐连英之子，公司董事宋天义持股 80%并担任执行董事、经理的企业北京利仁科技股份有限公司招股

9、说明书摘要1-2-5名词名词指指释义释义星空未来指天津星空未来企业管理咨询合伙企业（有限合伙），实际控制人宋老亮、齐连英之子，公司董事宋天义 2021 年 9 月参股的公司点零一服装指北京点零一服装设计有限公司，实际控制人宋老亮、齐连英之女宋嘉宁持股 100%并担任执行董事、经理的企业三丰禾顺指北京三丰禾顺蔬菜运输有限责任公司，实际控制人宋老亮、齐连英之子，公司董事宋天义持股 46.1538%并担任监事的企业；已于 2021 年 5 月注销旭航家电指高阳县旭航家用电器制造有限公司，实际控制人齐连英之兄弟齐更生持股 100%的企业太平轮科技指太平轮（北京）科技有限公司，公司实际控制人宋老亮曾经控

10、制的企业，于 2015 年 10 月将其持有的股权全部对外转让；已于 2021 年 3 月注销地中海科技指北京地中海科技有限公司，公司实际控制人宋老亮曾经控制的企业，于 2015 年 10 月将其持有的全部股权对外转让；已于 2021 年 3 月注销宽瓶盖科技指北京宽瓶盖科技有限公司，曾用名瓶盖（北京）科技有限公司；公司实际控制人宋老亮曾经控制的企业，于 2015 年 10月将其持有的全部股权对外转让；已于 2021 年 3 月注销尚利达家居指北京尚利达家居有限公司，曾用名吉娃娃（家居）北京有限公司；公司实际控制人宋老亮曾经控制的企业，于 2015 年 9月将其持有的股权全部对外转让；已于 2

11、021 年 2 月注销盛仁电器指霸州市盛仁电器有限公司，廊坊利仁员工邱永富控制的企业双耀兴贸指北京市双耀兴经贸有限责任公司，公司实际控制人宋老亮曾经控制的企业，已于 2018 年 10 月注销开心汤姆指北京开心汤姆餐饮有限公司，公司实际控制人宋老亮曾经控制的企业，已于 2018 年 10 月注销地中海销售指北京地中海销售有限公司，公司实际控制人宋老亮曾经控制的企业，已于 2008 年 7 月注销公司章程指现行有效的北京利仁科技股份有限公司章程公司章程（草案）指北京利仁科技股份有限公司章程（草案），本次发行后生效挂牌、公开转让指公司股份在全国中小企业股份转让系统挂牌及公开转让行为公开转让说明书指

12、北京利仁科技股份有限公司公开转让说明书股转系统指全国中小企业股份转让系统股转公司指全国中小企业股份转让系统有限责任公司股东大会指北京利仁科技股份有限公司股东大会董事会指北京利仁科技股份有限公司董事会监事会指北京利仁科技股份有限公司监事会管理层指董事、监事及高级管理人员安信证券指安信证券股份有限公司会计师事务所、信永中指信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）北京利仁科技股份有限公司招股说明书摘要1-2-6名词名词指指释义释义和、发行人会计师律师事务所、发行人律师指浙江天册律师事务所报告期、报告期内各期指2019 年度、2020 年度、2021 年度报告期各期末指2019 年 12 月 31 日、2

13、020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31日报告期末指2021 年 12 月 31 日本次发行指本次经中国证监会核准向社会公开发行普通股的行为元、万元、亿元指人民币元、万元、亿元人民币普通股、A 股指获准在境内证券交易所发行上市、以人民币认购和进行交易的普通股股票，每股面值人民币 1.00 元公司法指中华人民共和国公司法证券法指中华人民共和国证券法二、专业名词释义名词名词指指释义释义OEM指由品牌商向代工厂商提出产品外观设计、结构设计、图纸、规格、功能等方案要求，代工厂商按照品牌商要求进行产品定制化生产的生产方式，最终由品牌商实现销售ODM指品牌商利用自身品牌和渠道优势，将产

14、品的设计与开发环节移交给代工厂，代工厂商根据品牌商的产品规划自主进行产品设计和开发的生产方式，产品生产完成后品牌商贴牌进行对外销售KA指Key account，主要指大型连锁商场CCC指China Compulsory Certification，中国强制性产品认证CQC指China Quality Certification Centre，中国质量认证中心CB指CB 制度是国际电工委员会（IECEE）建立的一套全球性电工产品安全测试报告互认制度，制造商可以通过 CB 测试证书获得 CB 体系的其它成员国的国家认证ETL指ETL 是北美的安全认证标志，获得 ETL 标志的产品代表满足北美的强制

15、标准，可顺利进入北美市场销售ISO指国际标准化组织ERP指Enterprise Resource Planning，企业资源计划管理系统美苏九指美的集团、苏泊尔及九阳股份阿里巴巴指阿里巴巴集团控股有限公司及其下属企业Euromonitor指Euromonitor International，欧睿信息咨询公司，是全球范围的从事消费品市场调查、独立地为各个国家、地区的消费细分市场提供数据解析及战略研究等各类商业信息的咨询公司北京利仁科技股份有限公司招股说明书摘要1-2-7名词名词指指释义释义艾媒咨询指iiMedia Research，一家从事新经济领域的数据挖掘和数据报告分析机构中怡康指北京中怡康

16、时代市场研究有限公司，为捷孚凯市场咨询（中国）有限公司控股子公司。奥维云网指北京奥维云网大数据科技股份有限公司，英文简称“AVC”，是一家专注于智慧家庭领域的大数据技术和应用服务商。第一财经商业数据中心指CBNData，是由第一财经和阿里巴巴共同发起成立的国内领先的商业数据研究机构和内容运营服务商CNNIC指中国互联网络信息中心（China Internet Network Information Center，简称 CNNIC），现为中央网络安全和信息化委员会办公室（国家互联网信息办公室）直属事业单位，行使国家互联网络信息中心职责直播带货指通过互联网平台，使用直播技术进行商品线上展示、咨询答

17、疑、导购销售的新型推广模式淘宝/淘宝网指阿里巴巴在 2003 年 5 月创立的网购零售平台（）天猫/天猫商城指浙江天猫技术有限公司及其关联公司。原淘宝商城，英文简称 Tmall，为阿里巴巴旗下综合品牌零售平台，提供包括网站（）及移动客户端等多种用户接入方式拼多多指拼多多是电子商务交易平台之一，专注于拼团购物的第三方电商平台，是国内移动互联网的主流电子商务应用产品1688指1688 现为阿里巴巴的旗舰业务，是中国领先的小企业国内贸易电子商务平台京东/京东商城指北京京东世纪贸易有限公司及其关联公司。其下设 3C、家电、消费品、生鲜等多个事业部，用户可通过网站（）及移动客户端等渠道进行在线购物。唯品

18、会指唯品会（中国）有限公司下属综合性 B2C 网上购物平台唯品会（）苏宁易购指苏宁易购集团股份有限公司苏宁采购中心平台服务费指因在电商平台上销售商品，按成交额一定比例收取的佣金等费用第三方支付平台指支付环节中介于买方和卖方之间的中介；买方付款后货款将进入第三方支付平台，中介通知卖家发货；买方确认收货后中介将货款转至卖家账户种草指网络用语，指的是“把一样事物分享推荐给另一个人，让另一个人喜欢这样事物”的行为双十一指每年 11 月 11 日的网络购物促销日，最早源于淘宝商城（现天猫商城）于 2009 年 11 月 11 日举办的促销活动双十二指每年 12 月 12 日的网络购物促销日618指每年

19、6 月 18 日的网络购物促销日C 端指Customer 端的缩写，泛指个人消费者端B 端指Business 端的缩写，泛指企业端B2C指Business-to-Customer 的缩写，电子商务的模式之一，指商户直接面向消费者销售产品和服务的商业零售模式北京利仁科技股份有限公司招股说明书摘要1-2-8名词名词指指释义释义B2B2C指Business-to-Business-to-Customer 的缩写，电子商务的模式之一，即商户通过销售给第三方电商平台最终向消费者销售产品和服务的商业零售模式。第三方电商平台提供高附加值服务，并拥有客户管理、信息反馈、数据库管理、决策支持等功能支付宝指蚂蚁金

20、服旗下第三方支付平台小红书指行吟信息科技（上海）有限公司下属的一款生活方式平台和消费决策入口应用服务产品抖音、快手指拍摄短视频的音乐创意短视频社交软件生意参谋指应用在阿里巴巴等平台的官方数据京东商智指应用在京东平台的官方数据新冠疫情指新型冠状病毒感染的肺炎疫情坑位费指网络直播用语，即商家给予主播用于推广商品的固定费用招股说明书摘要中部分合计数或各数值直接相加之和若在尾数上存在差异的，为四舍五入所致。北京利仁科技股份有限公司招股说明书摘要1-2-9第一节 重大事项提示公司及公司股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及各中介机构签署的重要承诺事项如下：一、关于股份限售的承诺（一）公司控股股东

21、、实际控制人承诺（一）公司控股股东、实际控制人承诺1、控股股东、实际控制人宋老亮承诺、控股股东、实际控制人宋老亮承诺公司控股股东、实际控制人宋老亮承诺：自发行人股票在证券交易所上市交易之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。同时，在本人担任发行人董事长、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人直接和间接持有发行人股份总数的 25%，并且在卖出后 6 个月内不再买入发行人的股份，买入后 6 个月内不再卖出发行人股份；离职后半年内，本人不转让直接或间接持有的发行人股份。如果本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行

22、价；发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定期限自动延长至少 6 个月。如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理，上述发行价作相应调整。如证券监管部门或证券交易所对锁定期限的要求高于上述承诺的，本人承诺按照证券监管部门或证券交易所的要求延长锁定期。2、实际控制人齐连英承诺、实际控制人齐连英承诺公司实际控制人齐连英承诺：自发行人股票在证券交易所上市交易之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人已直接和间接持

23、有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。北京利仁科技股份有限公司招股说明书摘要1-2-10如果本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定期限自动延长至少 6 个月。如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理，上述发行价作相应调整。如证券监管部门或证券交易所对锁定期限的要求高于上述承诺的，本人承诺按照证券监管部门或证券交易所的要求延长锁定期。（二）（二

24、）持股持股 5%以上的其他股东承诺以上的其他股东承诺持股 5%以上的其他股东利仁投资承诺：自发行人股票在证券交易所上市交易之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。（三（三）通过利仁投资间接持有发行人股份的董事通过利仁投资间接持有发行人股份的董事、监事监事、高级管高级管理人员承诺理人员承诺通过利仁投资间接持有公司股份的董事、监事、高级管理人员刘占峰、司朝辉、杨善东、黄成龙、齐茂松、李伟、杜恩典、郭明昭作出如下承诺：自发行人股票在证券交易所上市交易之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人已直接和间接持有的发行人股份，也不由发

25、行人回购该部分股份。同时，在本人担任发行人董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人直接和间接持有发行人股份总数的 25%，并且在卖出后 6 个月内不再买入发行人的股份，买入后 6 个月内不再卖出发行人股份；离职后半年内，本人不转让直接或间接持有的发行人股份。如果本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定期限自动延长至少 6 个月。如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股

26、等除权除息事项，则作除权除息处理，北京利仁科技股份有限公司招股说明书摘要1-2-11上述发行价作相应调整。（四四）申报前申报前 12 个月内新增股东个月内新增股东承诺承诺申报前 12 个月内新增股东杭州鋆文、杭州融禧、傲基科技、史福忠和袁玉梅承诺：自发行人股票在证券交易所上市交易之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本单位/本人已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。就本单位/本人在发行人向中国证监会/证券交易所提交首次公开发行股票申请前 12 个月内（以中国证监会/证券交易所正式受理日为基准日）进行增资扩股获得的新增股份，自完成增资工商变更登记之日起 36 个月内，不

27、转让或者委托他人管理本单位/本人直接和间接持有的该部分股份，也不由发行人回购该部分股份。二、关于持股意向及减持意向的承诺（一）公司控股股东、实际控制人承诺（一）公司控股股东、实际控制人承诺公司控股股东、实际控制人宋老亮，实际控制人齐连英承诺：1、减持方式。在本人所持发行人股份锁定期届满后，本人减持所持有的发行人股份应符合相关法律法规及证券交易所规则要求，减持方式包括但不限于二级市场集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等；2、减持价格。本人减持所持有的发行人股份的价格根据当时的二级市场价格确定，并应符合相关法律法规及证券交易所规则要求。如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进

28、行除权、除息的，须按照证券交易所的有关规定作复权处理；3、减持比例。本人将根据相关法律法规及证券交易所规则，结合证券市场情况、发行人股票走势及公开信息、本人的业务发展需要等情况，自主决策、择机进行减持；4、减持程序。本人在减持所持有的发行人股份前，应提前 3 个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、准确、完整地履行信息披露义务；北京利仁科技股份有限公司招股说明书摘要1-2-125、约束措施。本人将严格履行上述承诺事项，同时提出未能履行承诺的约束措施如下：（1）如果本人未履行上述承诺事项，本人将在发行人的股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人的股东

29、和社会公众投资者道歉。（2）如果因本人未履行前述相关承诺，违规操作收益将归发行人所有。如本人未将违规操作收益上交发行人，则发行人有权扣留应付本人现金分红中与本人应上交发行人的违规操作收益金额相等的部分。（二二）持股持股 5%以上的其他股东承诺以上的其他股东承诺持股 5%以上的其他股东利仁投资承诺：1、减持方式。在本单位所持发行人股份锁定期届满后，本单位减持所持有的发行人股份应符合相关法律法规及证券交易所规则要求，减持方式包括但不限于二级市场集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等；2、减持价格。本单位减持所持有的发行人股份的价格根据当时的二级市场价格确定，并应符合相关法律法规及证券交易所

30、规则要求。如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照证券交易所的有关规定作复权处理；3、减持比例。本单位将根据相关法律法规及证券交易所规则，结合证券市场情况、发行人股票走势及公开信息、本单位的业务发展需要等情况，自主决策、择机进行减持；4、减持程序。本单位在减持所持有的发行人股份前，应提前 3 个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、准确、完整地履行信息披露义务；5、约束措施。本单位将严格履行上述承诺事项，同时提出未能履行承诺的约束措施如下：（1）如果本单位未履行上述承诺事项，本单位将在发行人的股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行承诺的

31、具体原因并向发行人的股东和社会公众投资者道歉。北京利仁科技股份有限公司招股说明书摘要1-2-13（2）如果因本单位未履行前述相关承诺，违规操作收益将归发行人所有。如本单位未将违规操作收益上交发行人，则发行人有权扣留应付本单位现金分红中与本单位应上交发行人的违规操作收益金额相等的部分。三、上市后三年内稳定公司股价的预案及相关承诺（一）稳定股价预案有效期及触发条件（一）稳定股价预案有效期及触发条件1、稳定股价预案自公司股票上市之日起三年内有效；2、本预案有效期内，一旦出现公司股票持续 20 个交易日收盘价（公司发生利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况的，收盘价相应进行调整，下同）均低于最

32、近一期末经审计的每股净资产（每股净资产=合并财务报表中归属于母公司普通股股东权益合计数年末公司股份总数，公司因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整，下同）的情形，且同时满足相关回购、增持股份等行为的法律法规和规范性文件的规定的前提下，则立即启动本预案；公司应在满足实施稳定股价措施条件之日起 2 个交易日发布提示公告，并在5 个交易日内制定并公告股价稳定具体措施。如未按上述期限公告稳定股价措施的，则应及时公告具体措施的制定进展情况。（二）稳定股价预案的具体措施（二）稳定股价预案的具体措施当上述启动稳定股价预案的条件达成时，公司稳

33、定股价的具体措施依次为：公司自愿回购股票，公司控股股东增持公司股票，董事（不包括独立董事，下同）和高级管理人员增持公司股票。公司制定稳定股价预案具体实施方案时，应当综合考虑当时的实际情况及各种稳定股价措施的作用及影响，并在符合相关法律法规的规定的情况下，各方协商确定并通知当次稳定股价预案的实施主体，并在启动股价稳定措施前公告具体实施方案。当次稳定股价方案实施完毕后，若再次触发稳定股价预案启动情形的，将按前款规定启动下一轮稳定股价预案。公司及控股股东、董事及高级管理人员在履行其回购或增持义务时，应按照北京利仁科技股份有限公司招股说明书摘要1-2-14上市所在地证券交易所的相关规则及其他适用的监管

34、规定履行相应的信息披露义务。1、公司的稳定股价措施、公司的稳定股价措施（1）公司为稳定股价之目的回购股份，应符合相关法律、法规的规定，且不应导致公司股权分布不符合上市条件。（2）在公司出现应启动稳定股价预案情形，公司应在收到通知后 2 个工作日内启动决策程序，经股东大会决议通过后，依法通知债权人和履行备案程序。公司将采取上市所在地证券交易所集中竞价交易、要约等方式回购股份。回购方案实施完毕后，公司应在 2 个工作日内公告公司股份变动报告，并在 10 日内依法注销所回购的股份，办理工商变更登记手续。（3）公司回购股份议案需经董事会、股东大会决议通过，其中股东大会须经出席会议的股东所持表决权的三分

35、之二以上通过。公司董事承诺就该等回购事宜在董事会中投赞成票；控股股东承诺就该等回购事宜在股东大会中投赞成票。（4）公司以要约方式回购股份的，要约价格不得低于回购报告书公告前 30个交易该种股票每日加权平均价的算术平均值且不低于公司最近一期经审计的每股净资产；公司以集中竞价方式回购股份的，回购价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格。（5）公司实施稳定股价议案时，拟用于回购资金应为自筹资金。除应符合相关法律法规之要求之外，还应符合以下各项：公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行新股所募集资金的总额；单次用于回购股份的资金金额不高于上一个会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的 10

36、%；单一会计年度用以稳定股价的回购资金合计不超过上一会计年度经审计的归属于母公司股东净利润的 30%，超过上述标准的，有关稳定股价措施在当年度不再继续实施，但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时，公司将继续按照上述原则执行稳定股价预案；公司董事会公告回购股份预案后，公司股票若连续 5 个交易日收盘价超过每股净资产时，公司董事会可以作出决议终止回购股份事宜。北京利仁科技股份有限公司招股说明书摘要1-2-152、公司控股股东的稳定股价措施、公司控股股东的稳定股价措施（1）控股股东为稳定股价之目的增持股份，应符合上市公司收购管理办法等相关法律、法规的规定，且不应导致公司股权分布不符合上市条件

37、。（2）在公司出现应启动预案情形时，公司控股股东应在收到通知后 2 个工作日内启动内部决策程序，就其是否有增持公司股票的具体计划书面通知公司并由公司进行公告，公司应披露拟增持的数量范围、价格区间、总金额、完成时间等信息。依法办理相关手续后，应在 2 个交易日内启动增持方案。增持方案实施完毕后，公司应在 2 个工作日内公告公司股份变动报告。（3）控制股东在实施稳定股价议案时，应符合下列各项：公司控股股东合计单次用于增持的资金不超过其上一年度公司现金分红的 30%，年度用于增持的资金合计不超过上一年度的现金分红的 60%。超过上述标准的，有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如下一年度继续出现需

38、启动稳定股价措施的情形时，公司将继续按照上述原则执行稳定股价预案。下一年度触发股价稳定措施时，以前年度已经用于稳定股价的增持资金额不再计入累计现金分红金额；公司控股股东合计单次增持不超过公司总股本 2%；公司控股股东增持价格不高于每股净资产值（以最近一期审计报告为依据）。3、公司董事及高级管理人员的稳定股价措施、公司董事及高级管理人员的稳定股价措施（1）公司董事及高级管理人员为稳定股价之目的增持股份，应符合上市公司收购管理办法及上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则 等法律法规的条件和要求且不应导致公司股权分布不符合上市条件的前提下，对公司股票进行增持。（2）在公司出现

39、应启动预案情形时，公司董事及高级管理人员应在收到通知后 2 个工作日内，就其是否有增持公司股票的具体计划书面通知公司并由公司进行公告，公告应披露拟增持的数量范围、价格区间、总金额、完成时间等信息。依法办理相关手续后，应在 2 个交易日开始启动增持方案。增持方案实施完毕后，北京利仁科技股份有限公司招股说明书摘要1-2-16公司应在 2 个工作日内公告公司股份变动报告。（3）公司董事及高级管理人员增持价格应不高于该每股净资产值（以最近一期审计报告为依据）。（4）公司董事及高级管理人员实施稳定股价议案时，单次用于增持股份的货币资金不超过董事和高级管理人员上一年度从公司领取现金薪酬总和的 30%，且年

40、度用于增持股份的资金不超过其上一年度领取的现金薪酬。超过上述标准的，有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时，将继续按照上述原则执行稳定股价预案。（5）公司董事及高级管理人员应根据稳定公司股价预案和相关措施的规定签署相关承诺。公司上市后 3 年内拟新聘任董事和高级管理人员时，公司将促使该新聘任的董事和高级管理人员根据稳定公司股价预案和相关措施的规定签署相关承诺。（三）稳定股价预案的终止情形（三）稳定股价预案的终止情形自股价稳定方案公告之日起 90 个自然日内，若出现以下任一情形（就公司回购措施而言仅指如下第 1、第 2 所述情形），则视为本次稳定股价

41、措施实施完毕及承诺履行完毕，已公告的稳定股价方案终止执行：1、公司股票连续五个交易日的收盘价均高于公司最近一期经审计的每股净资产（因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整）；2、继续回购或增持公司股份将导致公司股权分布不符合上市条件；3、控股股东、董事、高级管理人员等相关责任主体继续增持公司股份将导致其和/或其一致行动人触发要约收购且不符合法定的免于发出要约申请情形或豁免要约方式增持股份情形的。（四）稳定股价预案的约束措施（四）稳定股价预案的约束措施1、公司违反本预案的约束措施、公司违反本预案的约束措施在启动股价稳定措施的前提条

42、件满足时，如公司未采取上述稳定股价的具体措施，公司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取稳定股价措施北京利仁科技股份有限公司招股说明书摘要1-2-17的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉。如非因不可抗力导致，给投资者造成损失的，公司将向投资者依法承担赔偿责任，并按照法律、法规及相关监管机构的要求承担相应的责任；如因不可抗力导致，应尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，并提交股东大会审议，尽可能地保护公司投资者利益。自公司股票挂牌上市之日起三年内，若公司新聘任董事、高级管理人员的，公司将要求该等新聘任的董事、高级管理人员履行公司上市时董事、高级管理人员已作出的相应承诺。2、公

43、司控股股东违反承诺的约束措施、公司控股股东违反承诺的约束措施本单位/本人在启动股价稳定措施的前提条件满足时，如本单位/本人未按照上述预案采取稳定股价的具体措施，将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉；如果本单位/本人未履行上述承诺的，将在前述事项发生之日起停止在发行人处领取股东分红，同时本单位/本人持有的发行人股份将不得转让，直至本单位/本人按上述预案的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕时为止。3、公司董事及高级管理人员违反承诺的约束措施、公司董事及高级管理人员违反承诺的约束措施本人承诺，在启动股价稳定措施的前提条件

44、满足时，如本人未采取上述稳定股价的具体措施，将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉；如果本人未采取上述稳定股价的具体措施的，则本人将在前述事项发生之日起 5 个工作日内停止在发行人处领取薪酬或股东分红（如有），同时本人持有的发行人股份（如有）不得转让，直至本人按上述预案内容的规定采取相应的股价稳定措施并实施完毕时为止。四、关于摊薄即期回报及填补措施相关承诺（一）（一）发行人发行人承诺承诺发行人针对公司本次公开发行股票并上市涉及的摊薄即期回报采取填补措施事项承诺如下：北京利仁科技股份有限公司招股说明书摘要1-2-181、

45、加强募集资金管理，提高募集资金使用效率、加强募集资金管理，提高募集资金使用效率公司已对本次发行募集资金投资项目的可行性进行了充分论证，募投项目符合国家产业政策、行业发展趋势以及公司发展战略，具有较好的发展前景和预期效益。本次发行募集资金到位后，公司将根据公司章程 募集资金管理制度及相关法律法规的要求，加强募集资金管理，规范使用募集资金，保证募集资金按照原定用途得到充分有效利用。同时，公司将做好项目组织实施工作，加快推进募投项目建设，争取早日建成实现收益，并更好地推动公司长远业务发展。2、完善公司利润分配政策，确保公司股东的利益回报、完善公司利润分配政策，确保公司股东的利益回报公司根据中国证监会

46、关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知上市公司监管指引第 3 号上市公司现金分红及上市公司章程指引（2019 年修订）等规定拟订了上市后适用的公司章程（草案）及公司上市后未来三年股东回报规划（2021 年-2023 年）。未来公司将严格按照上述制度要求执行利润分配政策，以维护公司及股东利益为宗旨，高度重视对投资者合理、稳定的投资回报，在制定具体分配方案时广泛听取独立董事、投资者尤其是中小股东的意见和建议，并结合公司所处发展阶段，经营状况、市场环境、监管政策等情况及时完善、优化投资者回报机制，确保投资者的合理预期和利益保障。3、加强公司管理，提升营运效率和盈利水平、加强公司管理，提升营运效

47、率和盈利水平公司将通过内外部结合方式加强组织对中高层管理人员、核心骨干员工的学习培训，持续提升其管理能力水平及创新意识以适应公司资产、业务规模不断扩张及新经济下产业发展浪潮需要，并进一步建立完善管理制度，优化组织架构，强化内部控制，实行精细管理，从而提升公司管理效率，降低运营成本，提高公司利润水平。上述措施有利于增强公司的核心竞争力和持续盈利能力，增厚未来收益，填补股东回报；由于公司经营面临的内外部风险客观存在，上述措施的实施不等于对公司未来利润作出保证。（二二）公司控股股东、实际控制人承诺）公司控股股东、实际控制人承诺公司控股股东、实际控制人宋老亮，实际控制人齐连英承诺：北京利仁科技股份有限

48、公司招股说明书摘要1-2-191、不越权干预公司的经营管理活动，不侵占公司的利益；2、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；3、承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束；4、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任；5、自本承诺出具日至公司首次公开发行股票上市前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且本人上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具

49、补充承诺；作为回报填补措施相关责任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。（三三）公司董事、高级管理人员承诺）公司董事、高级管理人员承诺公司董事、高级管理人员承诺：“1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束；3、本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；4、本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；5、如公司未来实施股权激励计

50、划，本人承诺未来公布的公司股权激励方案的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；6、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任；北京利仁科技股份有限公司招股说明书摘要1-2-207、自本承诺出具日至公司首次公开发行股票上市前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且本人上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。作为回报填补措施相关责任主体之一，本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人